Журнал № 2 за 2007 г.
1. Постановление Правления НБКР № 5/2 от 31 января 2007 г. «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики от 23.03.2006 года № 7/5 «Об утверждении Положения о мерах воздействия, применяемых к кредитным союзам»;
(Регистрационный номер МЮ КР № 14-07 от 14.02.07 г.)
2. Постановление Правления НБКР № 5/3 от 31 января 2007 г. «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики от 19.05.2005 г. № 16/3 « Об утверждении Положения о предупредительных мерах и санкциях, применяемых Национальным банком Кыргызской Республики к микрофинансовым организациям»;
((Регистрационный номер МЮ КР № 15-07 от 14.02.07 г.)
3. Постановление Правления НБКР № 43/11 от 27 декабря 2007 г. «О снятии грифа «ДСП» с нормативного акта НБКР;
4. Постановление Правления НБКР № 37/5 от 29 ноября 2006 г. «О внесении изменений и дополнений в Положение «О мерах воздействия, применяемых к банкам и некоторым другим финансово-кредитным учреждения, лицензируемым НБКР»
(Регистрационный номер МЮ КР № 126-06 от 26.12.06 г.)
Постановление Правления НБКР № 43/11 от 27 декабря 2006 года «О снятии грифа «ДСП» с нормативного акта НБКР
Рассмотрев заключение комиссии, созданной приказом НБКР № 164-О от 22.09.2006 г. (прилагается), руководствуясь положениями Инструкции «О порядке работы с документами «ДСП» и обеспечению их сохранности в НБКР», Правление Национального банка Кыргызской Республики постановляет:
1. Снять гриф «ДСП» с Положения «О минимальных требованиях к системе внутреннего контроля в коммерческих банках и иных финансово-кредитных учреждениях. Лицензируемых НБКР, в целях противодействия легализации («отмыванию») доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в связи со вступлением в силу Закона КР «О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию» доходов, полученных преступным путем».
2. Юридическому отделу направить в Министерство юстиции КР копию настоящего постановления.
3. Общему отделу довести настоящее постановление до сведения структурных подразделений, областных управлений и Представительства Национального банка Кыргызской Республики в Баткенской области.
4. Настоящее постановление вступает в силу после официального опубликования в журнале «Нормативные акты Национального банка Кыргызской Республики».
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Кыргызской Республики Боконтаева К.К.
За Председателя Правления
И.о. Председателя НБКР Ишенбаев М.Б.
Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики
26 декабря 2006 года. Регистрационный номер 126-06
г.Бишкек
от 29 ноября 2006 года N 37/5
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА
КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ
О внесении изменений и дополнений в Положение
"О мерах воздействия, применяемых к банкам и некоторым
другим финансово-кредитным учреждениям, лицензируемым
Национальным банком Кыргызской Республики"
Рассмотрев проект изменений и дополнений в Положение "О мерах воздействия, применяемых к банкам и некоторым другим финансово-кредитным учреждениям, лицензируемым Национальным банком Кыргызской Республики", утвержденное постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики N 16/2 от 19.05.2005 года (регистрационный номер Министерства юстиции Кыргызской Республики 78-05 от 24.06.2005 года), руководствуясь Законами КР "О Национальном банке Кыргызской Республики", "О банках и банковской деятельности в Кыргызской Республике" и "О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", Правление Национального банка Кыргызской Республики постановляет:
1. Утвердить изменения и дополнения в Положение "О мерах воздействия, применяемых к банкам и некоторым другим финансово-кредитным учреждениям, лицензируемым Национальным банком Кыргызской Республики" (прилагаются).
2. Управлению методологии надзора и лицензирования совместно с Юридическим отделом в установленном порядке провести государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Кыргызской Республики.
3. Настоящее постановление вступает в силу с момента официального опубликования после государственной регистрации в Министерстве юстиции Кыргызской Республики.
4. После опубликования зарегистрированного нормативного правового акта Юридическому отделу информировать Министерство юстиции Кыргызской Республики об источнике публикации (наименование издания, его номер и дата).
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя НБКР Боконтаева К.К.
Председатель Правления Национального
банка Кыргызской Республики М.Алапаев
Приложение
к постановлению Правления
Национального банка
Кыргызской Республики
от 29 ноября 2006 года N 37/5
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ
в Положение "О мерах воздействия, применяемых к банкам
и некоторым другим финансово-кредитным учреждениям,
лицензируемым Национальным банком Кыргызской Республики"
1. Раздел "Общие положения":
а) первый абзац, после слов "О банках и банковской деятельности в Кыргызской Республике", дополнить словами "О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" и далее по тексту;
б) третий абзац, после слов "банковской системы", дополнить словами "противодействие финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" и далее по тексту;
в) пятый абзац, после слов "О банках и банковской деятельности в Кыргызской Республике", дополнить словами "О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" и далее по тексту;
2. Пункт 1.2 дополнить новым подпунктом следующего содержания:
"п) характера, частоты и объема деятельности или операции(й) подпадающей(их) под нарушение законодательства о противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем";
3. Подпункт 1.4, после слов "нормы и правила", дополнить словами "а также положения законодательства и/или нормативных правовых актов по противодействию финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" и далее по тексту;
4. Пункт 5.1, после слов "выявленных недостатков", дополнить словами "в том числе нарушений законодательства по противодействию финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем";
5. Подпункт 6.9.3 пункта 6.9 дополнить новым подпунктом следующего содержания:
"5) осуществляло или было вовлечено в деятельность, нарушающую законодательство и/или нормативные правовые акты по противодействию финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем";
6. Подпункт 2 пункта 6.10.1, после слов "банковского законодательства", дополнить словами "в том числе законодательства и/или нормативных правовых актов по противодействию финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем";
7. Подпункт 6.11.1 пункта 6.11 дополнить новым подпунктом следующего содержания:
"3) нарушения законодательства и/или нормативных правовых актов по противодействию финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем";
Подпункты 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9) пункта 6.11 считать соответственно подпунктами 4), 5), 6), 7), 8), 9) и 10) пункта 6.11;
8. Подпункт 6.12.2 пункта 6.12 дополнить новым подпунктом следующего содержания:
"4) банк нарушает законодательство и/или нормативные правовые акты по противодействию финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем";
9. Подпункт 6.13.2 пункта 6.13, после слов "О консервации, ликвидации и банкротстве банков", дополнить словами "а также в случае нарушения Закона КР "О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем";
10. В пункте 4 Приложения 1 после слов: "банковских операций" дополнить словами: "и/или нарушения законодательства по противодействию финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем";
11. Первый абзац Приложения 2 после слов: "Кодекса об административной ответственности" дополнить словами: "О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем".
Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики
9 февраля 2007 года. Регистрационный номер 14-07
г.Бишкек
от 31 января 2007 года N 5/2
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА
КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ
О внесении изменений и дополнений в постановление
Правления Национального банка Кыргызской Республики
от 23.03.2006 года N 7/5 "Об утверждении Положения
о мерах воздействия, применяемых к кредитным союзам"
Рассмотрев проект изменений и дополнений в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики от 23.03.2006 года N 7/5 "Об утверждении Положения о мерах воздействия, применяемых к кредитным союзам", зарегистрированный в Министерстве юстиции Кыргызской Республики 21.04.2006 года, регистрационный номер 45-06, руководствуясь Законами КР "О Национальном банке Кыргызской Республики", "О кредитных союзах", "О банках и банковской деятельности в Кыргызской Республике" и "О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", Правление Национального банка Кыргызской Республики постановляет:
1. Утвердить изменения и дополнения в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики от 23.03.2006 года N 7/5 "Об утверждении Положения о мерах воздействия, применяемых к кредитным союзам", зарегистрированное в Министерстве юстиции Кыргызской Республики 21.04.2006 года, регистрационный номер 45-06 (прилагаются).
2. Управлению методологии надзора и лицензирования совместно с Юридическим отделом в установленном порядке провести государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Кыргызской Республики.
3. Настоящее постановление вступает в силу с момента официального опубликования после государственной регистрации в Министерстве юстиции Кыргызской Республики.
4. После опубликования зарегистрированного нормативного правового акта Юридическому отделу информировать Министерство юстиции Кыргызской Республики об источнике публикации (наименование издания, его номер и дата).
5. Признать утратившим силу постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики от 13.12.2006 года N 39/3 "О внесении изменений и дополнений в Положение о мерах воздействия, применяемых к кредитным союзам".
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя НБКР Боконтаева К.К.
Председатель Правления Национального
банка Кыргызской Республики М.Алапаев
Утверждены
постановлением Правления
Национального банка
Кыргызской Республики
от 31 января 2007 года N 5/2
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ
в Положение о мерах воздействия, применяемых
к кредитным союзам, утвержденное постановлением
Правления Национального банка Кыргызской Республики
N 7/5 от 23.03.2006 года (регистрационный номер
Министерства юстиции Кыргызской Республики
45-06 от 21.04.2006 года)
1. Пункт 1.1. изложить в следующей редакции: "1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законами Кыргызской Республики "О Национальном банке Кыргызской Республики", "О банках и банковской деятельности в Кыргызской Республике", "О кредитных союзах", "О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" и другими законодательными актами Кыргызской Республики".
2. Пункт 1.3. изложить в следующей редакции: "1.3. Целями применения мер воздействия является защита интересов участников и кредиторов кредитных союзов, обеспечение устойчивого развития кредитных союзов, противодействие финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем".
3. Абзац второй пункта 1.4. изложить в следующей редакции: "нарушения им законодательства Кыргызской Республики, нормативных актов и требований НБКР, в том числе законодательства по противодействию финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем".
4. Пункт 2.4. дополнить абзацем 10 следующего содержания: "- характера, частоты и объема деятельности или операции, подпадающей под нарушение действия законодательства Кыргызской Республики о противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем".
5. Абзац 10 пункта 2.4. считать абзацем 11.
Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики
14 февраля 2007 года. Регистрационный номер 15-07
г.Бишкек
от 31 января 2007 года N 5/3
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА
КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ
О внесении изменений и дополнений в постановление
Правления Национального банка Кыргызской Республики
от 19.05.2005 N 16/3 "Об утверждении Положения
о предупредительных мерах и санкциях, применяемых
Национальным банком Кыргызской Республики
к микрофинансовым организациям"
Рассмотрев проект изменений и дополнений в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики от 19.05.2005 года N 16/3 "Об утверждении Положения о предупредительных мерах и санкциях, применяемых Национальным банком Кыргызской Республики к микрофинансовым организациям", зарегистрированный в Министерстве юстиции Кыргызской Республики 27.06.2005 года, регистрационный номер 90-05, руководствуясь Законами КР "О Национальном банке Кыргызской Республики", "О микрофинансовых организациях в Кыргызской Республике", "О банках и банковской деятельности в Кыргызской Республике" и "О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", Правление Национального банка Кыргызской Республики постановляет:
1. Утвердить изменения и дополнения в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики от 19.05.2005 года N 16/3 "Об утверждении Положения о предупредительных мерах и санкциях, применяемых Национальным банком Кыргызской Республики к микрофинансовым организациям", зарегистрированное в Министерстве юстиции Кыргызской Республики 27.06.2005 года, регистрационный номер 90-05 (прилагаются).
2. Управлению методологии надзора и лицензирования совместно с Юридическим отделом в установленном порядке провести государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Кыргызской Республики.
3. Настоящее постановление вступает в силу с момента официального опубликования после государственной регистрации в Министерстве юстиции Кыргызской Республики.
4. После опубликования зарегистрированного нормативного правового акта Юридическому отделу информировать Министерство юстиции Кыргызской Республики об источнике публикации (наименование издания, его номер и дата).
5. Признать утратившим силу постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики от 13.12.2006 года N 39/4 "О внесении изменений и дополнений в Положение о предупредительных мерах и санкциях, применяемых Национальным банком Кыргызской Республики к микрофинансовым организациям".
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя НБКР Боконтаева К.К.
Председатель Правления Национального
банка Кыргызской Республики М.Алапаев
Утверждены
постановлением Правления
Национального банка
Кыргызской Республики
от 31 января 2007 года N 5/3
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ
в Положение о предупредительных мерах и санкциях,
применяемых Национальным банком Кыргызской Республики
к микрофинансовым организациям, утвержденное
постановлением Правления Национального банка
Кыргызской Республики N 16/3 от 19.05.2005 года
(регистрационный номер Министерства юстиции
Кыргызской Республики 90-05 от 27.06.2005 года)
1. Пункт 1.1. изложить в следующей редакции: "1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законами Кыргызской Республики "О микрофинансовых организациях в Кыргызской Республике", "О Национальном банке Кыргызской Республики", "О банках и банковской деятельности в Кыргызской Республике", "О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" и другими законодательными актами Кыргызской Республики".
2. Пункт 1.4. изложить в следующей редакции: "1.4. Целью применения НБКР предупредительных мер и санкций в отношении МФО является обеспечение устойчивого развития МФО, поддержание доверия населения к их деятельности, защита интересов вкладчиков и потребителей услуг, оказываемых МФО, противодействие финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем".
3. Пункт 1.5. изложить в следующей редакции: "1.5. Нарушениями в деятельности МФО в Кыргызской Республике считаются действие или бездействие должностных лиц МФО, приводящие к нарушениям норм Законов Кыргызской Республики "О микрофинансовых организациях в Кыргызской Республике", "О банках и банковской деятельности в Кыргызской Республике", "О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" и других законодательных актов Кыргызской Республики".
4. Пункт 2.3. дополнить абзацем 17 следующего содержания: "- характер, частота и объем деятельности или операции, подпадающей под нарушение Закона Кыргызской Республики "О противодействии финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем".
5. Абзац 17 пункта 2.3. считать абзацем 18.
