|
УТВЕРЖДЕНО
постановлением Правления Национального банка
Кыргызской Республики
№ 31/2 от «1» декабря 2004 г.
Регистрационный номер МЮ КР №151/04 от 24.12.2004г.
Положение
О деятельности первичных дилеров на рынке государственных ценных бумаг, размещаемых через НБКР
1. Определения
Для целей настоящего Положения используются следующие определения:
Аукционы ГЦБ - совокупность аукционов по размещению ГЦБ каждой из предлагаемой эмитентом срочности.
Государственные ценные бумаги ("ГЦБ") - государственные казначейские векселя ("ГКВ") Министерства финансов Кыргызской Республики ("МФКР"), ноты Национального банка Кыргызской Республики ("ноты").
Депозитарная деятельность - деятельность по учету и хранению ГЦБ, а также ведению реестра владельцев ГЦБ, осуществляемая НБКР и первичными дилерами в соответствии с требованиями НБКР.
Депо-счет - запись либо совокупность записей, создающаяся для каждой ГЦБ в целях их учета и хранения.
Первичный дилер - финансовый институт, осуществляющий деятельность на рынке государственных ценных бумаг, размещаемых через НБКР и заключивший договор с НБКР о работе в качестве первичного дилера.
Приостановление статуса первичного дилера - приостановление права первичного дилера принимать прямое участие на аукционах ГЦБ от имени и по поручению своих клиентов.
Реестр владельцев ГЦБ - совокупность депо-счетов по всем владельцам ГЦБ, учет которых ведется первичным дилером.
Финансовые институты - коммерческие банки, специализированные финансово-кредитные учреждения Кыргызской Республики, лицензирование и/или регулирование деятельности которых осуществляется Национальным банком Кыргызской Республики, имеющие право осуществлять операции с государственными ценными бумагами.
2. Общие положения
2.1. Настоящее положение определяет: (i) критерии, соответствие которым необходимо для получения статуса первичного дилера, (ii) требования, предъявляемые к первичным дилерам, (iii) критерии оценки их деятельности на рынке ГЦБ, (iv) права первичных дилеров, (v) порядок вступления в действие и прекращения действия статуса первичного дилера.
2.2. Настоящим положением НБКР устанавливает требования как к деятельности финансовых институтов, желающих работать в качестве первичного дилера, так и к деятельности первичных дилеров. Приобретение и осуществление статуса первичного дилера является добровольным. Коммерческие банки, имеющие статус первичного дилера, заключают договора в соответствии с требованиями настоящего положения.
3. Критерии отбора в первичные дилеры
Финансовый институт, желающий работать в качестве первичного дилера, должен соответствовать, как минимум, следующим критериям:
3.1. Наличие документов, в которых определены политика управления рисками при работе с ГЦБ, порядок ведения депозитарного учета ГЦБ, система внутреннего контроля при работе с ГЦБ.
3.2. Соблюдение всех экономических нормативов НБКР в течение последних шести месяцев до даты подачи заявления о предоставлении статуса первичного дилера.
3.3. Отсутствие мер воздействия связанных с фактами нарушения банковского законодательства, законодательства о рынке ценных бумаг в течение последних шести месяцев до даты подачи заявления о предоставлении статуса первичного дилера.
3.4. Безубыточная деятельность по итогам предшествующего дате подачи заявления о предоставлении статуса первичного дилера финансового года, а также положительные финансовые результаты деятельности текущего года.
3.5. Наличие портфеля ГЦБ в течение двенадцати месяцев до даты подачи заявления о предоставлении статуса первичного дилера.
3.6. Участие во всех проводимых аукционах ГЦБ в течение последних шести месяцев до даты подачи заявления о предоставлении статуса первичного дилера и наличие как минимум по одной выигранной заявке в половине из них.
Пример: в течение 6 месяцев проведено по 26 аукционов 3, 6, 12-месячных ГКВ и 28-дневных нот, всего - 104 аукциона. Любой из перечисленных ниже вариантов будет означать соответствие критерию:
· выигранные заявки в 13 аукционах ГЦБ каждой срочности;
· выигранные заявки в 10 аукционах 28-дневных нот, 20 аукционах 6-месячных ГКВ, 22 аукционах 12-месячных ГКВ (либо в любой иной комбинации срочности);
· выигранные заявки во всех 26 аукционах 3-месячных ГКВ и 28-дневных нот (либо в любой иной комбинации срочности).
3.7. Подписание Меморандума о Кодексе поведения участников межбанковского денежного рынка в Кыргызской Республике и соблюдение Кодекса поведения участников межбанковского денежного рынка в Кыргызской Республике.
4. Порядок предоставления статуса первичного дилера и основания для отказа в предоставлении статуса
4.1. Финансовый институт, желающий работать в качестве первичного дилера, должен предоставить в НБКР следующие документы:
· заявление о предоставлении статуса первичного дилера, подписанное руководителем финансового института;
· копии документов финансового института, в которых определены политика управления рисками при работе с ГЦБ, порядок ведения депозитарного учета ГЦБ, система внутреннего контроля при работе с ГЦБ.
4.2. Документы рассматриваются НБКР в течение одного месяца с даты их получения. Датой получения считается дата регистрации полного пакета документов в НБКР.
4.3. После получения документов, НБКР проверяет соответствия:
· минимальным критериям отбора в первичные дилеры, установленным настоящим Положением;
· полноты и содержания предоставленных документов.
В целях оценки системы управления рисками и внутреннего контроля, а так же ведения депозитарного учета при работе с ГЦБ, сотрудники НБКР могут осуществлять проверки на местах.
4.4. НБКР письменно уведомляет финансовый институт о результатах принятого решения. При положительном решении финансовый институт и НБКР заключают договор о работе финансового института в качестве первичного дилера ("договор"). Об отрицательном решении НБКР уведомляет с указанием причин отказа.
4.5. НБКР может отказать финансовому институту в предоставлении статуса первичного дилера при:
· несоответствии финансового института минимальным критериям отбора в первичные дилеры, установленным настоящим Положением;
· если в течение периода рассмотрения заявления к финансовому институту были применены меры воздействия по фактам нарушения банковского законодательства или законодательства о рынке ценных бумаг.
4.6. Решение об отказе в предоставлении статуса первичного дилера может быть обжаловано финансовым институтом в Правлении НБКР в течение десяти дней после получения уведомления. В случае несогласия с решением Правления НБКР, финансовый институт вправе обжаловать данный вопрос в соответствии с действующим законодательством Кыргызской Республики.
4.7. Финансовый институт, которому было отказано в предоставлении статуса первичного дилера, может обратиться с новым заявлением по истечении не менее шести месяцев со дня получения НБКР предыдущего заявления.
4.8. Действие статуса первичного дилера начинается с даты подписания договора.
5. Функции первичных дилеров
Первичные дилеры выполняют следующие функции:
5.1. Обеспечение конкурентного спроса на рынке ГЦБ;
5.2. Привлечение розничных инвесторов на рынок ГЦБ;
5.3. Представление интересов своих клиентов на рынке ГЦБ;
5.4. Ведение депозитарного учета по ГЦБ, приобретенным от имени и по поручению своих клиентов;
5.5. Пропаганда рынка ГЦБ.
6. Права по статусу первичного дилера
Первичные дилеры имеют право:
6.1. Принимать прямое участие на аукционах ГЦБ от своего имени.
6.2. Принимать прямое участие на аукционах ГЦБ от имени и по поручению своих клиентов.
6.3. Осуществлять депозитарную деятельность по ГЦБ, приобретенным ими от имени и по поручению своих клиентов.
6.4. Подтверждать права собственности своих клиентов на ГЦБ, учитываемые в депозитарии первичного дилера.
6.5. Иметь доступ к электронным торговым системам НБКР, обеспечивающим проведение операций с ГЦБ в соответствии с правилами, установленными НБКР.
6.6. Обслуживаться в депозитарии НБКР без оплаты за обслуживание операций по депо-счетам.
6.7. Получать комиссионное вознаграждение за оказываемые посреднические и консультационные услуги при операциях с ГЦБ.
6.8. Устанавливать междилерские нормы, правила и стандарты деятельности на рынке ГЦБ по согласованию с другими участниками рынка, не противоречащие действующему законодательству Кыргызской Республики.
7. Обязанности по статусу первичного дилера
Первичные дилеры обязаны:
7.1. Осуществлять операции с ГЦБ в соответствии с нормативными правовыми актами НБКР, регулирующими данные операции и действующим законодательством Кыргызской Республики.
7.2. Осуществлять депозитарную деятельность по ГЦБ согласно правилам, установленным НБКР.
7.3. Своевременно исполнять поручения своих клиентов по проведению операций с ГЦБ, и обеспечивать надлежащий учет документов, являющихся основанием для совершения операций с ГЦБ.
7.4. Предоставлять своим клиентам отчеты об исполнении поручений и выписки по движению и остаткам ГЦБ по их депо счетам.
7.5. Предоставлять своим клиентам достоверную информацию о рынке ГЦБ, в том числе информацию о складывающихся на рынке ГЦБ ценах, процентных ставках, тенденциях и иную необходимую информацию.
7.6. Своевременно предоставлять установленные НБКР формы отчетности, а также иную, связанную с деятельностью в качестве первичного дилера, информацию по запросам НБКР и МФКР.
7.7. Своевременно информировать НБКР об изменениях в:
· политике управления рисками при работе с ГЦБ;
· порядке ведения депозитарного учета ГЦБ;
· системе внутреннего контроля при работе с ГЦБ.
7.8. Соблюдать нормы Кодекса поведения участников межбанковского денежного рынка в Кыргызской Республике.
8. Ответственность по статусу первичного дилера
8.1. Первичные дилеры несут ответственность за невыполнение или ненадлежащее выполнение своих обязанностей в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.
9. Критерии оценки деятельности первичных дилеров
Деятельность первичных дилеров оценивается НБКР в соответствии с количественными и качественными критериями.
9.1. Количественные критерии являются индикативными и определяют минимальные количественные признаки, к достижению которых следует стремиться первичному дилеру, это следующие критерии:
1) количество аукционов ГЦБ, в которых он в течение года принимал участие с собственными заявками, составляло бы не менее двух третей от общего количества проведенных аукционов;
2) общий объем выигранных собственных заявок на аукционах ГЦБ по результатам года составлял бы не менее половины от общего объема поданных собственных заявок;
3) объем портфеля ГЦБ инвесторов в общем портфеле ГЦБ первичного дилера в среднем по году составлял бы не менее пяти процентов.
9.2. Качественные критерии деятельности первичных дилеров:
1) Соблюдение всех экономических нормативов НБКР.
2) Отсутствие мер воздействия по фактам нарушения банковского законодательства, законодательства о рынке ценных бумаг.
3) Соблюдение нормативных правовых актов НБКР, регулирующих деятельность на рынке ГЦБ.
4) Соблюдение обязанностей первичного дилера и исполнение функций первичного дилера в полном объеме.
5) Соблюдение Кодекса поведения участников межбанковского денежного рынка.
10. Меры воздействия в случаях нарушения первичным дилером качественных критериев деятельности первичного дилера.
10.1. В зависимости от характера, степени и значимости нарушений первичным дилером качественных критериев (п.9.2.), установленных настоящим Положением, НБКР вправе применить следующие меры воздействия:
1) Предупреждение;
2) Временное ограничение доступа к торговым системам НБКР;
3) Приостановление статуса первичного дилера;
4) Прекращение статуса первичного дилера.
10.2. Предупреждение (в письменном виде) направляется первичному дилеру в целях информирования и фиксирования факта нарушения допущенного первичным дилером. Предупреждение выносится начальником соответствующего подразделения НБКР, ответственного за проведение операций с ценными бумагами.
10.3. Решение о временном ограничении доступа первичного дилера к торговым системам НБКР выносит Заместитель Председателя НБКР курирующий подразделение НБКР по операциям с ценными бумагами. Срок ограничения доступа первичного дилера к торговым системам устанавливается в зависимости от характера нарушений, и не может превышать 1 месяца.
10.4. НБКР вправе приостановить действие статуса первичного дилера, если:
· в финансовый институт введен режим консервации;
· нарушены качественные критерии деятельности первичных дилеров, установленные настоящим Положением.
10.5. НБКР вправе прекратить действие статуса первичного дилера, если:
· приостановлена или отозвана банковская лицензия;
· начата процедура специального администрирования;
· начата процедура самоликвидации;
· нарушены качественные критерии деятельности первичных дилеров, установленные настоящим Положением.
Действие статуса первичного дилера может быть прекращено как по инициативе НБКР, так и первичного дилера.
Решение о приостановлении или прекращении статуса первичного дилера принимается Заместителем Председателя НБКР, курирующим подразделение НБКР по операциям с ценными бумагами.
10.6. Первичный дилер, в отношении которого принято решение о применении норм, установленных настоящим Положением, имеет право обжаловать его в течение десяти дней в следующем порядке:
· при несогласии с решением начальника подразделения НБКР, ответственного за проведение операций с ценными бумагами, первичный дилер имеет право обратиться с официальным письмом к курирующему Заместителю Председателя НБКР;
· в случае несогласия с решением Заместителя Председателя НБКР первичный дилер вправе обжаловать его решение в Правлении НБКР.
10.7. Первичный дилер, не согласный с решением, принятым Правлением НБКР, вправе обжаловать его в порядке, установленном действующим законодательством.
10.8. При прекращении действия статуса первичного дилера НБКР может принять одно из следующих решений:
· обязать первичного дилера передать реестр владельцев ГЦБ другому первичному дилеру;
· временно принять на себя обязательство по ведению реестра владельцев ГЦБ данного первичного дилера.
10.9. В том случае, если у первичного дилера отозвана банковская лицензия, или в отношении первичного дилера начата процедура специального администрирования, либо его самоликвидации, функция контроля за реестром владельцев ГЦБ возлагается на администратора, назначаемого в соответствии с действующим законодательством Кыргызской Республики. Администратор несет ответственность за соблюдение прав владельцев ГЦБ учитываемых в реестре.
10.10. Первичный дилер, действие статуса которого было прекращено, вне зависимости от того, кто и по какой причине инициировал прекращение действия, имеет право повторно подать заявление о предоставлении статуса первичного дилера по истечении двух лет с даты прекращения действия статуса.
| 
кыргыз шрифти
Версия для печати