Проект
О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты
Национального банка Кыргызской Республики
в целях приведения в соответствие с законодательством Кыргызской Республики
В соответствии со статьями 5, 9 и 64 конституционного Закона Кыргызской Республики «О Национальном банке Кыргызской Республики» Правление Национального банка Кыргызской Республики постановляет:
1. Внести изменения в следующие постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики (прилагаются):
1) «Об утверждении Положения «О досудебном регулировании споров между Национальным банком Кыргызской Республики и коммерческими банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, и их учредителями (участниками), юридическими и физическими лицами» от 17 мая 2017 года № 19/13;
2) «Об утверждении Правил формирования системы внутреннего контроля и внутреннего аудита в банках и небанковских финансово-кредитных организациях, лицензируемых и регулируемых Национальным банком Кыргызской Республики» от 15 июня 2017 года № 2017-П-12/25-3-(НПА);
3) «Об утверждении Инструкции по рассмотрению дел о правонарушениях»
от 19 декабря 2018 года № 2018-П-12/55-6-(НПА);
4) «Об утверждении Положения «О минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в коммерческих банках в целях противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов», Положения «О порядке проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Кыргызской Республике» и внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики по вопросам противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов» от 14 августа 2019 года № 2019-П-12/42-1-(НПА);
5) «Об утверждении Положения «О минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в микрофинансовых организациях, кредитных союзах и специализированных финансовых учреждениях Кыргызской Республики в целях противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов» от 21 августа 2019 года № 2019-П-33/43-6-(НФКУ);
6) «Об утверждении Положения «О минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в платежных организациях и операторов платежных систем в целях противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов» от 19 августа 2020 года № 2020-П-14/46-4-(ПС);
7) «Об утверждении Положения «О мерах воздействия, применяемых к небанковским финансово-кредитным организациям и другим юридическим лицам, поднадзорным Национальному банку Кыргызской Республики» от 23 декабря 2020 года № 2020-П-33/73-12-(НФКУ);
8) «Об утверждении Положения «О требованиях к формированию, публикации и представлению в Национальный банк Кыргызской Республики финансовой отчетности небанковских финансово-кредитных организаций» от 28 сентября 2021 года № 2021-П-33/53-9-(НФКУ);
9) «Об утверждении Инструкции «О проведении инспекторских проверок деятельности небанковских финансово-кредитных организаций и других юридических лиц, поднадзорных Национальному банку Кыргызской Республики» от 17 августа 2022 года
№ 2022-П-33/52-2-(НФКУ);
10) «Об утверждении Положения «О минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в обменных бюро в целях противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов» и внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики по вопросам противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов» от 19 декабря 2025 года № 2025-П-12/68-2-(НПА);
11) «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики по вопросам лицензирования и регулирования деятельности специализированных финансовых организаций» от 6 июля 2026 года № 2026-П-17/35-6-(НПА).
2. Юридическому управлению:
- со дня получения соответствующих документов в течение 3 (трех) рабочих дней опубликовать настоящее постановление на официальном интернет-сайте Национального банка Кыргызской Республики;
- после официального опубликования направить настоящее постановление в Министерство юстиции Кыргызской Республики для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Кыргызской Республики.
3. Настоящее постановление вступает в силу по истечении 7 (семи) дней со дня официального опубликования.
4. Управлению методологии надзора в течение 3 (трех) рабочих дней со дня официального опубликования настоящего постановления довести его до сведения Объединения юридических лиц «Союз банков Кыргызстана», Объединения юридических лиц «Ассоциация Микрофинансовых Организаций», Объединения юридических лиц «Национальная ассоциация кредитных союзов и кооперативов», Объединения юридических лиц «Ассоциация обменных бюро «Альянс», Объединения юридических лиц «Ассоциация операторов платежных систем KG (КЕЙ-ДЖИ)», открытого акционерного общества «Финансовая компания кредитных союзов», коммерческих банков, микрофинансовых организаций, кредитных союзов, обменных бюро и платежных организаций.
5. Отделу «Секретариат Правления» в течение 3 (трех) рабочих дней со дня принятия настоящего постановления довести его до сведения структурных подразделений, областных управлений и Представительства Национального банка Кыргызской Республики в Баткенской области.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на члена Правления Национального банка Кыргызской Республики, курирующего управление методологии надзора.
Приложение
к постановлению Правления
Национального банка
Кыргызской Республики
от « ___» ___________ 2026 года
№ ____________________________
Изменения
в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики
в целях приведения в соответствие с законодательством Кыргызской Республики
1. Внести в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики «Об утверждении Положения «О досудебном регулировании споров между Национальным банком Кыргызской Республики и коммерческими банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, и их учредителями (участниками), юридическими и физическими лицами» от 17 мая 2017 года № 19/13 следующие изменения:
в Положении «О досудебном регулировании споров между Национальным банком Кыргызской Республики и коммерческими банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, и их учредителями (участниками), юридическими и физическими лицами», утвержденном вышеуказанным постановлением:
1) в преамбуле после слов «кредитное бюро» дополнить словами «гарантийный фонд, специализированная финансовая организация,»;
2) абзац пятый пункта 2 после слов «кредитное бюро» дополнить словами «гарантийный фонд, специализированная финансовая организация,».
2. Внести в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики «Об утверждении Правил формирования системы внутреннего контроля и внутреннего аудита в банках и небанковских финансово-кредитных организациях, лицензируемых и регулируемых Национальным банком Кыргызской Республики»
от 15 июня 2017 года № 2017-П-12/25-3-(НПА) следующее изменение:
в Правилах формирования системы внутреннего контроля и внутреннего аудита в банках и небанковских финансово-кредитных организациях, лицензируемых и регулируемых Национальным банком Кыргызской Республики, утвержденных вышеуказанным постановлением:
- абзац одиннадцатый пункта 39 изложить в следующей редакции:
«Работники службы внутреннего аудита должны обладать знаниями Международных стандартов аудита и Международных стандартов финансовой отчетности, а также иметь сертификат в сфере противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов, выданный соответствующим учебным центром органа финансовой разведки Кыргызской Республики.».
3. Внести в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики «Об утверждении Инструкции по рассмотрению дел о правонарушениях»
от 19 декабря 2018 года № 2018-П-12/55-6-(НПА) следующие изменения:
в Инструкции по рассмотрению дел о правонарушениях, утвержденной вышеуказанным постановлением:
1) наименование изложить в следующей редакции:
«Инструкция по рассмотрению дел о правонарушениях»;
2) предложение второе пункта 8 изложить в следующей редакции:
«О вышеуказанном доставлении делается соответствующая запись в протоколе о правонарушении, и срок составления протокола в этих случаях не может превышать 3 (трех) часов»;
3) в абзаце первом пункта 22 слова «всеми членами комиссии» заменить словами «председателем комиссии»;
4) пункт 24 изложить в следующей редакции:
«24. Комиссия по итогам рассмотрения дела о правонарушении выносит постановление по делу:
- о наложении взыскания (Приложение 8);
- о прекращении производства по делу (Приложение 7);
- о начислении пени (Приложение 9);
- о прекращении исполнения постановления в случае смерти лица, привлеченного к ответственности за правонарушение.
Постановление по делу о правонарушении подписывают все члены комиссии, принявшие участие в рассмотрении дела о правонарушении, и секретарь заседаний по делам о правонарушениях.
Постановление объявляется немедленно по окончании рассмотрения дела и вступает в законную силу по истечении срока на обжалование, если оно не было обжаловано в установленном порядке.»;
5) предложение первое пункта 25 изложить в следующей редакции:
«Копия постановления по делу о правонарушении должна быть вручена лицу, в отношении которого оно вынесено, а также пострадавшему лицу под расписку или направлена им в течение 3 (трех) дней по почте с уведомлением (о чем делается соответствующая запись в деле) или другими средствами связи по указанным ими адресам.»;
6) пункт 30 изложить в следующей редакции:
«30. В случае неуплаты штрафа за правонарушение в установленный законом срок в добровольном порядке начинается начисление пени в размере 1 процента от суммы неуплаченного штрафа за каждый день просрочки. Начисление пени прекращается при достижении ее максимального размера, установленного статьей 35 Кодекса Кыргызской Республики о правонарушениях.
В случае если постановление о наложении штрафа было вынесено комиссией, вопрос о начислении пени рассматривается комиссией.
В случае если постановление о наложении штрафа было вынесено уполномоченным сотрудником самостоятельно с учетом согласия нарушителя с совершенным правонарушением, постановление о начислении пени выносится уполномоченным сотрудником самостоятельно.»;
7) пункт 31 дополнить абзацем следующего содержания:
«Сведения о направлении постановлений судебному исполнителю вносятся в АИС ЕРПн.»;
8) Приложение 1 изложить в следующей редакции:
«1-тиркеме
Приложение 1
Укук бузуу жөнүндө
ПРОТОКОЛ (номер протокола)
о правонарушении
кызмат адамынын коду/
код должностного лица
|
Протокол түзүлгөн убактысы/Дата составления протокола |
|
|
|
|
|
|
|
|
ж./г. |
Түзгөн убактысы/Время составления |
|
|
: |
|
|
|
Протокол түзүлгөн жери/Место составления протокола |
|
||||||||||||||
Протоколду түзгөн ыйгарым укуктуу адам(дар) жөнүндө маалымат/Сведения об уполномоченном(ых) лице(ах), составившем(их) протокол
________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
(ээлеген кызматы, аты-жөнү/должность, фамилия, имя, отчество)
|
Укук бузуу жасагандыгы үчүн жоопкерчиликке тартылып жаткан адам жөнүндө маалымат/ Сведения о лице, привлекаемом к ответственности за совершение правонарушения |
жеке жак/ физическое лицо |
□ |
юридикалык жак/ юридическое лицо |
□ |
аныкталбаган жак/ без лица |
□ |
||||||||||||||||||
|
ПИН |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Туулган куну/Дата рождения |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Фамилиясы/ Фамилия |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Жарандыгы/ Гражданство |
|
||||||||
|
Аты/Имя |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Жынысы/Пол |
э/м □ |
а/ж □ |
|||||||
|
Атасынын аты/Отчество |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Аталышы/Наименование |
|
||||||||
|
Юридикалык жактын ИСН/ИНН юр. лица |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||||
|
Катталган дареги/Регистрационный адрес |
|
Иш жүзүндө жашаган дареги/ Адрес фактического проживания |
|
|||||||||||||||||||||
|
Өздүгүн ырастоочу документ/Документ, удостов. личность |
ID □ |
Иное □ |
|
|||||||||||||||||||||
|
В/У □ |
Б/Д □ |
|
Иштеген жери/Место работы |
|
||||||||||||||||||||
|
|
В/Б □ |
С/Р □ |
|
Телефон |
|
|||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Жасалган укук бузуу/Совершенное правонарушение
|
Укук бузуу жасалган убактысы/ Дата совершения правонарушения |
|
|
|
|
|
|
|
|
ж./г. |
Укук бузуу жасалган убактысы/ Время правонарушения |
|
|
: |
|
|
||
|
Укук бузуу жасалган жер/Место совершения правонарушения |
|
||||||||||||||||
|
|
Укук бузуунун жагдайы/Фабула правонарушения |
|
|||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||
|
|
|||||||||||||||||
|
Жол эрежени бузуу пункту/Пункт нарушения ПДД |
|
КР УБжКнин беренеси, болуму/Статья, часть КоП КР |
|
||||||||||||||
|
Эсептик көрсөткүч/Расчетный показатель |
|
Айыптын суммасы/Сумма штрафа |
|
||||||||||||||
|
Протоколго тиркелет/ К протоколу прилагаются |
|
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Куболорго КР УБжКнын 501, 502-беренесинде каралган укуктары жана милдеттери тушундурулду/Свидетелям и пострадавшему разъяснены права и обязанности, предусмотренные ст. 501, 502 КоП КР
|
1 |
Аты-жөнү/Ф.И.О. |
Туулган күнү/Дата рождения |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Жашаган жери/Адрес места жительства |
Телефон |
|
Колу/Подпись |
|
|||||||
|
2 |
Аты-жону/Ф.И.О. |
Туулган күнү/ Дата рождения |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Жашаган жери/Адрес места жительства |
Телефон |
|
Колу/Подпись |
|
|||||||
|
Жабырлануучу(лар)/Пострадавший(ие) |
Туулган күнү/Дата рождения |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
Жашаган жери/Адрес места жительства |
Телефон |
|
Колу/подпись |
|
|||||||
|
Укук бузууну жасагандыгы үчүн жоопкерчиликке тартылып жаткан адамдын түшүндүрмөсү/Объяснения лица, привлекаемого к ответственности за совершение правонарушения |
|
||||||||||
Укук бузуулар жөнүндөгү иштер боюнча өндүрүштүн мыйзамдуулугун камсыз кылуу чаралары/Меры обеспечения законности производства по делам о правонарушении:
______________________________________________________________________________________________________________________________________________________
|
Алып келүү (кармоо/ташуу) убактысынын башталышы/ Время начала задержания/доставления |
«_____» саат «_____» мунот |
Алып келүү (кармоо/ташуу) убактысынын бутушу/ Время окончания задержания/доставления |
«_____» саат «_____» мунот |
Кошумча укуктук кесепеттер колдонулду/Применены дополнительные правовые последствия:
_________________________________________________________________________
Протокол менен тааныштым, КР УБжКтин 498-беренесинде каралган укуктарым жана милдеттерим мага түшүндүрүлдү, протоколдун көчүрмөсүн алдым/С протоколом ознакомлен(а), права и обязанности, предусмотренные ст. 498 КоП КР, мне разъяснены, копию протокола получил(а)
________________________________________________________________________
Протоколдун көчүрмөсүн алган убактысы/Дата получения копии протокола «___» ________________ 20___ ж./г.
|
Укук бузуу фактысы жана жаза чарасы менен макул эмес/ С фактом правонарушения и применяемым взысканием не согласен |
□ ЖОК/НЕТ |
Укук бузууну жасагандыгы үчүн жоопкерчиликке тартылып жаткан адамдын колу/ Подпись лица, привлекаемого к ответственности за совершение правонарушения ___________________________________________ |
|
Укук бузуу фактысы жана жаза чарасы менен макул/ С фактом правонарушения и применяемым взысканием согласен |
□ ООБА/ДА |
Протокол түзгөн ыйгарым укуктуу адамдын колу/Подпись уполномоченного лица, составившего протокол
_______________________________ «___» ___________________ 20___ ж./г.
_______________________________________________________________________
(эскертуу/примечание) УШУЛ ПРОТОКОЛ ТАК ОТЧЕТТУУЛУКТАГЫ ДОКУМЕНТ БОЛУП САНАЛАТ / НАСТОЯЩИЙ ПРОТОКОЛ ЯВЛЯЕТСЯ ДОКУМЕНТОМ СТРОГОЙ ОТЧЕТНОСТИ»;
9) Приложение 1-1 изложить в следующей редакции:
«1-1 тиркеме
Приложение 1-1
ТОКТОМ/ПОСТАНОВЛЕНИЕ
Укук бузуу жөнүндө иш боюнча жаза чарасын колдонуу жөнүндө / о наложении взыскания по делу о правонарушениях
Протоколдун №/к протоколу № __________ от «____» _______________ 20___ ж./г.
|
__________________________________________ |
|
«____» ___________________ 20___ ж./г. |
|
чыгарылган жер/место вынесения |
|
чыгарылган убактысы/дата вынесения |
Мен/Я, _____________________________________________________________________________
(ыйгарым укуктуу адамдын аты-жөнү/ФИО уполномоченного лица)
_________________________________________________________________________
(жоопкерчиликке тартылуучу жак жөнүндө маалымат: жеке жактын аты-жөнү же юридикалык жактын аталышы/сведения о лице, привлекаемом к ответственности, ФИО физического лица или наименование юридического лица)
_________________________________________________________________________ (туулган күнү, жашаган жери/дата рождения, место жительство)
ТАПТЫМ/УСТАНОВИЛ:
____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
(ишти кароодо аныкталган жагдайлар/обстоятельства, установленные при рассмотрении дела) КР УБжКнын төмөндөгү ченемин бузган болуп эсептелинет:/что является правонарушением следующей нормы КоП КР:
_________________________________________________________________________ (укук бузуу жасагандыгы үчүн каралган берене, бөлүгү/статья, часть, предусмотренная за правонарушение).
Жогорудагылардын негизинде, КР УБжКнин 518-беренесин жетекчилике алып/На основании вышеизложенного, руководствуясь статьей 518 КоП КР,
ТОКТОМ ЧЫГАРДЫМ/ПОСТАНОВИЛ:
1. ________________ эсептик көрсөткүч түрүндө жаза чарасы колдонулсун/наложить взыскание в виде штрафа _______________ расчетных показателей
_________________________________________________________________________ (сан турундо сумма, жазуу турундо сумма/сумма цифрами, сумма прописью)
2. Эскертуу түрүндө жаза чарасы колдонулсун/наложить взыскание в виде предупреждения
_________________________________________________________________________
Эгерде ушул токтомго КР УБжКнын 547-беренесине ылайык даттануу токтомдун көчүрмөсү тапшырылган, аны почта же башка байланыш каражаттары аркылуу алган күндөн тартып берилбесе, бул токтом 10 (он) кун откондон кийин кучуно кирет/Настоящее постановление вступает в силу по истечении 10 (десяти) дней со дня вручения копии постановления, получения его по почте или другими средствами связи, если оно не было обжаловано в соответствии со статьей 547 КоП КР.
Ыйгарым укуктуу адамдын колу/Подпись уполномоченного лица _______________________________________________
Токтомдун көчүрмөсүн алдым/копию постановления получил(а) ____________________ «____» ____________ 20___ ж./г.
Эскертуу/Примечание: КР УБжКнын 539 жана 547-беренелерине ылайык, ушул бузуу жөнүндө токтом даттануу мөөнөтү аяктагандан кийин мыйзамдуу күчүнө кирет, ушул токтомдун көчүрмөсү жоопкерчиликке тартылган адамдын, анын өкүлүнүн колуна тапшырылган, почта же башка байланыш каражаттары аркылуу жөнөтүлгөн күндөн тартып 10 (он) кундун ичинде даттанууга болот./В соответствии со статьями 539 и 547 КоП КР настоящее постановление о правонарушении вступает в законную силу по истечении срока на обжалование, может быть обжаловано в течение 10 (десяти) дней со дня вручения лицу, привлеченному к ответственности за правонарушение, или его представителю копии настоящего постановления, получения его по почте или другими средствами связи.
Укук бузуулар жөнүндө иш боюнча токтомго даттануу, токтомдун көчүрмөсү тапшырылган же аны почта аркылуу алынган күндөн тартып 10 (он) кундун ичинде берилиши мумкун. Көрсөтүлгөн мөөнөт жүйөлүү себептерден улам отуп кеткен учурда ага карата токтом чыгарылган адамдын арызынын негизинде бул мөөнөт сот тарабынан калыбына келтирилет. Мөөнөттү өткөрүп жиберүүнүн жүйөлүү себептери документтер менен тастыкталган, адамдын оорусу, анын иш сапарында жүргөндүгү, табигый кырсыктар ж.б. болушу мумкун./Жалоба на постановление по делу о правонарушении может быть подана в течение 10 (десяти) дней со дня вручения копии постановления или получения его по почте. В случае пропуска указанного срока по уважительным причинам этот срок на основании заявления лица, в отношении которого вынесено постановление, восстанавливается судом. Уважительными причинами пропуска срока могут быть подтвержденные документами болезнь лица, нахождение его в командировке, стихийное бедствие т.п.
КР УБжКнын 563-беренесине ылайык, айып ушул токтом тапшырылган кундон баштап 30 кундон кечиктирбестен төлөнүүгө тийиш. Айып белгиленген мөөнөттө төлөнбөгөн учурда, КР УБжКнын 568-беренелерине ылайык туум эсептелип, айып салуу жөнүндө токтом жана туумду эсептоо жөнүндө токтомдор мажбурлоо жолу менен аткарылууга тийиш./В соответствии со статьей 563 КоП КР штраф должен быть уплачен не позднее 30 дней со дня вручения настоящего постановления. При неуплате штрафа в установленные сроки согласно ст. 568 КоП КР постановление о наложении штрафа и начисление пени подлежат принудительному исполнению.
Мага менин укуктарым жана милдеттерим түшүндүрүлдү/
Мне разъяснены мои права и обязанности __________________________________________________________________
(укук бузууну жасагандыгы үчүн жоопкерчиликке тартылып жаткан адамдын колу/подпись лица, привлекаемого к ответственности за совершение правонарушения)»;
10) в Приложении 3 слова «(жеке жактын аты-жөнү же юридикалык жактын аталышы, туулган куну, туулган жери, иш жузундо жашаган жери, каттоо дареги, иштеген жери / сведение о правонарушителе ФИО физического лица или наименование юридического лица, дата рождения, место рождения, место фактического проживания, регистрационный адрес, место работы)» заменить словами «(укук бузууну жасагандыгы үчүн жоопкерчиликке тартылып жаткан адамдын тууралуу маалымат, жеке жактын аты-жону же юридикалык жактын аталышы, туулган куну, туулган жери, иш жузундо жашаган жери, каттоо дареги, иштеген жери / сведения о лице, привлекаемом к ответственности за совершение правонарушения: ФИО физического лица или наименование юридического лица, дата рождения, место рождения, место фактического проживания, регистрационный адрес, место работы)»;
11) в Приложении 5 слова «Бузуучунун аты-жону/ФИО правонарушителя» заменить словами «Укук бузууну жасагандыгы үчүн жоопкерчиликке тартылып жаткан адамдын аты-жону/ФИО лица, привлекаемого к ответственности за совершение правонарушения»;
12) в Приложении 7:
- наименование Приложения изложить в следующей редакции:
«ТОКТОМ/ПОСТАНОВЛЕНИЕ
Укук бузуулар жөнүндө иш боюнча өндүрүштү кыскартуу жөнүндө/
о прекращении производства по делу о правонарушении»;
- слова «КР БжКинин 510 жана 558-беренесин жетекчилике алуу менен, / На основании вышеизложенного, руководствуясь ст. 510 и 558 КоП КР,
ТОКТОМ КЫЛДЫ/ПОСТАНОВИЛИ:
1. КР УБжКинин негизинде бузуулар жөнүндө иш боюнча ондуруш кыскартылсын. / Прекратить материалы дела о правонарушении на основании статьи ______ части ______ КоП КР» заменить словами «КР БжКинин 510-беренесин жетекчилике алуу менен,/На основании вышеизложенного, руководствуясь ст. 510 КоП КР,
ТОКТОМ КЫЛДЫ/ПОСТАНОВИЛИ:
1. КР УБжКинин ___-беренесинин __-бөлүгүнүн негизинде бузуулар жөнүндө иш боюнча өндүрүш кыскартылсын. /Прекратить производство по делу о правонарушении на основании статьи ______ части ______ КоП КР.»;
13) в Приложении 8:
- абзац первый примечания изложить в следующей редакции:
«КР УБжКнын 539 жана 547-беренелерине ылайык, ушул бузуу жөнүндө токтом даттануу мооноту аяктагандан кийин мыйзамдуу кучуно кирет, ушул токтомдун кочурмосу жоопкерчиликке тартылган адамдын, анын өкүлүнүн колуна тапшырылган, почта же башка байланыш каражаттары аркылуу жонотулгон кундон тартып 10 кундун ичинде даттанууга болот./В соответствии со статьями 539 и 547 КоП КР настоящее постановление о правонарушении вступает в законную силу по истечении срока на обжалование, может быть обжаловано в течение 10 (десять) дней со дня вручения лицу, привлеченному к ответственности за правонарушения, или его представителю копии настоящего постановления, получения его по почте или другими средствами связи.»;
- слова «(укук бузуучунун колу/подпись правонарушителя)» заменить словами «(укук бузууну жасагандыгы үчүн жоопкерчиликке тартылып жаткан адамдын колу/подпись лица, привлекаемого к ответственности за совершение правонарушения)»;
14) дополнить Приложением 9-1 следующего содержания:
«9-1-Тиркеме
Приложение 9-1
ТОКТОМ/ПОСТАНОВЛЕНИЕ
укук бузуулар жөнүндө иш боюнча туум эсептөө жөнүндө/
о начислении пени по делу о правонарушении
___________________________ «____»_____________20____ж./г. (каралган жер / место рассмотрения) (чыгарылган датасы /дата вынесения)
__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ыйгарым укуктуу органдын кызматкеринин аты-жөнү, ээлеген кызматы / Ф.И.О. сотрудника уполномоченного органа, должность)
Кыргыз Республикасынын Укук бузуулар жөнүндө кодексине ылайык, айып пул түрүндөгү жаза салуу жөнүндө төмөндөгү жеке/юридикалык жакка карата чыгарылган токтомунун негизинде: / На основании постановления о наложении взыскания в виде штрафа в соответствии с Кодексом Кыргызской Республики о правонарушениях, вынесенного в отношении физического / юридического лица: _____________________________________________________________________________
(жеке жактын аты-жөнү (юридикалык жактын аталышы), туулган күнү, каттоого турган жери / Ф.И.О. физического лица (наименование юридического лица), дата рождения, место прописки)
ТАПТЫМ/УСТАНОВИЛ:
Көрсөтүлгөн жак тарабынан, айып пул Кыргыз Республикасынын Укук бузуулар жөнүндө Кодексинин 563-беренесинин 1-бөлүмүндө көрсөтүлгөн мөөнөттө төлөнгөн эмес. / Указанным лицом не уплачен штраф в срок, установленный частью 1 статьи 563 Кодекса Кыргызской Республики о правонарушениях. Жогорудагылардын негизинде, Кыргыз Республикасынын Укук бузуулар жөнүндө кодексинин 34, 35, 541, 563 жана
568-беренелерин жетекчиликке алуу менен, / На основании вышеизложенного, руководствуясь статьями 34, 35, 541, 563 и 568 Кодекса Кыргызской Республики о правонарушениях,
ТОКТОМ КЫЛДЫМ/ПОСТАНОВИЛ:
1. Айып пулдун төлөнүшүн камсыз кылууга багытталган укук бузуунун кошумча укуктук кесепети катарында / В качестве дополнительного правового последствия правонарушения, направленного на обеспечение исполнения штрафа, начислить пеню на _____________________________________________________________________________ (жеке жактын аты-жөнү же юридикалык жактын аталышы / Ф.И.О. физического лица или наименование юр. лица.) _____________________________________________________________________________ (туумдун суммасы айыптын суммасына барабар болот / сумма пени равна сумме штрафа)
2. Ушул токтомду жана жаза салуу жөнүндө токтомду мажбурлап аткартуу үчүн Сот аткаруучулар кызматынын бөлүгүнө жөнөтүлсүн / Настоящее постановление и постановление о наложении взыскания направить в Подразделение службы судебных исполнителей для принудительного исполнения.
______________________________________________________ __________________
(ыйгарым укуктуу органдын кызматкери, аты-жөнү / (колу / подпись) сотрудник уполномоченного органа, Ф.И.О.)»;
15) в Приложении 11 слова «Укук бузуучунун аты-жону/Ф.И.О. правонарушителя» заменить словами «Укук бузууну жасагандыгы үчүн жоопкерчиликке тартылып жаткан адамдын аты-жону/Ф.И.О. лица, привлекаемого к ответственности за совершение правонарушения»;
16) в Приложении 12:
- слова «Укук бузуучунун аты-жону/Ф.И.О. правонарушителя» заменить словами «Укук бузууну жасагандыгы үчүн жоопкерчиликке тартылып жаткан адамдын аты-жону/Ф.И.О. лица, привлекаемого к ответственности за совершение правонарушения»;
- слова «КР УБжКинин 498-беренесинин 2-болумунун 3-пунктуна ылайык, мыйзам укук бузууга жол берген адам, ыйгарым укуктуу органына анын чакыруусу менен келууго мумкун эместигинин себебин корсотуп,отунуч кат менен кайрылууга милдеттуу, антпесе мыйзам укук бузуу иши анын катышуусуз каралышы мумкун./В соответствии с пунктом 3 частью 2 статьей 498 КоП КР лицо, привлекаемое за совершение правонарушения, обязано своевременно сообщать уполномоченному органу о невозможности прибытия по его приглашению с указанием причины, в противном случае дело о правонарушении может быть рассмотрено без участия правонарушителя» заменить словами «КР УБжКинин 498-беренесинин 2-болумунун 3-пунктуна ылайык, укук бузууну жасагандыгы үчүн жоопкерчиликке тартылып жаткан адам, ыйгарым укуктуу органына анын чакыруусу менен келууго мумкун эместигинин себебин корсотуп, отунуч кат менен кайрылууга милдеттуу, антпесе мыйзам укук бузуу иши анын катышуусуз каралышы мумкун. / В соответствии с пунктом 3 части 2 стати 498 КоП КР лицо, привлекаемое за совершение правонарушения, обязано своевременно сообщать уполномоченному органу о невозможности прибытия по его приглашению с указанием причины, в противном случае дело о правонарушении может быть рассмотрено без участия лица, привлекаемого к ответственности за совершение правонарушения»;
- слова «Бузууга жол берген адамга берилет/Выдается правонарушителю» заменить словами «Укук бузууну жасагандыгы үчүн жоопкерчиликке тартылып жаткан адамга берилет / Выдается лицу, привлекаемому к ответственности за совершение правонарушения»;
- слова «(укук бузууга жол берген адамдын аты-жону/Ф.И.О. правонарушителя)» заменить словами «(укук бузууну жасагандыгы үчүн жоопкерчиликке тартылып жаткан адамдын аты-жону/Ф.И.О. лица, привлекаемого к ответственности за совершение правонарушения)»;
17) в Приложении 13 слова «Укук бузуучунун аты-жону/Ф.И.О. правонарушителя» заменить словами «Укук бузууну жасагандыгы үчүн жоопкерчиликке тартылып жаткан адамдын аты-жону/Ф.И.О. лица, привлекаемого к ответственности за совершение правонарушения»;
18) в Приложении 14 слова «(жеке жактын аты-жону же юридикалык жактын аталышы, туулган куну, туулган жери, иш жузундо жашаган жери, каттоо дареги, иштеген жери/сведение о правонарушителе Ф.И.О. физического лица или наименование юридического лица, дата рождения, место фактического проживания, регистрационный адрес, место работы)» заменить словами «(укук бузууну жасагандыгы үчүн жоопкерчиликке тартылып жаткан адам тууралуу маалымат, жеке жактын аты-жону же юридикалык жактын аталышы, туулган куну, туулган жери, иш жузундо жашаган жери, каттоо дареги, иштеген жери/сведение о лице, привлекаемом к ответственности за совершение правонарушения: Ф.И.О. физического лица или наименование юридического лица, дата рождения, место фактического проживания, регистрационный адрес, место работы)».
4. Внести в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики «Об утверждении Положения «О минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в коммерческих банках в целях противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов», Положения «О порядке проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Кыргызской Республике» и внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики по вопросам противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов» от 14 августа 2019 года № 2019-П-12/42-1-(НПА) следующие изменения:
1) в Положении «О порядке проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Кыргызской Республике», утвержденном вышеуказанным постановлением:
- подпункт 24 пункта 8 изложить в следующей редакции:
«24) проверить клиента и/или доверенного лица клиента на наличие или отсутствие в Санкционных перечнях при совершении клиентом разовой обменной операции с наличной иностранной валютой (вне зависимости от суммы) и поставить отметку о проверке клиента и/или доверенного лица клиента в журнале регистрации операций;»;
- абзацы второй, третий и четвертый пункта 27 изложить в следующей редакции:
«1) идентификация и проверка клиента и/или доверенного лица клиента на наличие или отсутствие в Санкционных перечнях проводится на основании документа, удостоверяющего личность (с фотографией), на бумажном носителе или документа в цифровом формате в государственных информационных системах;
2) в случае если сумма покупки иностранной валюты равна или превышает 1000000 сомов, идентификация клиента проводится путем заполнения анкеты клиента – физического лица в соответствии с требованиями законодательства, а также проводится идентификация и проверка бенефициарного владельца на наличие или отсутствие в Санкционных перечнях (при отсутствии постоянных деловых отношений).
Примечание: суммы операций, при которых необходимо проводить идентификацию клиента путем заполнения анкеты, установлены Положением «О порядке проведения надлежащей проверки клиента», утвержденным постановлением Кабинета Министров Кыргызской Республики от 14 ноября 2025 года № 739.»;
- пункт 30 изложить в следующей редакции:
«30. Продажа наличной иностранной валюты производится следующим образом:
1) идентификация и проверка клиента и/или доверенного лица клиента на наличие или отсутствие в Санкционных перечнях проводится на основании документа, удостоверяющего личность (с фотографией);
2) в случае если сумма продажи иностранной валюты равна или превышает 1000000 сомов, идентификация клиента проводится путем заполнения анкеты клиента – физического лица в соответствии с требованиями законодательства, а также проводится идентификация и проверка бенефициарного владельца на наличие или отсутствие в Санкционных перечнях (при отсутствии постоянных деловых отношений).
Примечание: суммы операций, при которых необходимо проводить идентификацию клиента путем заполнения анкеты установлены Положением «О порядке проведения надлежащей проверки клиента», утвержденным постановлением Кабинета Министров Кыргызской Республики от 14 ноября 2025 года № 739.
В присутствии клиента кассир пересчитывает сумму наличности и проверяет подлинность предъявленной клиентом валюты. При этом обработка банкнот должна производиться таким образом, чтобы банкноты находились в поле зрения клиента. Информация о клиенте (на основании документа, удостоверяющего личность) и операции по продаже наличной иностранной валюты фиксируются в журнале регистрации информации об операциях с клиентами.
Информация об идентификации данных клиента должна фиксироваться в журнале регистрации операций (Приложение 3).»;
- Приложение 3 изложить в следующей редакции:
«Приложение 3
ЖУРНАЛ
регистрации операций
«____» _______________ 20___ г.
|
Остаток на начало дня |
Вид валюты |
Сумма |
|
Операции по приходу (покупка) |
Операции по расходу (продажа) |
||||||||||||||||
|
Наименование валюты |
Сумма валюты |
Курс обмена |
Сумма к выдаче в сом |
Нерезидент |
Результат проверки клиента в санкционных перечнях (да/нет) |
Наименование валюты |
Сумма валюты |
Курс обмена |
Сумма к выдаче в сом |
Нерезидент |
Результат проверки клиента в санкционных перечнях (да/нет) |
||||||
|
Итого куплено валюты: В т.ч. куплено у нерезидентов Прочий приход |
|
|
Итого продано валюты: В т.ч. продано нерезидентам Прочий расход |
|
|
||||||||||||
|
Остаток на начало дня |
Вид валюты |
|
Сумма |
|
|||||||||||||
».
2) в Положении «О минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в коммерческих банках в целях противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов», утвержденном вышеуказанным постановлением:
- пункт 27-3 дополнить абзацами следующего содержания:
«Банк представляет органу финансовой разведки имеющиеся и документально подтвержденные сведения о бенефициарных владельцах юридических лиц (анкеты бенефициарных владельцев), в том числе в электронном формате, по защищенным каналам связи, не позднее трех рабочих дней со дня проведения надлежащей проверки клиента либо выявления изменений в ранее предоставленных данных о бенефициарных владельцах.
При представлении сведений в орган финансовой разведки банк обязан заполнять анкеты бенефициарного владельца в электронной форме в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Кабинета Министров Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов.»;
- пункт 38 дополнить абзацем следующего содержания:
«Банк при обновлении сведений о бенефициарных владельцах обязан осуществлять их перепроверку с использованием доступных государственных информационных систем и баз данных. В случае выявления расхождений между сведениями, предоставленными клиентом, и данными, содержащимися в вышеуказанных системах, принимаются меры по направлению соответствующей информации в орган финансовой разведки в установленном порядке.».
5. Внести в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики «Об утверждении Положения «О минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в микрофинансовых организациях, кредитных союзах и специализированных финансовых учреждениях Кыргызской Республики в целях противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов» от 21 августа 2019 года № 2019-П-33/43-6-(НФКУ) следующие изменения:
в Положении «О минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в микрофинансовых организациях, кредитных союзах и специализированных финансовых учреждениях Кыргызской Республики в целях противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов», утвержденном вышеуказанным постановлением:
1) пункт 12 дополнить абзацем следующего содержания:
«При обновлении сведений о бенефициарных владельцах осуществляется их перепроверка с использованием доступных государственных информационных систем и баз данных. В случае выявления расхождений между сведениями, предоставленными клиентом, и данными, содержащимися в вышеуказанных системах, принимаются меры по направлению соответствующей информации в орган финансовой разведки в установленном порядке.»;
2) абзац второй пункта 14 изложить в следующей редакции:
«В случае отсутствия внутреннего аудитора/ревизионной комиссии/лица, ответственного за оценку системы внутреннего контроля, аудит проводится внешним аудитором (индивидуальным аудитором) и (или) аудиторской организацией, зарегистрированными в соответствии с законодательством Кыргызской Республики об аудиторской деятельности и обладающими соответствующим сертификатом в сфере противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов, выданным соответствующим учебным центром органа финансовой разведки Кыргызской Республики.»;
3) пункт 16-2 дополнить абзацами восьмым и девятым следующего содержания:
«Имеющиеся и документально подтвержденные сведения о бенефициарных владельцах юридических лиц (анкеты бенефициарных владельцев) представляются органу финансовой разведки, в том числе в электронном формате, по защищенным каналам связи, не позднее трех рабочих дней со дня проведения надлежащей проверки клиента либо выявления изменений в ранее предоставленных данных о бенефициарных владельцах.
При представлении сведений в орган финансовой разведки необходимо заполнять анкеты бенефициарного владельца в электронной форме в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Кабинета Министров Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов.».
6. Внести в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики «Об утверждении Положения «О минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в платежных организациях и операторов платежных систем в целях противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов» от 19 августа 2020 года № 2020-П-14/46-4-(ПС) следующие изменения:
в Положении «О минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в платежных организациях и операторов платежных систем в целях противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов», утвержденном вышеуказанным постановлением:
1) пункт 24 изложить в следующей редакции:
«24. Оценка эффективности системы внутреннего контроля в целях ПФПД/ЛПД осуществляется не менее одного раза в год, в зависимости от уровня риска операций и динамики показателей деятельности платежной организации/оператора платежных систем,
и проводится внутренним/внешним аудитором (индивидуальным аудитором) и (или) аудиторской организацией, зарегистрированными в соответствии с законодательством Кыргызской Республики об аудиторской деятельности и обладающими соответствующим сертификатом в сфере противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов, выданным соответствующим учебным центром органа финансовой разведки Кыргызской Республики.»;
2) пункт 30-3 дополнить абзацами следующего содержания:
«Имеющиеся и документально подтвержденные сведения о бенефициарных владельцах юридических лиц (анкеты бенефициарных владельцев) представляются органу финансовой разведки, в том числе в электронном формате, по защищенным каналам связи, не позднее трех рабочих дней со дня проведения надлежащей проверки клиента либо выявления изменений в ранее предоставленных данных о бенефициарных владельцах.
При представлении сведений в орган финансовой разведки необходимо заполнить анкеты бенефициарного владельца в электронной форме в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Кабинета Министров Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов.
При обновлении сведений о бенефициарных владельцах осуществляется их перепроверка с использованием доступных государственных информационных систем и баз данных. В случае выявления расхождений между сведениями, предоставленными клиентом, и данными, содержащимися в вышеуказанных системах, принимаются меры по направлению соответствующей информации в орган финансовой разведки в установленном порядке.».
7. Внести в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики «Об утверждении Положения «О мерах воздействия, применяемых к небанковским финансово-кредитным организациям и другим юридическим лицам, поднадзорным Национальному банку Кыргызской Республики» от 23 декабря 2020 года
№ 2020-П-33/73-12-(НФКУ) следующие изменения:
в Положении «О мерах воздействия, применяемых к небанковским финансово-кредитным организациям и другим юридическим лицам, поднадзорным Национальному банку Кыргызской Республики», утвержденном вышеуказанным постановлением:
1) в пункте 2:
- в тексте на официальном языке слова «учреждения (далее – СФУ)» заменить словами «организации (далее – СФО)»;
- в тексте на государственном языке слово «мекемелерине» заменить словом «уюмдарына»;
2) в тексте на официальном языке в наименовании параграфа 1 главы 8 в пунктах
69-76 аббревиатуру «СФУ» заменить аббревиатурой «СФО»;
3) в тексте на государственном языке в наименовании параграфа 1 главы 8 в пунктах 69-76 слово «мекемеси» в различных падежах заменить словом «уюму» в соответствующих падежах.
8. Внести в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики «Об утверждении Положения «О требованиях к формированию, публикации и предоставлению в Национальный банк Кыргызской Республики финансовой отчетности небанковских финансово-кредитных организаций» от 28 сентября 2021 года № 2021-П-33/53-9-(НФКУ) следующие изменения:
в Положении «О требованиях к формированию, публикации и представлению в Национальный банк Кыргызской Республики финансовой отчетности небанковских финансово-кредитных организаций», утвержденном вышеуказанным постановлением:
1) пункт 2 после слов «специализированные финансово-кредитные организации (далее – СФКО)» дополнить словами «, специализированные финансовые организации (далее – СФО)»;
2) в пунктах 37 и 45 слова «МКК, МКА и КС» заменить словами «МКК, МКА, КС и СФО».
9. Внести в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики «Об утверждении Инструкции «О проведении инспекторских проверок деятельности небанковских финансово-кредитных организаций и других юридических лиц, поднадзорных Национальному банку Кыргызской Республики» от 17 августа 2022 года № 2022-П-33/52-2-(НФКУ) следующие изменения:
в Инструкции «О проведении инспекторских проверок деятельности небанковских финансово-кредитных организаций и других юридических лиц, поднадзорных Национальному банку Кыргызской Республики», утвержденной вышеуказанным постановлением:
- в пункте 1 слово «учреждений» заменить словом «организаций»;
- подпункт «д» пункта 4 изложить в следующей редакции:
«д) Специализированная финансовая организация (далее – СФО) – юридическое лицо, создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества (закрытого или открытого) или общества с ограниченной ответственностью, правомочное осуществлять отдельные банковские операции на основании соответствующей лицензии Национального банка.»;
- в тексте на официальном языке в пункте 28, в приложениях 1 и 4 аббревиатуру «СФУ» заменить аббревиатурой «СФО»;
- в тексте на государственном языке в Приложении 1 слово «мекемеси» заменить словом «уюму».
10. Внести в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики «Об утверждении Положения «О минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в обменных бюро в целях противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов» и внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики по вопросам противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов» от 19 декабря 2025 года № 2025-П-12/68-2-(НПА) следующие изменения:
в Положении «О минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в обменных бюро в целях противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов», утвержденном вышеуказанным постановлением:
1) третий абзац пункта 8 исключить;
2) пункт 13 дополнить абзацами следующего содержания:
«Обменные бюро представляют органу финансовой разведки имеющиеся и документально подтвержденные сведения о бенефициарных владельцах юридических лиц (анкеты бенефициарных владельцев), в том числе в электронном формате, по защищенным каналам связи, не позднее трех рабочих дней со дня проведения надлежащей проверки клиента либо выявления изменений в ранее предоставленных данных о бенефициарных владельцах.
При представлении сведений в орган финансовой разведки обменные бюро обязаны заполнять анкеты бенефициарного владельца в электронной форме в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Кабинета Министров Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов.»;
3) в пункте 17:
- абзац первый изложить в следующей редакции:
«17. При совершении разовой операции (сделки) проводится установление личности клиента, доверенного лица клиента на основе документа, удостоверяющего личность.»;
- абзац шестнадцатый изложить в следующей редакции:
«Помимо установления личности клиента или доверенного лица клиента сотрудники обменного бюро должны проверить его на наличие или отсутствие в Санкционных перечнях.»;
4) пункт 18 изложить в следующей редакции:
«18. При совершении разовой операции (сделки) или нескольких взаимосвязанных разовых операций (сделок) по купле-продаже (обмену) наличной национальной и/или иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 1000000 сомов (или эквивалентную сумму в иностранной валюте, рассчитанную по официальному обменному курсу Национального банка на день совершения операции (сделки)), сотрудники обменного бюро обязаны провести надлежащую проверку клиента, в том числе провести идентификацию и проверку бенефициарного владельца на наличие или отсутствие в Санкционных перечнях (при отсутствии постоянных деловых отношений).»;
5) пункт 21 дополнить абзацем следующего содержания:
«Обменные бюро при обновлении сведений о бенефициарных владельцах обязаны осуществлять их перепроверку с использованием доступных государственных информационных систем и баз данных. В случае выявления расхождений между сведениями, предоставленными клиентом, и данными, содержащимися в вышеуказанных системах, принимаются меры по направлению соответствующей информации в орган финансовой разведки в установленном порядке.».
11. Внести в постановление Правления Национального банка Кыргызской Республики «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики по вопросам лицензирования и регулирования деятельности специализированных финансовых организаций» от 6 июля 2026 года № 2026-П-17/35-6-(НПА) следующее изменение:
в Правилах регулирования деятельности специализированных финансовых организаций, утвержденных вышеуказанным постановлением:
- первое предложение пункта 20 изложить в следующей редакции:
«СФО должны иметь автоматизированные системы учета и предоставления отчетности.».
СПРАВКА-ОБОСНОВАНИЕ
к проекту постановления Национального банка Кыргызской Республики
«О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики в целях приведения в соответствие с законодательством Кыргызской Республики»
1. Цель и задачи
Проект постановления Правления Национального банка Кыргызской Республики (далее – Национальный банк) «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики в целях приведения в соответствие с законодательством Кыргызской Республики» (далее – проект постановления) разработан в целях приведения в соответствие с:
- Законом Кыргызской Республики «О противодействии финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов» и постановлением Кабинета Министров Кыргызской Республики, направленного на реализацию указанного Закона ;
- международными стандартами по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма, разработанными Группой разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ);
- Кодексом Кыргызской Республики «О правонарушениях»;
- постановлением Правления Национального банка «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики по вопросам лицензирования и регулирования деятельности специализированных финансовых организаций» № 2026-П-17/35-6-(НПА) от 6 июля 2026 года.
2. Описательная часть
Проектом предусматриваются изменения в части прекращения исполнения постановления в случае смерти лица, привлеченного к ответственности за правонарушение, а также уточняется, что в случае неуплаты штрафа в установленный срок в добровольном порядке начинается начисление пени в размере 1% от суммы неуплаченного штрафа за каждый день просрочки, при этом начисление пени прекращается при достижении ее максимального размера, установленного статьей 35 Кодекса Кыргызской Республики
«О правонарушениях», а если постановление о наложении штрафа было вынесено уполномоченным сотрудником самостоятельно с согласия нарушителя, то постановление о начислении пени также выносится уполномоченным сотрудником самостоятельно.
Кроме того, проектом постановления предлагаются изменения, направленные на приведение подзаконных нормативных правовых актов в соответствие с законодательством Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов и международными стандартами ФАТФ и рекомендациями Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ).
Так вносятся изменения в некоторые нормативные правовые акты Национального банка в целях приведения их в соответствие с законодательством Кыргызской Республики по вопросам противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов. Изменения предусматривают, что при совершении клиентом разовой обменной операции с наличной иностранной валютой (вне зависимости от суммы) дополнительно проводится идентификация и проверка бенефициарного владельца на наличие или отсутствие в санкционных перечнях. Также финансово-кредитные организации (далее – ФКО) при обновлении сведений о бенефициарных владельцах обязаны осуществлять их перепроверку с использованием доступных государственных информационных систем и баз данных. В случае выявления расхождений между сведениями, предоставленными клиентом, и данными из указанных систем, они обязаны принимать меры по направлению соответствующей информации в орган финансовой разведки в установленном порядке.
Также постановлением Правления Национального банка «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики по вопросам лицензирования и регулирования деятельности специализированных финансовых организаций» № 2026-П-17/35-6-(НПА) от 6 июля 2026 года были утверждены в новой редакции Положение о лицензировании деятельности специализированных финансовых организаций и Правила регулирования деятельности специализированных финансовых организаций. Учитывая изменение специфики деятельности специализированных финансовых организаций (далее – СФО), данным проектом постановления действие соответствующих нормативных правовых актов распространено на регулирование деятельности СФО.
3. Прогнозы возможных социальных, экономических, правовых, правозащитных, гендерных, экологических и коррупционных последствий
Принятие данного проекта постановления негативных социальных, экономических, правовых, правозащитных, гендерных, экологических, коррупционных последствий не повлечет.
4. Информация о результатах общественного обсуждения
В соответствии с статьей 22 Закона Кыргызской Республики «О нормативных правовых актах Кыргызской Республики» проекты нормативных правовых актов, непосредственно затрагивающие права, свободы, обязанности граждан и юридических лиц, вводящие новое регулирование общественных отношений, а также регулирующие предпринимательскую деятельность, подлежат общественному обсуждению.
Материалы по проекту постановления будут размещены для общественного обсуждения на официальном интернет-сайте Национального банка и на Едином портале общественного обсуждения проектов нормативных правовых актов Кыргызской Республики (koomtalkuu.gov.kg).
Данный раздел будет дополнен по итогам общественного обсуждения.
5. Анализ соответствия проекта законодательству
Представленный проект постановления нормативного правового акта не противоречит законодательству Кыргызской Республики.
6. Информация о необходимости и источниках финансирования
Принятие предлагаемого проекта постановления не потребует дополнительного финансирования.
7. Информация об анализе регулятивного воздействия
К представленному проекту постановления анализ регулятивного воздействия не проводился на основании пункта 4 Методики проведения анализа регулятивного воздействия нормативных правовых актов Национального банка Кыргызской Республики на деятельность субъектов предпринимательства, утвержденной постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 21 декабря 2022 года №2022-П-02/81-6-(НПА), в части, касающейся приведения в соответствие с вышестоящими по степени юридической силы нормативными правовыми актами, а также устранении коллизий между нормативными правовыми актами, имеющими равную юридическую силу, при котором сохраняется действие положения акта, регулирующего данную сферу правоотношений.
Сравнительная таблица
к проекту постановления Национального банка Кыргызской Республики «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национального банка Кыргызской Республики в целях приведения в соответствие с законодательством Кыргызской Республики
|
Действующая редакция |
Предлагаемая редакция |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
1. Положение о досудебном регулировании споров между Национальным банком Кыргызской Республики и коммерческими банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, и их учредителями (участниками), юридическими и физическими лицами, утвержденное постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 17 мая 2017 года № 19/13 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Преамбула Настоящее Положение регулирует порядок досудебного обжалования банком, в том числе небанковской финансово-кредитной организацией, иным юридическим (обменное бюро, кредитное бюро, оператор платежной системы и платежная организация) или физическим лицом, в том числе обжалование решений о применении мер воздействия и/или о наложении штрафов (далее - меры воздействия), а также решений по вопросам лицензирования, принятых уполномоченными лицами (структурными подразделениями), заместителем председателя/членом Правления Национального банка или Комитетом по надзору/Комитетом по платежной системе и цифровым финансовым технологиям Национального банка (далее - Комитет) в рамках компетенции, предусмотренной законодательством Кыргызской Республики. |
Преамбула Настоящее Положение регулирует порядок досудебного обжалования банком, в том числе небанковской финансово-кредитной организацией, иным юридическим (обменное бюро, кредитное бюро, гарантийный фонд, специализированная финансовая организация, оператор платежной системы и платежная организация) или физическим лицом, в том числе обжалование решений о применении мер воздействия и/или о наложении штрафов (далее - меры воздействия), а также решений по вопросам лицензирования, принятых уполномоченными лицами (структурными подразделениями), заместителем председателя/членом Правления Национального банка или Комитетом по надзору/Комитетом по платежной системе и цифровым финансовым технологиям Национального банка (далее - Комитет) в рамках компетенции, предусмотренной законодательством Кыргызской Республики. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
2. По смыслу настоящего Положения: … "Юридическое лицо" - обменное бюро, кредитное бюро, оператор платежной системы и платежная организация или иное юридическое лицо, не являющееся банком или небанковской финансово-кредитной организацией, подлежащее надзору со стороны Национального банка в соответствии с законодательством Кыргызской Республики. |
2. По смыслу настоящего Положения: … "Юридическое лицо" - обменное бюро, кредитное бюро, гарантийный фонд, специализированная финансовая организация, оператор платежной системы и платежная организация или иное юридическое лицо, не являющееся банком или небанковской финансово-кредитной организацией, подлежащее надзору со стороны Национального банка в соответствии с законодательством Кыргызской Республики. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
2. Правила формирования системы внутреннего контроля и внутреннего аудита в банках и небанковских финансово-кредитных организациях, лицензируемых и регулируемых Национальным банком Кыргызской Республики, утвержденные постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 15 июня 2017 года № 2017-П-12/25-3-(НПА) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
39. Деятельность службы внутреннего аудита в банке должна осуществляться в соответствии со следующими принципами: - независимость и объективность. Внутренний аудит банка является независимым от текущей деятельности банка. Внутренние аудиторы независимы, беспристрастны, непредвзяты в своей работе и не допускают конфликта интересов. Для обеспечения беспристрастности внутренние аудиторы не должны вовлекаться в выбор и осуществление мер внутреннего контроля и управления рисками. Внутренние аудиторы не участвуют в проведении аудита деятельности или функций, осуществлявшихся ими в течение последних двенадцати месяцев в этом банке и его дочерних организациях. Аудитор принимавший участие в деятельности банка подлежащей аудиторской проверке не вправе рассматривать отдельные документы или операции, которые ранее были приняты или осуществлены с его непосредственным участием. Вознаграждение работников внутреннего аудита не должно быть связано с финансовыми показателями банка. Вознаграждение за работу руководителя или работников подразделения внутреннего аудита не должно создавать конфликта интересов и ущерба для независимой оценки предметов аудита. При возникновении конфликта интересов, работники внутреннего аудита должны уведомлять Комитет по аудиту; - профессионализм и компетентность. Профессиональная компетентность работников подразделения внутреннего аудита банка является основой эффективного внутреннего аудита банка. Работники подразделения внутреннего аудита должны владеть достаточными знаниями о банковской деятельности и методах внутреннего аудита, иметь навыки сбора необходимой и достаточной информации, ее анализу и оценке для выполнения своих должностных обязанностей. Работники службы внутреннего аудита должны обладать знаниями Международных стандартов аудита и Международных стандартов финансовой отчетности. - профессиональная этика. Внутренние аудиторы в своей деятельности соблюдают кодекс этики и требования законодательства Кыргызской Республики, руководствуются международными стандартами внутреннего аудита. |
39. Деятельность службы внутреннего аудита в банке должна осуществляться в соответствии со следующими принципами: - независимость и объективность. Внутренний аудит банка является независимым от текущей деятельности банка. Внутренние аудиторы независимы, беспристрастны, непредвзяты в своей работе и не допускают конфликта интересов. Для обеспечения беспристрастности внутренние аудиторы не должны вовлекаться в выбор и осуществление мер внутреннего контроля и управления рисками. Внутренние аудиторы не участвуют в проведении аудита деятельности или функций, осуществлявшихся ими в течение последних двенадцати месяцев в этом банке и его дочерних организациях. Аудитор принимавший участие в деятельности банка подлежащей аудиторской проверке не вправе рассматривать отдельные документы или операции, которые ранее были приняты или осуществлены с его непосредственным участием. Вознаграждение работников внутреннего аудита не должно быть связано с финансовыми показателями банка. Вознаграждение за работу руководителя или работников подразделения внутреннего аудита не должно создавать конфликта интересов и ущерба для независимой оценки предметов аудита. При возникновении конфликта интересов, работники внутреннего аудита должны уведомлять Комитет по аудиту; - профессионализм и компетентность. Профессиональная компетентность работников подразделения внутреннего аудита банка является основой эффективного внутреннего аудита банка. Работники подразделения внутреннего аудита должны владеть достаточными знаниями о банковской деятельности и методах внутреннего аудита, иметь навыки сбора необходимой и достаточной информации, ее анализу и оценке для выполнения своих должностных обязанностей. Работники службы внутреннего аудита должны обладать знаниями Международных стандартов аудита и Международных стандартов финансовой отчетности, а также иметь сертификат в сфере противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов, выданный соответствующим учебным центром органа финансовой разведки Кыргызской Республики. - профессиональная этика. Внутренние аудиторы в своей деятельности соблюдают кодекс этики и требования законодательства Кыргызской Республики, руководствуются международными стандартами внутреннего аудита. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
3. Инструкция по рассмотрению дел о нарушениях, утвержденная постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 19 декабря 2018 года № 2018-П-12/55-6-(НПА) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Инструкция по рассмотрению дел о нарушениях |
Инструкция по рассмотрению дел о правонарушениях |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
8. Если у лица, в отношении которого составляется протокол, отсутствуют документы, удостоверяющие его личность, и при этом лицо отказывается подтвердить свою личность и предоставить сведения о месте своего проживания, то служащие Уполномоченного подразделения имеют право обратиться в правоохранительные органы, которые уполномочены доставить лицо, привлекаемое к ответственности за совершение правонарушения, в помещение правоохранительного органа для установления личности правонарушителя. Протокол составляется совместно с представителем правоохранительного органа и срок составления протокола в этих случаях не может превышать 3 (трех) часов. |
8. Если у лица, в отношении которого составляется протокол, отсутствуют документы, удостоверяющие его личность, и при этом лицо отказывается подтвердить свою личность и предоставить сведения о месте своего проживания, то служащие Уполномоченного подразделения имеют право обратиться в правоохранительные органы, которые уполномочены доставить лицо, привлекаемое к ответственности за совершение правонарушения, в помещение правоохранительного органа для установления личности правонарушителя. О вышеуказанном доставлении делается соответствующая запись в протоколе о правонарушении и срок составления протокола в этих случаях не может превышать 3 (трех) часов. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
22. При рассмотрении дела о правонарушении в обязательном порядке ведется протокол заседания, который подписывается всеми членами комиссии и секретарем заседания по делу о правонарушении. В протоколе рассмотрения дела о правонарушении указываются: - дата и место рассмотрения дела; - фамилия, имя, отчество, должности членов комиссии; - какое дело рассматривается; - сведения о явке лиц, участвующих в рассмотрении дела; - отводы, ходатайства и результаты их разрешения (при необходимости); - объяснения, показания, пояснения и заключения соответствующих лиц, участвующих в рассмотрении дела; - документы, исследованные при рассмотрении дела. |
22. При рассмотрении дела о правонарушении в обязательном порядке ведется протокол заседания, который подписывается председателем комиссии и секретарем заседания по делу о правонарушении. В протоколе рассмотрения дела о правонарушении указываются: - дата и место рассмотрения дела; - фамилия, имя, отчество, должности членов комиссии; - какое дело рассматривается; - сведения о явке лиц, участвующих в рассмотрении дела; - отводы, ходатайства и результаты их разрешения (при необходимости); - объяснения, показания, пояснения и заключения соответствующих лиц, участвующих в рассмотрении дела; - документы, исследованные при рассмотрении дела. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
24. Комиссия по итогам рассмотрения дела о правонарушении выносит постановление по делу: - о наложении взыскания (Приложение 8); - о прекращении производства по делу (Приложение 7); - о начислении пени (Приложение 9). Постановление по делу о правонарушении подписывают все члены комиссии, принявшие участие в рассмотрении дела о правонарушении и секретарь заседаний по делам о правонарушениях. Постановление объявляется немедленно по окончании рассмотрения дела и вступает в законную силу по истечении срока на обжалование, если оно не было обжаловано в установленном порядке. |
24. Комиссия по итогам рассмотрения дела о правонарушении выносит постановление по делу: - о наложении взыскания (Приложение 8); - о прекращении производства по делу (Приложение 7); - о начислении пени (Приложение 9); - о прекращении исполнения постановления в случае смерти лица, привлеченного к ответственности за правонарушение. Постановление по делу о правонарушении подписывают все члены комиссии, принявшие участие в рассмотрении дела о правонарушении и секретарь заседаний по делам о правонарушениях. Постановление объявляется немедленно по окончании рассмотрения дела и вступает в законную силу по истечении срока на обжалование, если оно не было обжаловано в установленном порядке. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
25. Копия постановления по делу о правонарушении должна быть вручена лицу, в отношении которого оно вынесено, под расписку или направлена ему в течение 3 (трех) дней по почте с уведомлением (о чем делается соответствующая запись в деле). При этом Уполномоченное подразделение ответственно за соблюдение порядка такого уведомления. |
25. Копия постановления по делу о правонарушении должна быть вручена лицу, в отношении которого оно вынесено, а также пострадавшему лицу под расписку или направлена им в течение 3 (трех) дней по почте с уведомлением (о чем делается соответствующая запись в деле) или другими средствами связи по указанным ими адресам. При этом Уполномоченное подразделение ответственно за соблюдение порядка такого уведомления. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
30. В случае неуплаты в установленный законом срок в добровольном порядке штрафа за правонарушение и достижения ее максимального размера начинается начисление пени. Пеня является денежной платой, которая исчисляется в процентах от суммы несвоевременной уплаты штрафа за каждый день просрочки уплаты в размере, равном 1 проценту. Максимальный размер пени не может превышать размер штрафа, который был применен к правонарушителю. |
30. В случае неуплаты штрафа за правонарушение в установленный законом срок в добровольном порядке начинается начисление пени в размере 1 процента от суммы неуплаченного штрафа за каждый день просрочки. Начисление пени прекращается при достижении ее максимального размера, установленного статьей 35 Кодекса Кыргызской Республики «О правонарушениях». В случае если постановление о наложении штрафа было вынесено комиссией, вопрос о начислении пени рассматривается комиссией. В случае если постановление о наложении штрафа было вынесено уполномоченным сотрудником самостоятельно с учетом согласия нарушителя с совершенным правонарушением, постановление о начислении пени выносится уполномоченным сотрудником самостоятельно.
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
31. Постановление о начислении пени, с указанием ее размера, а также размера штрафа и общей суммы, подлежащей взысканию, направляется в уполномоченный государственный орган по организации деятельности судебных исполнителей для осуществления взыскания в соответствии с законодательством об исполнительном производстве. Постановление о начислении пени направляется соответствующим письмом установленной формы (Приложение 11). |
31. Постановление о начислении пени, с указанием ее размера, а также размера штрафа и общей суммы, подлежащей взысканию, направляется в уполномоченный государственный орган по организации деятельности судебных исполнителей для осуществления взыскания в соответствии с законодательством об исполнительном производстве. Постановление о начислении пени направляется соответствующим письмом установленной формы (Приложение 11). Сведения о направлении постановлений судебному исполнителю вносятся в АИС ЕРПн. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
1-тиркеме Приложение 1
Укук бузуу жонундо ПРОТОКОЛ (номер протокола) о правонарушении
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 15 декабря 2021 года № 2021-П-02/70-4)
кызмат адамынын коду/ код должностного лица
Протокол тузулгон убактысы/Дата составления протокола ж./г. Тузгон убактысы/Время составления :
Протокол тузулгон жери/Место составления протокола
Протоколду тузгон ыйгарым укуктуу адам(дар) жонундо маалымат/Сведения об уполномоченном(ых) лице(х), составившим протокол
________________________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________________
(ээлеген кызматы, аты-жону/должность, фамилия, имя, отчество)
Укук бузуу жасаган тарап жонундо маалымат/ Сведения о правонарушителе жеке жак/ физическое лицо □ юридикалык жак/ юридическое лицо □ аныкталбаган жак/ без лица □
ПИН Туулган куну/Дата рождения
Фамилиясы/Фамилия Жарандыгы/Гражданство
Аты/Имя Жынысы/Пол э/м □ а/ж □
Атасынын аты/Отчество Аталышы/Наименование
Юридикалык жактын ИСН/ИНН юр. лица
Катталган дареги/Регистрационный адрес
Иш жузундо жашаган дареги/ Адрес фактического проживания
Оздугун ырастоочу документ/Документ удостов. личность ID □ Иное □
В/У □ Б/Д □ Иштеген жери/Место работы
В/Б □ С/Р □ Телефон
Жасалган укук бузуу/Совершенное правонарушение
Укук бузуу жасалган убактысы/ Дата совершения правонарушения ж./г. Укук бузуу жасалган убактысы/ Время правонарушения :
Укук бузуу жасалган жер/Место совершения правонарушения
Укук бузуунун жагдайы/Фабула правонарушения
Жол эрежени бузуу пункту/Пункт нарушения ПДД КР УБжКнин беренеси, болуму/Статья, часть КоП КР
Эсептик корсоткуч/Расчтеный показатель Айыптын суммасы/Сумма штрафа
Протоколго тиркелет/К протоколу прилагаются
Куболорго КР УБжКнын 501, 502-беренесинде каралган укуктары жана милдеттери тушундурулду/Свидетелям и пострадавшему разъяснены права и обязанности, предусмотренные ст. 501, 502 КоП КР
1 Аты-жону/Ф.И.О. Туулган куну/Дата рождения
Жашаган жери/Адрес места жительства Телефон Колу/Подпись
2 Аты-жону/Ф.И.О. Туулган куну/Дата рождения
Жашаган жери/Адрес места жительства Телефон Колу/Подпись
Жабырлануучу(лар)/Пострадавший(ие) Туулган куну/Дата рождения
Жашаган жери/Адрес места жительства Телефон Колу/подпись
Укук бузуучунун тушундурмосу/Объяснения правонарушителя
Укук бузуулар жонундогу иштер боюнча ондуруштун мыйзамдуулугун камсыз кылуу чаралары/Меры обеспечения законности производства по делам о правонарушении:
________________________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________________
Алып келуу (кармоо/ташуу) убактысынын башталышы/ Время начала задержания/доставления "_____" саат
"_____" мунот Алып келуу (кармоо/ташуу) убактысынын бутушу/ Время окончания задержания/доставления "_____" саат
"_____" мунот
Кошумча укуктук кесепеттер колдонулду/Применены дополнительные правовые последствия:
________________________________________________________________________________________________________________
Протокол менен тааныштым, КР УБжКтин 498, 517-беренесинде каралган укуктарым жана милдеттерим мага тушундурулду, протоколдун кочурмосун алдым/С протоколом ознакомлен(а), права и обязанности предусмотренные ст. 498, 517 КоП КР мне разъяснены, копию протокола получил(а)
________________________________________________________________________________________________________________
Протоколдун кочурмосун алган убактысы/Дата получения копии протокола "___" _________________ 20___ ж./г.
Укук бузуу фактысы жана жаза чарасы менен макул эмес/ С фактом правонарушения и применяемым взысканием не согласен □ ЖОК/НЕТ Укук бузуучунун колу/ Подпись правонарушителя ___________________________________________
Укук бузуу фактысы жана жаза чарасы менен макул/ С фактом правонарушения и применяемым взысканием согласен □ ООБА/ДА
Протокол тузгон ыйгарым укуктуу адамдын колу/Подпись уполномоченного лица, составившего протокол
_______________________________ "___" ___________________ 20___ ж./г.
__________________________________________________________________________________________________________________
(эскертуу/примечание) УШУЛ ПРОТОКОЛ ТАК ОТЧЕТТУУЛУКТАГЫ ДОКУМЕНТ БОЛУП САНАЛАТ/ НАСТОЯЩИЙ ПРОТОКОЛ ЯВЛЯЕТСЯ ДОКУМЕНТОМ СТРОГОЙ ОТЧЕТНОСТИ |
1-тиркеме Приложение 1
Укук бузуу жонундо ПРОТОКОЛ (номер протокола) о правонарушении
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 15 декабря 2021 года № 2021-П-02/70-4)
кызмат адамынын коду/ код должностного лица
Протокол тузулгон убактысы/Дата составления протокола ж./г. Тузгон убактысы/Время составления :
Протокол тузулгон жери/Место составления протокола
Протоколду тузгон ыйгарым укуктуу адам(дар) жонундо маалымат/Сведения об уполномоченном(ых) лице(ах), составившем(их) протокол
________________________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________________
(ээлеген кызматы, аты-жону/должность, фамилия, имя, отчество)
Укук бузууну жасагандыгы үчүн жоопкерчиликке тартылып жаткан адам жонундо маалымат/ Сведения о лице, привлекаемом к ответственности за совершение правонарушения жеке жак/ физическое лицо □ юридикалык жак/ юридическое лицо □ аныкталбаган жак/ без лица □
ПИН Туулган куну/Дата рождения
Фамилиясы/Фамилия Жарандыгы/Гражданство
Аты/Имя Жынысы/Пол э/м □ а/ж □
Атасынын аты/Отчество Аталышы/Наименование
Юридикалык жактын ИСН/ИНН юр. лица
Катталган дареги/Регистрационный адрес
Иш жузундо жашаган дареги/ Адрес фактического проживания
Оздугун ырастоочу документ/Документ удостов. личность ID □ Иное □
В/У □ Б/Д □ Иштеген жери/Место работы
В/Б □ С/Р □ Телефон
Жасалган укук бузуу/Совершенное правонарушение
Укук бузуу жасалган убактысы/ Дата совершения правонарушения ж./г. Укук бузуу жасалган убактысы/ Время правонарушения :
Укук бузуу жасалган жер/Место совершения правонарушения
Укук бузуунун жагдайы/Фабула правонарушения
Жол эрежени бузуу пункту/Пункт нарушения ПДД КР УБжКнин беренеси, болуму/Статья, часть КоП КР
Эсептик корсоткуч/Расчтеный показатель Айыптын суммасы/Сумма штрафа
Протоколго тиркелет/К протоколу прилагаются
Куболорго КР УБжКнын 501, 502-беренесинде каралган укуктары жана милдеттери тушундурулду/Свидетелям и пострадавшему разъяснены права и обязанности, предусмотренные ст. 501, 502 КоП КР
1 Аты-жону/Ф.И.О. Туулган куну/Дата рождения
Жашаган жери/Адрес места жительства Телефон Колу/Подпись
2 Аты-жону/Ф.И.О. Туулган куну/Дата рождения
Жашаган жери/Адрес места жительства Телефон Колу/Подпись
Жабырлануучу(лар)/Пострадавший(ие) Туулган куну/Дата рождения
Жашаган жери/Адрес места жительства Телефон Колу/подпись
Укук бузууну жасагандыгы үчүн жоопкерчиликке тартылып жаткан адамдын тушундурмосу/Объяснения лица, привлекаемого к ответственности за совершение правонарушения
Укук бузуулар жонундогу иштер боюнча ондуруштун мыйзамдуулугун камсыз кылуу чаралары/Меры обеспечения законности производства по делам о правонарушении:
________________________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________________
Алып келуу (кармоо/ташуу) убактысынын башталышы/ Время начала задержания/доставления "_____" саат
"_____" мунот Алып келуу (кармоо/ташуу) убактысынын бутушу/ Время окончания задержания/доставления "_____" саат
"_____" мунот
Кошумча укуктук кесепеттер колдонулду/Применены дополнительные правовые последствия:
________________________________________________________________________________________________________________
Протокол менен тааныштым, КР УБжКтин 498 беренесинде каралган укуктарым жана милдеттерим мага тушундурулду, протоколдун кочурмосун алдым/С протоколом ознакомлен(а), права и обязанности предусмотренные ст. 498 КоП КР мне разъяснены, копию протокола получил(а)
________________________________________________________________________________________________________________
Протоколдун кочурмосун алган убактысы/Дата получения копии протокола "___" _________________ 20___ ж./г.
Укук бузуу фактысы жана жаза чарасы менен макул эмес/ С фактом правонарушения и применяемым взысканием не согласен □ ЖОК/НЕТ Укук бузууну жасагандыгы үчүн жоопкерчиликке тартылып жаткан адамдын колу/ Подпись лица, привлекаемого к ответственности за совершение правонарушения__________________________ Укук бузуу фактысы жана жаза чарасы менен макул/ С фактом правонарушения и применяемым взысканием согласен □ ООБА/ДА
Протокол тузгон ыйгарым укуктуу адамдын колу/Подпись уполномоченного лица, составившего протокол
_______________________________ "___" ___________________ 20___ ж./г.
__________________________________________________________________________________________________________________
(эскертуу/примечание) УШУЛ ПРОТОКОЛ ТАК ОТЧЕТТУУЛУКТАГЫ ДОКУМЕНТ БОЛУП САНАЛАТ/ НАСТОЯЩИЙ ПРОТОКОЛ ЯВЛЯЕТСЯ ДОКУМЕНТОМ СТРОГОЙ ОТЧЕТНОСТИ |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
1-1-тиркеме Приложение 1-1
ТОКТОМ/ПОСТАНОВЛЕНИЕ Укук бузуу жонундо иш боюнча жаза чарасын колдонуу жонундо/ о наложении взыскания по делу о правонарушениях
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 15 декабря 2021 года № 2021-П-02/70-4)
Протоколдун №/к протоколу № ____________ от "____" __________________ 20___ ж./г.
__________________________________________
"____" ___________________ 20___ ж./г.
чыгарылган жер/место вынесения
чыгарылган убактысы/дата вынесения
Мен/Я, _________________________________________________________________________________________________
(ыйгарым укуктуу адамдын аты-жону/ФИО уполномоченного лица)
_______________________________________________________________________________________________________
(жоопкерчиликке тартылуучу жак жонундо маалымат: жеке жактын аты-жону же юридикалык жактын аталышы/сведения о лице, привлекаемого к ответственности, ФИО физического лица или наименование юридического лица)
_______________________________________________________________________________________________________
(туулган куну, жашаган жери/дата рождения, место жительство)
ТАПТЫМ/УСТАНОВИЛ:
_______________________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________
(ишти кароодо аныкталган жагдайлар/обстоятельства, установленные при рассмотрении дела)
КР УБжКнын томондогу ченемин бузган болуп эсептелинет:/что является правонарушением следующей нормы КоП КР:
_______________________________________________________________________________________________________
(укук бузуу жасагандыгы учун каралган берене, болугу/статья, часть правонарушения)
Жогорудагылардын негизинде, КР УБжКнин 518-беренесин жетекчилике алып/На основании вышеизложенного, руководствуясь статьей 518 КоП КР,
ТОКТОМ ЧЫГАРДЫМ/ПОСТАНОВИЛ:
1. ________________ эсептик корсоткуч турундо жаза чарасы колдонулсун/наложить взыскание в виде штрафа _______________ расчетных показателей.
_______________________________________________________________________________________________________
(сан турундо сумма, жазуу турундо сумма/сумма цифрами, сумма прописью)
2. Эскертуу турундо жаза чарасы колдонулсун/наложить взыскание в виде предупреждения
_______________________________________________________________________________________________________
Эгерде ушул токтомго КР УБжКнын 547-беренесине ылайык даттануу берилбесе, бул токтом 10 кун откондон кийин кучуно кирет/Настоящее постановление вступает в силу по истечении 10 дней, если оно не было обжаловано, в соответствии со статьей 547 КоП КР.
Ыйгарым укуктуу адамдын колу/Подпись уполномоченного лица _______________________________________________
Токтомдун кочурмосун алдым/копию постановление получил(а) ____________________ "____" ____________ 20___ ж./г.
Эскертуу/Примечание: КР УБжКнын 539 жана 547-беренелерине ылайык, ушул бузуу жонундо токтом даттануу мооноту аяктагандан кийин мыйзамдуу кучуно кирет, ушул токтомдун кочурмосу жоопкерчиликке тартылган адамдын колуна тапшырылган же почта аркылуу жонотулгон кундон тартып 10 кундун ичинде даттанууга болот./В соответствии со статьями 539 и 547 КоП КР настоящее постановление о правонарушении вступает в законную силу по истечении срока на обжалование, может быть обжаловано в течение 10 (десять) дней со дня вручения лицу или его представителю, привлеченному к ответственности за правонарушения копии настоящего постановления.
Укук бузуулар жонундо иш боюнча токтомго даттануу, токтомдун кочурмосу тапшырылган же аны почта аркылуу алынган кундон тартып 10 кундун ичинде берилиши мумкун. Корсотулгон моонот жуйолуу себептерден улам отуп кеткен учурда ага карата токтом чыгарылган адамдын арызынын негизинде бул моонот сот тарабынан калыбына келтирилет. Моонотту откоруп жиберуунун жуйолуу себептери документтер менен тастыкталган, адамдын оорусу, анын иш сапрында жургондугу, табигый кырсыктар ж.б. болушу мумкун./Жалоба на постановление по делу о правонарушении может быть подана в течение 10 дней со дня вручения копии постановления или получения его по почте. В случае пропуска указанного срока по уважительным причинам этот срок на основании заявления лица, в отношении которого вынесено постановление, восстанавливается судом. Уважительными причинами пропуска срока могут быть подтвержденные документами болезнь лица, нахождение его в командировке, стихийное бедствие т.п.
КР УБжКнын 563-беренесине ылайык, айып ушул токтом тапшырылган кундон баштап 30 кундон кечиктирбестен толонууго тийиш. Айып белгиленген моонотто толонбогон учурда, КР УБжКнын 568-беренелерине ылайык туум эсептелип, айып салуу жонундо токтом жана туумду эсептоо жонунундо токтомдор мажбурлоо жолу менен аткарылууга тийиш./В соответствии со статьей 563 КоП КР штраф должен быть уплачен не позднее 30 дней со дня вручения настоящего постановления. При неуплате штрафа в установленные сроки согласно ст.568 КоП КР постановление о наложении штрафа и начисление пени подлежит принудительному исполнению.
Жогоруда корсотулгон укуктарым жана милдеттерим мага тушундурулду/ Мне разъяснены мои права и обязанности __________________________________________________________________ (укук бузуучунун колу/подпись правонарушителя) |
1-1-тиркеме Приложение 1-1
ТОКТОМ/ПОСТАНОВЛЕНИЕ Укук бузуу жонундо иш боюнча жаза чарасын колдонуу жонундо/ о наложении взыскания по делу о правонарушениях
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 15 декабря 2021 года № 2021-П-02/70-4)
Протоколдун №/к протоколу № ____________ от "____" __________________ 20___ ж./г.
__________________________________________
"____" ___________________ 20___ ж./г.
чыгарылган жер/место вынесения
чыгарылган убактысы/дата вынесения
Мен/Я, _________________________________________________________________________________________________
(ыйгарым укуктуу адамдын аты-жону/ФИО уполномоченного лица)
_______________________________________________________________________________________________________
(жоопкерчиликке тартылуучу жак жонундо маалымат: жеке жактын аты-жону же юридикалык жактын аталышы/сведения о лице, привлекаемом к ответственности, ФИО физического лица или наименование юридического лица)
_______________________________________________________________________________________________________
(туулган куну, жашаган жери/дата рождения, место жительство)
ТАПТЫМ/УСТАНОВИЛ:
_______________________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________
(ишти кароодо аныкталган жагдайлар/обстоятельства, установленные при рассмотрении дела)
КР УБжКнын томондогу ченемин бузган болуп эсептелинет:/что является правонарушением следующей нормы КоП КР:
_______________________________________________________________________________________________________
(укук бузуу жасагандыгы учун каралган берене, болугу/статья, часть правонарушения)
Жогорудагылардын негизинде, КР УБжКнин 518-беренесин жетекчилике алып/На основании вышеизложенного, руководствуясь статьей 518 КоП КР,
ТОКТОМ ЧЫГАРДЫМ/ПОСТАНОВИЛ:
1. ________________ эсептик корсоткуч турундо жаза чарасы колдонулсун/наложить взыскание в виде штрафа _______________ расчетных показателей.
_______________________________________________________________________________________________________
(сан турундо сумма, жазуу турундо сумма/сумма цифрами, сумма прописью)
2. Эскертуу турундо жаза чарасы колдонулсун/наложить взыскание в виде предупреждения
_______________________________________________________________________________________________________
Эгерде ушул токтомго КР УБжКнын 547-беренесине ылайык даттануу токтомдун көчүрмөсү тапшырылган, аны почта же башка байланыш каражаттары аркылуу алган күндөн тартып берилбесе, бул токтом 10 (он) кун откондон кийин кучуно кирет/Настоящее постановление вступает в силу по истечении 10 (десяти) дней со дня вручения копии постановления, получения его по почте или другими средствами связи, если оно не было обжаловано, в соответствии со статьей 547 КоП КР.
Ыйгарым укуктуу адамдын колу/Подпись уполномоченного лица _______________________________________________
Токтомдун кочурмосун алдым/копию постановление получил(а) ____________________ "____" ____________ 20___ ж./г.
Эскертуу/Примечание: КР УБжКнын 539 жана 547-беренелерине ылайык, ушул бузуу жонундо токтом даттануу мооноту аяктагандан кийин мыйзамдуу кучуно кирет, ушул токтомдун кочурмосу жоопкерчиликке тартылган адамдын, анын өкүлүнүн колуна тапшырылган, почта же башка байланыш каражаттары аркылуу жонотулгон кундон тартып 10 (он) кундун ичинде даттанууга болот./В соответствии со статьями 539 и 547 КоП КР настоящее постановление о правонарушении вступает в законную силу по истечении срока на обжалование, может быть обжаловано в течение 10 (десяти) дней со дня вручения лицу, привлеченному к ответственности за правонарушения, или его представителю копии настоящего постановления, получения его по почте или другими средствами связи.
Укук бузуулар жонундо иш боюнча токтомго даттануу, токтомдун кочурмосу тапшырылган же аны почта аркылуу алынган кундон тартып 10 (он) кундун ичинде берилиши мумкун. Корсотулгон моонот жуйолуу себептерден улам отуп кеткен учурда ага карата токтом чыгарылган адамдын арызынын негизинде бул моонот сот тарабынан калыбына келтирилет. Моонотту откоруп жиберуунун жуйолуу себептери документтер менен тастыкталган, адамдын оорусу, анын иш сапрында жургондугу, табигый кырсыктар ж.б. болушу мумкун./Жалоба на постановление по делу о правонарушении может быть подана в течение 10 (десяти) дней со дня вручения копии постановления или получения его по почте. В случае пропуска указанного срока по уважительным причинам этот срок на основании заявления лица, в отношении которого вынесено постановление, восстанавливается судом. Уважительными причинами пропуска срока могут быть подтвержденные документами болезнь лица, нахождение его в командировке, стихийное бедствие т.п.
КР УБжКнын 563-беренесине ылайык, айып ушул токтом тапшырылган кундон баштап 30 кундон кечиктирбестен толонууго тийиш. Айып белгиленген моонотто толонбогон учурда, КР УБжКнын 568-беренелерине ылайык туум эсептелип, айып салуу жонундо токтом жана туумду эсептоо жонунундо токтомдор мажбурлоо жолу менен аткарылууга тийиш./В соответствии со статьей 563 КоП КР штраф должен быть уплачен не позднее 30 дней со дня вручения настоящего постановления. При неуплате штрафа в установленные сроки согласно ст.568 КоП КР постановление о наложении штрафа и начисление пени подлежат принудительному исполнению.
Жогоруда корсотулгон укуктарым жана милдеттерим мага тушундурулду/ Мне разъяснены мои права и обязанности __________________________________________________________________ (укук бузууну жасагандыгы үчүн жоопкерчиликке тартылып жаткан адамдын колу/подпись лица, привлекаемого к ответственности за совершение правонарушения) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
3-тиркеме Приложение 3 АНЫКТАМА/ОПРЕДЕЛЕНИЕ Укук бузуу жонундо иш боюнча жакты (тарды) чакыруу жонундо протоколдун сериясы №/ о вызове лиц(а) по делу о правонарушении к протоколу серии № __________ (В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 15 декабря 2021 года № 2021-П-02/70-4)
Ыйгарым укуктуу органдын комиссиясы:/ Комиссия уполномоченного органа: ______________________________________________________________
Томонку курамда/в составе: 1) Комиссиянын торогасы/председатель комиссии: _________________________________________________ 2) Комиссиянын мучосу/член комиссии: ___________________________________________________________ 3) Комиссиянын мучосу/член комиссии: ___________________________________________________________ 4) Комиссиянын мучосу/член комиссии: ___________________________________________________________ 5) Комиссиянын мучосу/член комиссии: ___________________________________________________________ 6) Комиссиянын катчысы/секретарь комиссии: _____________________________________________________ Укук бузуу жонундо иштин материалдарын кароого даярдоодо протоколунун сериясы №/ При подготовке к рассмотрению дела о правонарушении к протоколу серии № _________ от "___" ________________ 20___ ж./г. в отношении ________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ (жеке жактын аты-жону же юридикалык жактын аталышы, туулган куну, туулган жери, иш жузундо жашаган жери, каттоо дареги, иштеген жери/сведение о правонарушителе ФИО физического лица или наименование юридического лица, дата рождения, место рождения, место фактического проживания, регистрационный адрес, место работы) КР УБжКинин ______-беренесинин ______ болумундо каралган бузуу фактысы боюнча ишти карап чыгып,/Рассмотрев дело по факту совершения правонарушения, предусмотренного частью ______ статьи ______ КоП КР, БЕЛГИЛЕДИ/УСТАНОВИЛА: Комиссия укук бузуулар жонундо ишти кароого даярдоодо томонку жакты (жактарды) чакыруу зарылдыгын белгиледи/Комиссия при подготовке к рассмотрению дела о правонарушении установила необходимость вызова следующих лиц(а): _____________________________________________ ____________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________ (чакыртуунун негиздери корсотулот/указываются основания для вызова) Жогорудагылардын негизинде, КР УБжКинин 533-беренесинин жалуу менен,/На основании вышеизложенного и руководствуясь статьей 533 КоП КР, АНЫКТАДЫ/ОПРЕДЕЛИЛА: Укук бузуу жонундо ушул иш боюнча томонку жак (жактар) чакыртылсын:/Вызвать следующего(их) лиц(а) по данному делу о правонарушении: ______________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________ Жеткируу/жонотуу ыкмасы менен кабарланат:/ Извещен способом доставки/отправки: 1. Уюл. тел./Моб. тел. ________________________________________________________________________ (иш боюнча катышуучунун телефон номери /номер телефона лица, участника по делу) 2. Почта ____________________________________________________________________________________ (документтин чыгышталган номери жана убактысы/номер исходящего документа и дата) 3. Колуна/Нарочно ___________________________________________________________________________ (алган адамдын аты-жону жана колу/ФИО лица получившего извещение и подпись)
Ишти кароо томонку дарек боюнча откорулот:/ Рассмотрение дела состоится по следующему адресу: ___________________________________________ Томонку убакытка:/к следующему времени: "___" __________________ 20___ ж./г. "___" саат "___" мунот
Ыйгарым укуктуу органдын комиссиясы/ Комиссия уполномоченного органа:
Комиссиянын торогасы/ Председатель комиссии _______________________ _____________________________ (колу/подпись) (аты-жону/ФИО) Комиссиянын мучосу/ Член комиссии ______________________ ______________________________________ (колу/подпись) (аты-жону/ФИО) Комиссиянын мучосу/ Член комиссии _______________________ _____________________________________ (колу/подпись) (аты-жону/ФИО) Комиссиянын мучосу/ Член комиссии _______________________ _____________________________________ (колу/подпись) (аты-жону/ФИО) Комиссиянын мучосу/ Член комиссии _______________________ _____________________________________ (колу/подпись) (аты-жону/ФИО) Комиссиянын катчысы/ Секретарь комиссии __________________ _____________________________________ (колу/подпись) (аты-жону/ФИО) |
3-тиркеме Приложение 3 АНЫКТАМА/ОПРЕДЕЛЕНИЕ Укук бузуу жонундо иш боюнча жакты (тарды) чакыруу жонундо протоколдун сериясы №/ о вызове лиц(а) по делу о правонарушении к протоколу серии № __________ (В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 15 декабря 2021 года № 2021-П-02/70-4)
Ыйгарым укуктуу органдын комиссиясы:/ Комиссия уполномоченного органа: ______________________________________________________________
Томонку курамда/в составе: 1) Комиссиянын торогасы/председатель комиссии: _________________________________________________ 2) Комиссиянын мучосу/член комиссии: ___________________________________________________________ 3) Комиссиянын мучосу/член комиссии: ___________________________________________________________ 4) Комиссиянын мучосу/член комиссии: ___________________________________________________________ 5) Комиссиянын мучосу/член комиссии: ___________________________________________________________ 6) Комиссиянын катчысы/секретарь комиссии: _____________________________________________________ Укук бузуу жонундо иштин материалдарын кароого даярдоодо протоколунун сериясы №/ При подготовке к рассмотрению дела о правонарушении к протоколу серии № _________ от "___" ________________ 20___ ж./г. в отношении ________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ (укук бузууну жасагандыгы үчүн жоопкерчиликке тартылып жаткан адамдын тууралуу маалымат: жеке жактын аты-жону же юридикалык жактын аталышы, туулган куну, туулган жери, иш жузундо жашаган жери, каттоо дареги, иштеген жери/сведение о лице, привлекаемом к ответственности за совершение правонарушения: ФИО физического лица или наименование юридического лица, дата рождения, место рождения, место фактического проживания, регистрационный адрес, место работы) КР УБжКинин ______-беренесинин ______ болумундо каралган бузуу фактысы боюнча ишти карап чыгып,/Рассмотрев дело по факту совершения правонарушения, предусмотренного частью ______ статьи ______ КоП КР, БЕЛГИЛЕДИ/УСТАНОВИЛА: Комиссия укук бузуулар жонундо ишти кароого даярдоодо томонку жакты (жактарды) чакыруу зарылдыгын белгиледи/Комиссия при подготовке к рассмотрению дела о правонарушении установила необходимость вызова следующих лиц(а): _____________________________________________ ____________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________ (чакыртуунун негиздери корсотулот/указываются основания для вызова) Жогорудагылардын негизинде, КР УБжКинин 533-беренесинин жалуу менен,/На основании вышеизложенного и руководствуясь статьей 533 КоП КР, АНЫКТАДЫ/ОПРЕДЕЛИЛА: Укук бузуу жонундо ушул иш боюнча томонку жак (жактар) чакыртылсын:/Вызвать следующего(их) лиц(а) по данному делу о правонарушении: ______________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________ Жеткируу/жонотуу ыкмасы менен кабарланат:/ Извещен способом доставки/отправки: 1. Уюл. тел./Моб. тел. ________________________________________________________________________ (иш боюнча катышуучунун телефон номери /номер телефона лица, участника по делу) 2. Почта ____________________________________________________________________________________ (документтин чыгышталган номери жана убактысы/номер исходящего документа и дата) 3. Колуна/Нарочно ___________________________________________________________________________ (алган адамдын аты-жону жана колу/ФИО лица получившего извещение и подпись)
Ишти кароо томонку дарек боюнча откорулот:/ Рассмотрение дела состоится по следующему адресу: ___________________________________________ Томонку убакытка:/к следующему времени: "___" __________________ 20___ ж./г. "___" саат "___" мунот
Ыйгарым укуктуу органдын комиссиясы/ Комиссия уполномоченного органа:
Комиссиянын торогасы/ Председатель комиссии _______________________ _____________________________ (колу/подпись) (аты-жону/ФИО) Комиссиянын мучосу/ Член комиссии ______________________ ______________________________________ (колу/подпись) (аты-жону/ФИО) Комиссиянын мучосу/ Член комиссии _______________________ _____________________________________ (колу/подпись) (аты-жону/ФИО) Комиссиянын мучосу/ Член комиссии _______________________ _____________________________________ (колу/подпись) (аты-жону/ФИО) Комиссиянын мучосу/ Член комиссии _______________________ _____________________________________ (колу/подпись) (аты-жону/ФИО) Комиссиянын катчысы/ Секретарь комиссии __________________ _____________________________________ (колу/подпись) (аты-жону/ФИО) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
5-тиркеме Приложение 5
____________________________________________________________________________________________ (ыйгарым укуктуу мекеменин аталышы /наименование органа) КР УБжКнин 533-беренесинин 1-болумунун 5-пунктунун талаптарына ылайык бузуу жонундо иш боюнча материалдар караштуулугуна жараша жиберилет, проктоколдун сериясы №/ В соответствии с требованиями п.5 ч.1 ст.533 КоП КР, направляется материал по делу о правонарушении по подведомственности протокол серии № ________________________________________ Бузуучунун аты-жону/ФИО правонарушителя _____________________________________________________ Туулган жылы/Дата рождения __________________________________________________________________ Жашаган жери/Адрес проживания ______________________________________________________________ Укук бузуунун беренеси, болуму/Статья, часть правонарушения _____________________________________ Айыптын суммасы/Сумма штрафа ______________________________________________________________
Тиркеме/приложение: - Укук бузуу жонундо протоколу/протокол о правонарушении.
|
5-тиркеме Приложение 5
____________________________________________________________________________________________ (ыйгарым укуктуу мекеменин аталышы /наименование органа) КР УБжКнин 533-беренесинин 1-болумунун 5-пунктунун талаптарына ылайык бузуу жонундо иш боюнча материалдар караштуулугуна жараша жиберилет, проктоколдун сериясы №/ В соответствии с требованиями п.5 ч.1 ст.533 КоП КР, направляется материал по делу о правонарушении по подведомственности протокол серии № ________________________________________ Укук бузууну жасагандыгы үчүн жоопкерчиликке тартылып жаткан адамдын аты-жону/ФИО лица, привлекаемого к ответственности за совершение правонарушения_________________________ Туулган жылы/Дата рождения __________________________________________________________________ Жашаган жери/Адрес проживания ______________________________________________________________ Укук бузуунун беренеси, болуму/Статья, часть правонарушения _____________________________________ Айыптын суммасы/Сумма штрафа ______________________________________________________________
Тиркеме/приложение: - Укук бузуу жонундо протоколу/протокол о правонарушении.
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ТОКТОМ/ПОСТАНОВЛЕНИЕ токтомду аткарууну кыскартуу жонундо/ о прекращении производства по делу о правонарушении
№ сериясындагы укук бузуу жонундо протоколуна/к протоколу о правонарушении серии № __________________ от "___" __________________ 20___ ж./г.
Ыйгарым укуктуу органдын комиссиясы:/ Комиссия уполномоченного органа: ___________________________________________________ Томонку курамда/в составе: Комиссиянын торогасы/председатель комиссии: ___________________________________________________ Комиссиянын мучосу/член комиссии: ___________________________________________________ Комиссиянын мучосу/член комиссии: ___________________________________________________ Комиссиянын мучосу/член комиссии: ___________________________________________________ Комиссиянын мучосу/член комиссии: ___________________________________________________ Комиссиянын мучосу/член комиссии: ___________________________________________________ Комиссиянын катчысы/секретарь комиссии: ___________________________________________________ Жоопкерчилике тартылуучу жак жонундо маалымат: жеке жактын аты-жону же юридикалык жактын аталышы/ Сведения о лице, привлекаемого к ответственности, Ф.И.О. физического лица или наименование юридического лица: ____________________________________________________________________________________________ (туулган куну, жашаган жери/дата рождения, место жительство) ТАПТЫ/УСТАНОВИЛИ: ________________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________________ (ишти кароодо аныкталган жагдайлар/ жаза чарасын колдонуу жонундо токтомду аткарууну токтотуу учун негиздер/обстоятельства, установленные при рассмотрении дела/основаниядля прекращения исполнения постановления о наложении взыскания) КР УБжКинин томондогу ченемин бузгандыгы болуп эсептелинет/что является правонарушением следующей нормы КоП КР: ____________________________________________________________________________________ (укук бузуу жазагандыгы учун каралган берене, болугу/статья, часть правонарушения) Жогорудагылардын негизинде, КР БжКинин 510 жана 558-беренесин жетекчилике алуу менен,/На основании вышеизложенного, руководствуясь ст. 510 и 558 КоП КР, ТОКТОМ КЫЛДЫ/ПОСТАНОВИЛИ: 1. КР УБжКинин негизинде бузуулар жонундо иш боюнча ондуруш кыскартылсын. /Прекратить материалы дела о правонарушении на основании статьи ______ части ______ КоП КР. 2. Кабыл алынган чечим жонундо кызыккан тараптарга билдируу/о принятом решении уведомить заинтересованных лиц. Ыйгарым укуктуу органдын комиссиясы/ Комиссия уполномоченного органа:
|
ТОКТОМ/ПОСТАНОВЛЕНИЕ Укук бузуулар жөнүндө иш боюнча өндүрүштү кыскартуу жонундо/ о прекращении производства по делу о правонарушении
№ сериясындагы укук бузуу жонундо протоколуна/к протоколу о правонарушении серии № __________________ от "___" __________________ 20___ ж./г.
Ыйгарым укуктуу органдын комиссиясы:/ Комиссия уполномоченного органа: ___________________________________________________ Томонку курамда/в составе: Комиссиянын торогасы/председатель комиссии: ___________________________________________________ Комиссиянын мучосу/член комиссии: ___________________________________________________ Комиссиянын мучосу/член комиссии: ___________________________________________________ Комиссиянын мучосу/член комиссии: ___________________________________________________ Комиссиянын мучосу/член комиссии: ___________________________________________________ Комиссиянын мучосу/член комиссии: ___________________________________________________ Комиссиянын катчысы/секретарь комиссии: ___________________________________________________ Жоопкерчилике тартылуучу жак жонундо маалымат: жеке жактын аты-жону же юридикалык жактын аталышы/ Сведения о лице, привлекаемом к ответственности, Ф.И.О. физического лица или наименование юридического лица: ____________________________________________________________________________________________ (туулган куну, жашаган жери/дата рождения, место жительство) ТАПТЫ/УСТАНОВИЛИ: ________________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________________ (ишти кароодо аныкталган жагдайлар/ жаза чарасын колдонуу жонундо токтомду аткарууну токтотуу учун негиздер/обстоятельства, установленные при рассмотрении дела/основаниядля прекращения исполнения постановления о наложении взыскания) КР УБжКинин томондогу ченемин бузгандыгы болуп эсептелинет/что является правонарушением следующей нормы КоП КР: ____________________________________________________________________________________ (укук бузуу жазагандыгы учун каралган берене, болугу/статья, часть правонарушения) Жогорудагылардын негизинде, КР БжКинин 510-беренесин жетекчилике алуу менен,/На основании вышеизложенного, руководствуясь ст. 510 КоП КР, ТОКТОМ КЫЛДЫ/ПОСТАНОВИЛИ: 1. КР УБжКинин ___-беренесинин __-бөлүгүнүн негизинде бузуулар жонундо иш боюнча ондуруш кыскартылсын. /Прекратить производство по делу о правонарушении на основании статьи ______ части ______ КоП КР. 2. Кабыл алынган чечим жонундо кызыккан тараптарга билдируу/о принятом решении уведомить заинтересованных лиц. Ыйгарым укуктуу органдын комиссиясы/ Комиссия уполномоченного органа:
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
8-тиркеме
Приложение 8
ТОКТОМ/ПОСТАНОВЛЕНИЕ укук бузуу жонундо иш боюнча жаза чарасын колдонуу жонундо/ о наложении взыскания по делу о правонарушении
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 15 декабря 2021 года № 2021-П-02/70-4)
№ Протоколдун сериясы/к протоколу серии __________________ от "___" ________________ 20___ ж./г.
____________________________________
"___" __________________ 20___ ж./г.
чыгарылган жер/место вынесения
чыгарылган датасы/дата вынесения
Ыйгарым укуктуу органдын комиссиясы:/
Комиссия уполномоченного органа: ________________________________________________________________
Томонку курамда/в составе:
Комиссиянын торогасы/председатель комиссии: _____________________________________________________
Комиссиянын мучосу/член комиссии: _______________________________________________________________
Комиссиянын мучосу/член комиссии: _______________________________________________________________
Комиссиянын мучосу/член комиссии: _______________________________________________________________
Комиссиянын мучосу/член комиссии: _______________________________________________________________
Комиссиянын мучосу/член комиссии: _______________________________________________________________
Комиссиянын катчысы/секретарь комиссии: _________________________________________________________
Жоопкерчилике тартылуучу жак жонундо маалымат: жеке жактын аты-жону же юридикалык жактын аталышы/Сведения о лице, привлекаемом к ответственности, Ф.И.О. физического лица или наименование юридического лица: ______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
(туулган куну, жашаган жери/дата рождения, место жительства)
ТАПТЫ/УСТАНОВИЛА _______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
(ишти кароодо аныкталган жагдайлар/обстоятельства, установленные при рассмотрении дела)
КР УБжКнин томондогу ченемин бузган болуп эсептелинет:/что является правонарушением следующей нормы КоП КР: __________________________________________________________________________________
(бузуу жасагандыгы учун каралган берене, болугу/статья, часть правонарушения)
Жогорудагылардын негизинде, Кыргыз Республикасынын Укук Бузуулар жонундо кодексинин 518-беренесин жетекчилике алып,/На основании вышеизложенного, руководствуясь статьей 518 Кодекса о правонарушениях Кыргызской Республики,
ТОКТОМ ЧЫГАРДЫ/ПОСТАНОВИЛИ:
1. ________ эсептик корсоткуч турундо жаза чарасы колдонулсун/наложить взыскание в виде штрафа в размере ________ расчетных показателей.
______________________________________________________________________________________________
(сан турундо сумма, жазуу турундо сумма/сумма цифрами, сумма прописью)
2. эскертуу турундо жаза чарасы колдонулсун/наложить взыскание в виде предупреждения
______________________________________________________________________________________________
Эгерде ушул токтомго КР УБжКнин 547-беренесине ылайык даттануу берилбесе, бул токтом 10 кун откондон кийин кучуно кирет./Настоящее постановление вступает в силу по истечении 10 дней, если оно не было обжаловано, в соответствии со статьей 547 КоП КР.
Токтомдун кочурмосун алдым/
копию постановление получил(а) _______________________________ "___" __________________ 20___ ж./г.
Эскертуу/Примечание:
КР УБжКнын 539 жана 547-беренелерине ылайык, ушул бузуу жонундо токтом даттануу мооноту аяктагандан кийин мыйзамдуу кучуно кирет, ушул токтомдун кочурмосу жоопкерчиликке тартылган адамдын колуна тапшырылган же почта аркылуу жонотулгон кундон тартып 10 кундун ичинде даттанууга болот./В соответствии со статьями 539 и 547 КоП КР настоящее постановление о правонарушении вступает в законную силу по истечении срока на обжалование, может быть обжаловано в течение 10 (десять) дней со дня вручения лицу или его представителю, привлеченному к ответственности за правонарушения копии настоящего постановления. Укук бузуулар жонундо иш боюнча токтомго даттануу, токтомдун кочурмосу тапшырылган же аны почта аркылуу алынган кундон тартып 10 кундун ичинде берилиши мумкун. Корсотулгон моонот жуйолуу себептерден улам отуп кеткен учурда ага карата токтом чыгарылган адамдын арызынын негизинде бул моонот сот тарабынан калыбына келтирилет. Моонотту откоруп жиберуунун жуйолуу себептери документтер менен тастыкталган, адамдын оорусу, анын иш сапрында жургондугу, табигый кырсыктар ж.б. болушу мумкун./Жалоба на постановление по делу о правонарушении может быть подана в течение 10 дней со дня вручения копии постановления или получения его по почте. В случае пропуска указанного срока по уважительным причинам этот срок на основании заявления лица, в отношении которого вынесено постановление, восстанавливается судом. Уважительными причинами пропуска срока могут быть подтвержденные документами болезнь лица, нахождение его в командировке, стихийное бедствие т.п. КР УБжКнын 563-беренесине ылайык, айып ушул токтом тапшырылган кундон баштап 30 кундон кечиктирбестен толонууго тийиш. Айып белгиленген моонотто толонбогон учурда, КР УБжКнын 568-беренелерине ылайык туум эсептелип, айып салуу жонундо токтом жана туумду эсептоо жонунундо токтомдор мажбурлоо жолу менен аткарылууга тийиш./В соответствии со статьей 563 КоП КР штраф должен быть уплачен не позднее 30 дней со дня вручения настоящего постановления. При неуплате штрафа в установленные сроки согласно ст.568 КоП КР постановление о наложении штрафа и начисление пени подлежит принудительному исполнению.
Жогоруда корсотулгон укуктарым жана милдеттерим мага тушундурулду/
Мне разъяснены мои права и обязанности _____________________________________________________________ (укук бузуучунун колу/подпись правонарушителя)
Ыйгарым укуктуу органдын комиссиясы/
Комиссия уполномоченного органа: Комиссиянын торогасы/ _________________________________ ________________________________________
Председатель комиссии (колу/подпись) (аты-жону/Ф.И.О.)
Комиссиянын мучосу/ _________________________________ ________________________________________
Член комиссии (колу/подпись) (аты-жону/Ф.И.О.)
Комиссиянын мучосу/ _________________________________ ________________________________________
Член комиссии (колу/подпись) (аты-жону/Ф.И.О.)
Комиссиянын мучосу/ _________________________________ ________________________________________
Член комиссии (колу/подпись) (аты-жону/Ф.И.О.)
Комиссиянын мучосу/ _________________________________ ________________________________________
Член комиссии (колу/подпись) (аты-жону/Ф.И.О.)
Комиссиянын катчысы/ _________________________________ ________________________________________
Секретарь комиссии (колу/подпись) (аты-жону/Ф.И.О.) |
8-тиркеме
Приложение 8
ТОКТОМ/ПОСТАНОВЛЕНИЕ укук бузуу жонундо иш боюнча жаза чарасын колдонуу жонундо/ о наложении взыскания по делу о правонарушении
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 15 декабря 2021 года № 2021-П-02/70-4)
№ Протоколдун сериясы/к протоколу серии __________________ от "___" ________________ 20___ ж./г.
____________________________________
"___" __________________ 20___ ж./г.
чыгарылган жер/место вынесения
чыгарылган датасы/дата вынесения
Ыйгарым укуктуу органдын комиссиясы:/
Комиссия уполномоченного органа: ________________________________________________________________
Томонку курамда/в составе:
Комиссиянын торогасы/председатель комиссии: _____________________________________________________
Комиссиянын мучосу/член комиссии: _______________________________________________________________
Комиссиянын мучосу/член комиссии: _______________________________________________________________
Комиссиянын мучосу/член комиссии: _______________________________________________________________
Комиссиянын мучосу/член комиссии: _______________________________________________________________
Комиссиянын мучосу/член комиссии: _______________________________________________________________
Комиссиянын катчысы/секретарь комиссии: _________________________________________________________
Жоопкерчилике тартылуучу жак жонундо маалымат: жеке жактын аты-жону же юридикалык жактын аталышы/Сведения о лице, привлекаемом к ответственности, Ф.И.О. физического лица или наименование юридического лица: ______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
(туулган куну, жашаган жери/дата рождения, место жительства)
ТАПТЫ/УСТАНОВИЛА _______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
(ишти кароодо аныкталган жагдайлар/обстоятельства, установленные при рассмотрении дела)
КР УБжКнин томондогу ченемин бузган болуп эсептелинет:/что является правонарушением следующей нормы КоП КР: __________________________________________________________________________________
(бузуу жасагандыгы учун каралган берене, болугу/статья, часть правонарушения)
Жогорудагылардын негизинде, Кыргыз Республикасынын Укук Бузуулар жонундо кодексинин 518-беренесин жетекчилике алып,/На основании вышеизложенного, руководствуясь статьей 518 Кодекса о правонарушениях Кыргызской Республики,
ТОКТОМ ЧЫГАРДЫ/ПОСТАНОВИЛИ:
1. ________ эсептик корсоткуч турундо жаза чарасы колдонулсун/наложить взыскание в виде штрафа в размере ________ расчетных показателей.
______________________________________________________________________________________________
(сан турундо сумма, жазуу турундо сумма/сумма цифрами, сумма прописью)
2. эскертуу турундо жаза чарасы колдонулсун/наложить взыскание в виде предупреждения
______________________________________________________________________________________________
Эгерде ушул токтомго КР УБжКнин 547-беренесине ылайык даттануу берилбесе, бул токтом 10 кун откондон кийин кучуно кирет./Настоящее постановление вступает в силу по истечении 10 дней, если оно не было обжаловано, в соответствии со статьей 547 КоП КР.
Токтомдун кочурмосун алдым/
копию постановление получил(а) _______________________________ "___" __________________ 20___ ж./г.
Эскертуу/Примечание:
КР УБжКнын 539 жана 547-беренелерине ылайык, ушул бузуу жонундо токтом даттануу мооноту аяктагандан кийин мыйзамдуу кучуно кирет, ушул токтомдун кочурмосу жоопкерчиликке тартылган адамдын, анын өкүлүнүн колуна тапшырылган, почта же башка байланыш каражаттары аркылуу жонотулгон кундон тартып 10 кундун ичинде даттанууга болот./В соответствии со статьями 539 и 547 КоП КР настоящее постановление о правонарушении вступает в законную силу по истечении срока на обжалование, может быть обжаловано в течение 10 (десять) дней со дня вручения лицу привлеченному к ответственности за правонарушения, или его представителю копии настоящего постановления, получения его по почте или другими средствами связи. Укук бузуулар жонундо иш боюнча токтомго даттануу, токтомдун кочурмосу тапшырылган же аны почта аркылуу алынган кундон тартып 10 кундун ичинде берилиши мумкун. Корсотулгон моонот жуйолуу себептерден улам отуп кеткен учурда ага карата токтом чыгарылган адамдын арызынын негизинде бул моонот сот тарабынан калыбына келтирилет. Моонотту откоруп жиберуунун жуйолуу себептери документтер менен тастыкталган, адамдын оорусу, анын иш сапрында жургондугу, табигый кырсыктар ж.б. болушу мумкун./Жалоба на постановление по делу о правонарушении может быть подана в течение 10 дней со дня вручения копии постановления или получения его по почте. В случае пропуска указанного срока по уважительным причинам этот срок на основании заявления лица, в отношении которого вынесено постановление, восстанавливается судом. Уважительными причинами пропуска срока могут быть подтвержденные документами болезнь лица, нахождение его в командировке, стихийное бедствие т.п. КР УБжКнын 563-беренесине ылайык, айып ушул токтом тапшырылган кундон баштап 30 кундон кечиктирбестен толонууго тийиш. Айып белгиленген моонотто толонбогон учурда, КР УБжКнын 568-беренелерине ылайык туум эсептелип, айып салуу жонундо токтом жана туумду эсептоо жонунундо токтомдор мажбурлоо жолу менен аткарылууга тийиш./В соответствии со статьей 563 КоП КР штраф должен быть уплачен не позднее 30 дней со дня вручения настоящего постановления. При неуплате штрафа в установленные сроки согласно ст.568 КоП КР постановление о наложении штрафа и начисление пени подлежит принудительному исполнению.
Жогоруда корсотулгон укуктарым жана милдеттерим мага тушундурулду/
Мне разъяснены мои права и обязанности _____________________________________________________________ (укук бузууну жасагандыгы үчүн жоопкерчиликке тартылып жаткан адамдын колу/подпись лица, привлекаемого к ответственности за совершение правонарушения)
Ыйгарым укуктуу органдын комиссиясы/
Комиссия уполномоченного органа: Комиссиянын торогасы/ _________________________________ ________________________________________
Председатель комиссии (колу/подпись) (аты-жону/Ф.И.О.)
Комиссиянын мучосу/ _________________________________ ________________________________________
Член комиссии (колу/подпись) (аты-жону/Ф.И.О.)
Комиссиянын мучосу/ _________________________________ ________________________________________
Член комиссии (колу/подпись) (аты-жону/Ф.И.О.)
Комиссиянын мучосу/ _________________________________ ________________________________________
Член комиссии (колу/подпись) (аты-жону/Ф.И.О.)
Комиссиянын мучосу/ _________________________________ ________________________________________
Член комиссии (колу/подпись) (аты-жону/Ф.И.О.)
Комиссиянын катчысы/ _________________________________ ________________________________________
Секретарь комиссии (колу/подпись) (аты-жону/Ф.И.О.) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
- |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11-тиркеме Приложение 11
_________________________________________________________________________________________________ (ыйгарым укуктуу мекеменин аталышы/наименование органа) КР БжКнин 568-беренесинин талаптарына ылайык мажбурлап аткартуу учун жаза чарасын колдонуу жонундо иш боюнча материалдар жиберилет, проктоколдун сериясы № _____________/В соответствии с требованиями ст.568 КоП КР, направляет материал по делу о правонарушении для принудительного исполнения протокол серии № ________________ Укук бузуучунун аты-жону/Ф.И.О. правонарушителя _____________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________ Туулган жылы/Дата рождения _______________________________________________________________________ Жашаган жери/Адрес проживания ___________________________________________________________________ Укук бузуунун беренеси, болуму/Статья, часть правонарушения __________________________________________ Айыптын суммасы/Сумма штрафа ___________________________________________________________________ Туумдун суммасы/Сумма пени ______________________________________________________________________
Тиркеме/приложение: - жаза чарасын колдонуу жонундо токтому/постановление о наложении взыскания; - туум эсептоо жонундо токтому/постановление о начислении пени.
|
11-тиркеме Приложение 11
_________________________________________________________________________________________________ (ыйгарым укуктуу мекеменин аталышы/наименование органа) КР БжКнин 568-беренесинин талаптарына ылайык мажбурлап аткартуу учун жаза чарасын колдонуу жонундо иш боюнча материалдар жиберилет, проктоколдун сериясы № _____________/В соответствии с требованиями ст.568 КоП КР, направляет материал по делу о правонарушении для принудительного исполнения протокол серии № ________________ Укук бузууну жасагандыгы үчүн жоопкерчиликке тартылып жаткан адамдын аты-жону/Ф.И.О. лица, привлекаемого к ответственности за совершение правонарушения) _____________________________________________________ _________________________________________________________________________________________________ Туулган жылы/Дата рождения _______________________________________________________________________ Жашаган жери/Адрес проживания ___________________________________________________________________ Укук бузуунун беренеси, болуму/Статья, часть правонарушения __________________________________________ Айыптын суммасы/Сумма штрафа ___________________________________________________________________ Туумдун суммасы/Сумма пени ______________________________________________________________________
Тиркеме/приложение: - жаза чарасын колдонуу жонундо токтому/постановление о наложении взыскания; - туум эсептоо жонундо токтому/постановление о начислении пени.
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
12-тиркеме Приложение 12
КАБАРЛАМА/ИЗВЕЩЕНИЕ укук бузуу жонундо ишти кароонун орду жана убактысы жонундо/ о времени и месте рассмотрения дела о правонарушении
___________________________________________
"___" __________________ 20___ ж./г.
(тузгон жери/место составления)
(тузгон убактысы/дата составления)
№ _________________________________________
(укук бузуу жонундо протоколдун номери/ номер протокола о правонарушении) Сизге же ишеним каттын негизиндеги ыйгарым укуктуу окулуңузго, бузуу фактысы боюнча ишти кароо учун ыйгарым укуктуу кызматтын комиссиясына келууго тийиш экенидигиңиз тууралуу кабарлайбыз./ Настоящим уведомляем Вас о том, что Вам либо иному лицу, действующему на основании доверенности необходимо прибыть для рассмотрения комиссией уполномоченного органа дела о правонарушении:
Укук бузуучунун аты-жону/Ф.И.О. правонарушителя ___________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
Укук бузуунун беренеси, болуму/Статья, часть правонарушения ________________________________________
Эсептик корсоткуч, суммасы/Расчетный показатель, сумма штрафа _____________________________________
_______________________________________________________________________________________________
Карала турган жердин дареги/Место рассмотрения ___________________________________________________
Карала турган кундун убактысы/ Дата рассмотрения __________________________________________________
Карала турган убактысы/Время рассмотрения ________________________________________________________
КР УБжКинин 498-беренесинин 2-болумунун 3-пунктуна ылайык, мыйзам укук бузууга жол берген адам, ыйгарым укуктуу органына анын чакыруусу менен келууго мумкун эместигинин себебин корсотуп, отунуч кат менен кайрылууга милдеттуу, антпесе мыйзам укук бузуу иши анын катышуусуз каралышы мумкун./В соответствии с пунктом 3 частью 2 статьей 498 КоП КР лицо, привлекаемое за совершение правонарушения, обязано своевременно сообщать уполномоченному органу о невозможности прибытия по его приглашению с указанием причины, в противном случае дело о правонарушении может быть рассмотрено без участия правонарушителя.
Оздугун аныктай турган документ жаныңызда болсун./ При себе иметь документ, удостоверяющий личность.
_______________________________________________________________________________________________
(ыйгарым укуктуу органдын кызматкери, аты-жону, колу/ сотрудник уполномоченного органа, Ф.И.О., подпись)
Бузууга жол берген адамга берилет/Выдается правонарушителю
КАБАРЛАМА ТАЛОНУ/ТАЛОН-ИЗВЕЩЕНИЕ укук бузуу жонундо ишти кароонун орду жана убактысы жонундо/ о времени и месте рассмотрения дела о правонарушении
_________________________________________
"____" _________________ 20___ ж./г.
(тузгон жери/место составления)
(тузгон убактысы/дата составления)
№ _______________________________________
(укук бузуу жонундо протоколдун номери/ номер протокола о правонарушении)
Бузуу жонундо ишти кароонун орду жана убактысы жонундо тааныштым/о времени и месте рассмотрения дела о правонарушении, ознакомлен(а): _______________________________________________________________
(укук бузууга жол берген адамдын аты-жону/Ф.И.О. правонарушителя)
Карала турган жедин дареги/Место рассмотрения _______________________________________________________
Карала турган кундун датасы/ Дата рассмотрения _______________________________________________________
Карала турган убактысы/Время рассмотрения __________________________________________________________
Кабарламаны алдым/ Извещение получил(а): ________________________________________ "____" ___________________ 20____ ж./г.
(колу/подпись) (кабарламаны алган убактысы/ дата получения извещения)
__________________________________________________________________________________________________ Ыйгарым укуктуу органдын кызматкеринде калат/ Остается у сотрудника уполномоченного органа |
12-тиркеме Приложение 12
КАБАРЛАМА/ИЗВЕЩЕНИЕ укук бузуу жонундо ишти кароонун орду жана убактысы жонундо/ о времени и месте рассмотрения дела о правонарушении
___________________________________________
"___" __________________ 20___ ж./г.
(тузгон жери/место составления)
(тузгон убактысы/дата составления)
№ _________________________________________
(укук бузуу жонундо протоколдун номери/ номер протокола о правонарушении) Сизге же ишеним каттын негизиндеги ыйгарым укуктуу окулуңузго, бузуу фактысы боюнча ишти кароо учун ыйгарым укуктуу кызматтын комиссиясына келууго тийиш экенидигиңиз тууралуу кабарлайбыз./ Настоящим уведомляем Вас о том, что Вам либо иному лицу, действующему на основании доверенности необходимо прибыть для рассмотрения комиссией уполномоченного органа дела о правонарушении:
Укук бузууну жасагандыгы үчүн жоопкерчиликке тартылып жаткан адамдын аты-жону/Ф.И.О. лица, привлекаемого к ответственности за совершение правонарушения____________ _______________________________________________________________________________________________
Укук бузуунун беренеси, болуму/Статья, часть правонарушения ________________________________________
Эсептик корсоткуч, суммасы/Расчетный показатель, сумма штрафа _____________________________________
_______________________________________________________________________________________________
Карала турган жердин дареги/Место рассмотрения ___________________________________________________
Карала турган кундун убактысы/ Дата рассмотрения __________________________________________________
Карала турган убактысы/Время рассмотрения ________________________________________________________
КР УБжКинин 498-беренесинин 2-болумунун 3-пунктуна ылайык, мыйзам укук бузууну жасагандыгы үчүн жоопкерчиликке тартылып жаткан адам, ыйгарым укуктуу органына анын чакыруусу менен келууго мумкун эместигинин себебин корсотуп, отунуч кат менен кайрылууга милдеттуу, антпесе мыйзам укук бузуу иши анын катышуусуз каралышы мумкун./В соответствии с пунктом 3 части 2 статьи 498 КоП КР лицо, привлекаемое за совершение правонарушения, обязано своевременно сообщать уполномоченному органу о невозможности прибытия по его приглашению с указанием причины, в противном случае дело о правонарушении может быть рассмотрено без участия лица, привлекаемого к ответственности за совершение правонарушения.
Оздугун аныктай турган документ жаныңызда болсун./ При себе иметь документ, удостоверяющий личность.
_______________________________________________________________________________________________
(ыйгарым укуктуу органдын кызматкери, аты-жону, колу/ сотрудник уполномоченного органа, Ф.И.О., подпись)
Укук бузууну жасагандыгы үчүн жоопкерчиликке тартылып жаткан адамга берилет/Выдается лицу, привлекаемому к ответственности за совершение правонарушения.
КАБАРЛАМА ТАЛОНУ/ТАЛОН-ИЗВЕЩЕНИЕ укук бузуу жонундо ишти кароонун орду жана убактысы жонундо/ о времени и месте рассмотрения дела о правонарушении
_________________________________________
"____" _________________ 20___ ж./г.
(тузгон жери/место составления)
(тузгон убактысы/дата составления)
№ _______________________________________
(укук бузуу жонундо протоколдун номери/ номер протокола о правонарушении)
Бузуу жонундо ишти кароонун орду жана убактысы жонундо тааныштым/о времени и месте рассмотрения дела о правонарушении, ознакомлен(а): _______________________________________________________________
(укук бузууну жасагандыгы үчүн жоопкерчиликке тартылып жаткан адамдын аты-жону/Ф.И.О. лица, привлекаемого к ответственности за совершение правонарушения.
Карала турган жедин дареги/Место рассмотрения _______________________________________________________
Карала турган кундун датасы/ Дата рассмотрения _______________________________________________________
Карала турган убактысы/Время рассмотрения __________________________________________________________
Кабарламаны алдым/ Извещение получил(а): ________________________________________ "____" ___________________ 20____ ж./г.
(колу/подпись) (кабарламаны алган убактысы/ дата получения извещения)
__________________________________________________________________________________________________ Ыйгарым укуктуу органдын кызматкеринде калат/ Остается у сотрудника уполномоченного органа |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
БИЛДИРУУ/РАПОРТ кароонун моонотун узартуу/о продлении срока рассмотрения
Мен/Я, _______________________________________________________________________________________________ (аты-жону, ээлеген кызматы/Ф.И.О., должность) КР БжКинин 535-беренесинин 2-болумун жетекчилике алуу менен укук бузуу жонундо протоколдун кароо моонотун узартууну суранам/ руководствуясь статьей 535 частью 2 КоН КР прошу Вас продлить срок рассмотрения протокола о правонарушении № ______________________ Укук бузуучунун аты-жону/ Ф.И.О. правонарушителя _______________________________________________________________________________ КР УБжКинин айып салынган беренеси, болуму/ Статья, часть правонарушения КоП КР ___________________________________________________________________ Айыптын суммасы/ Сумма штрафа _______________________________________________________________________________________ Бузуу жонундо иштин каралган куну/ Дата рассмотрения дела о нарушении ____________________________________________________________________ Ошого байланыштуу/В связи ____________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________________ (эмне себептен каралган моонотун узартып жаткандыгы тууралу/указать причину продления срока рассмотрения)
|
БИЛДИРУУ/РАПОРТ кароонун моонотун узартуу/о продлении срока рассмотрения
Мен/Я, _______________________________________________________________________________________________ (аты-жону, ээлеген кызматы/Ф.И.О., должность) КР БжКинин 535-беренесинин 2-болумун жетекчилике алуу менен укук бузуу жонундо протоколдун кароо моонотун узартууну суранам/ руководствуясь статьей 535 частью 2 КоН КР прошу Вас продлить срок рассмотрения протокола о правонарушении № ______________________ Укук бузууну жасагандыгы үчүн жоопкерчиликке тартылып жаткан адам аты-жону/ Ф.И.О. лица, привлекаемого к ответственности за совершение правонарушения_____________________________________ КР УБжКинин айып салынган беренеси, болуму/ Статья, часть правонарушения КоП КР ___________________________________________________________________ Айыптын суммасы/ Сумма штрафа _______________________________________________________________________________________ Бузуу жонундо иштин каралган куну/ Дата рассмотрения дела о нарушении ____________________________________________________________________ Ошого байланыштуу/В связи ____________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________________ (эмне себептен каралган моонотун узартып жаткандыгы тууралу/указать причину продления срока рассмотрения)
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
14-тиркеме Приложение 14
АНЫКТАМА/ОПРЕДЕЛЕНИЕ Укук бузуулар жонундо иш боюнча кароонун моонотун узартуу жонундо протоколдун сериясы № _________/ о продлении срока рассмотрения по делу о правонарушении к протоколу серии № ________
_____________________________________
"____" ____________________ 20___ ж./г.
(чыгарылган жери/место вынесения)
(чыгарылган убактысы/дата вынесения)
Ыйгарым укуктуу органдын комиссиясы:/ Комиссия уполномоченного органа: ___________________________________________________________________
Томонку курамда/в составе:
14) Комиссиянын торогасы/председатель комиссии: _____________________________________________________
15) Комиссиянын мучосу/член комиссии: _______________________________________________________________
16) Комиссиянын мучосу/член комиссии: _______________________________________________________________
17) Комиссиянын мучосу/член комиссии: _______________________________________________________________
18) Комиссиянын мучосу/член комиссии: _______________________________________________________________
19) Комиссиянын мучосу/член комиссии: _______________________________________________________________
20) Комиссиянын катчысы/секретарь комиссии: _________________________________________________________
Укук бузуу жонундо иштин материалдарын кароого даярдоодо протоколунун сериясы № _____________________/ При подготовке к рассмотрению дела о правонарушении к протоколу серии № ______________________________ от "___" ________________ 20___ж./г. в отношении _____________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________ (жеке жактын аты-жону же юридикалык жактын аталышы, туулган куну, туулган жери, иш жузундо жашаган жери, каттоо дареги, иштеген жери/сведение о правонарушителе Ф.И.О. физического лица или наименование юридического лица, дата рождения, место фактического проживания, регистрационный адрес, место работы)
КР УБжКинин ______-беренесинин _______ болумундо каралган бузуу фактысы боюнча ишти карап чыгып,/ Рассмотрев дело по факту совершения нарушения, предусмотренного частью ____ статьи _____ КоП КР,
БЕЛГИЛЕДИ/УСТАНОВИЛА:
Комиссия укук бузуулар жонундо ишти кароого даярдоодо томонку жакты (жактарды) чакыруу зарылдыгын белгиледи/Комиссия при подготовке к рассмотрению дела о правонарушении установила необходимость ________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
(узартуунун негиздери корсотулот/указываются основания для продления)
Жогорудагылардын негизинде, КР УБжКинин 533-беренесин жетекчилике алуу менен,/На основании вышеизложенного и руководствуясь статьей 533 КоП КР,
АНЫКТАДЫ/ОПРЕДЕЛИЛА:
Укук бузуулар жонундо иш боюнча кароонун мооноту узартылсын:/продлить срок рассмотрения по данному делу о правонарушении: __________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
Жеткируу/жонотуу ыкмасы менен кабарланат:/ Извещен способом доставки/отправки:
7. Уюл. тел./Моб. тел. ____________________________________________________________________________ (иш боюнча катышуучунун телефон номери/номер телефона лица, участника по делу)
8. Почта ________________________________________________________________________________________
(документтин чыгышталган номери жана убактысы/номер исходящего документа и дата)
9. Колуна/Нарочно _______________________________________________________________________________ (алган адамдын аты-жону жана колу/Ф.И.О. лица получившего извещение и подпись) Ишти кароо томонку дарек боюнча откорулот:/ Рассмотрение дела состоится по следующему адресу: _________________________________________________
Томонку убакытка:/к следующему времени: "____" ____________________ 20___ ж./г. "_____" саат "_____" мунот
Ыйгарым укуктуу органдын комиссиясы/ Комиссия уполномоченного органа: Комиссиянын торогасы/ _________________________________ ________________________________________
Председатель комиссии (колу/подпись) (аты-жону/Ф.И.О.)
Комиссиянын мучосу/ _________________________________ ________________________________________
Член комиссии (колу/подпись) (аты-жону/Ф.И.О.)
Комиссиянын мучосу/ _________________________________ ________________________________________
Член комиссии (колу/подпись) (аты-жону/Ф.И.О.)
Комиссиянын мучосу/ _________________________________ ________________________________________
Член комиссии (колу/подпись) (аты-жону/Ф.И.О.)
Комиссиянын мучосу/ _________________________________ ________________________________________
Член комиссии (колу/подпись) (аты-жону/Ф.И.О.)
Комиссиянын мучосу/ _________________________________ ________________________________________
Член комиссии (колу/подпись) (аты-жону/Ф.И.О.)
Комиссиянын катчысы/ _________________________________ ________________________________________
Секретарь комиссии (колу/подпись) (аты-жону/Ф.И.О.)". |
14-тиркеме Приложение 14 АНЫКТАМА/ОПРЕДЕЛЕНИЕ Укук бузуулар жонундо иш боюнча кароонун моонотун узартуу жонундо протоколдун сериясы № _________/ о продлении срока рассмотрения по делу о правонарушении к протоколу серии № ________
_____________________________________
"____" ____________________ 20___ ж./г.
(чыгарылган жери/место вынесения)
(чыгарылган убактысы/дата вынесения)
Ыйгарым укуктуу органдын комиссиясы:/ Комиссия уполномоченного органа: ___________________________________________________________________
Томонку курамда/в составе:
14) Комиссиянын торогасы/председатель комиссии: _____________________________________________________
15) Комиссиянын мучосу/член комиссии: _______________________________________________________________
16) Комиссиянын мучосу/член комиссии: _______________________________________________________________
17) Комиссиянын мучосу/член комиссии: _______________________________________________________________
18) Комиссиянын мучосу/член комиссии: _______________________________________________________________
19) Комиссиянын мучосу/член комиссии: _______________________________________________________________
20) Комиссиянын катчысы/секретарь комиссии: _________________________________________________________
Укук бузуу жонундо иштин материалдарын кароого даярдоодо протоколунун сериясы № _____________________/ При подготовке к рассмотрению дела о правонарушении к протоколу серии № ______________________________ от "___" ________________ 20___ж./г. в отношении _____________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________ (укук бузууну жасагандыгы үчүн жоопкерчиликке тартылып жаткан адам тууралуу маалымат: жеке жактын аты-жону же юридикалык жактын аталышы, туулган куну, туулган жери, иш жузундо жашаган жери, каттоо дареги, иштеген жери/сведение о лице, привлекаемом к ответственности за совершение правонарушения: Ф.И.О. физического лица или наименование юридического лица, дата рождения, место фактического проживания, регистрационный адрес, место работы)
КР УБжКинин ______-беренесинин _______ болумундо каралган бузуу фактысы боюнча ишти карап чыгып,/ Рассмотрев дело по факту совершения нарушения, предусмотренного частью ____ статьи _____ КоП КР,
БЕЛГИЛЕДИ/УСТАНОВИЛА:
Комиссия укук бузуулар жонундо ишти кароого даярдоодо томонку жакты (жактарды) чакыруу зарылдыгын белгиледи/Комиссия при подготовке к рассмотрению дела о правонарушении установила необходимость ________________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________
(узартуунун негиздери корсотулот/указываются основания для продления)
Жогорудагылардын негизинде, КР УБжКинин 533-беренесин жетекчилике алуу менен,/На основании вышеизложенного и руководствуясь статьей 533 КоП КР,
АНЫКТАДЫ/ОПРЕДЕЛИЛА:
Укук бузуулар жонундо иш боюнча кароонун мооноту узартылсын:/продлить срок рассмотрения по данному делу о правонарушении: __________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________
Жеткируу/жонотуу ыкмасы менен кабарланат:/ Извещен способом доставки/отправки:
7. Уюл. тел./Моб. тел. ____________________________________________________________________________ (иш боюнча катышуучунун телефон номери/номер телефона лица, участника по делу)
8. Почта ________________________________________________________________________________________
(документтин чыгышталган номери жана убактысы/номер исходящего документа и дата)
9. Колуна/Нарочно _______________________________________________________________________________ (алган адамдын аты-жону жана колу/Ф.И.О. лица получившего извещение и подпись) Ишти кароо томонку дарек боюнча откорулот:/ Рассмотрение дела состоится по следующему адресу: _________________________________________________
Томонку убакытка:/к следующему времени: "____" ____________________ 20___ ж./г. "_____" саат "_____" мунот
Ыйгарым укуктуу органдын комиссиясы/ Комиссия уполномоченного органа: Комиссиянын торогасы/ _________________________________ ________________________________________
Председатель комиссии (колу/подпись) (аты-жону/Ф.И.О.)
Комиссиянын мучосу/ _________________________________ ________________________________________
Член комиссии (колу/подпись) (аты-жону/Ф.И.О.)
Комиссиянын мучосу/ _________________________________ ________________________________________
Член комиссии (колу/подпись) (аты-жону/Ф.И.О.)
Комиссиянын мучосу/ _________________________________ ________________________________________
Член комиссии (колу/подпись) (аты-жону/Ф.И.О.)
Комиссиянын мучосу/ _________________________________ ________________________________________
Член комиссии (колу/подпись) (аты-жону/Ф.И.О.)
Комиссиянын мучосу/ _________________________________ ________________________________________
Член комиссии (колу/подпись) (аты-жону/Ф.И.О.)
Комиссиянын катчысы/ _________________________________ ________________________________________
Секретарь комиссии (колу/подпись) (аты-жону/Ф.И.О.)". |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
4. Положение «О порядке проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Кыргызской Республике», утвержденное постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 14 августа 2019 года № 2019-П-12/42-1-(НПА) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
8. Банки, МФК, МКК, КС, обменные бюро обязаны:
24) проверить клиента на наличие или отсутствие в Санкционных перечнях и при совершении клиентом обменной операции с наличной иностранной валютой, равной либо превышающей 100000 сом(*) (или эквивалентная сумма в иностранной валюте, рассчитанная по официальному курсу Национального банка на день совершения операции (сделки); (*) В соответствии с Положением "О порядке проведения надлежащей проверки клиента", утвержденным постановлением Кабинета Министров Кыргызской Республики от 14 ноября 2025 года № 739. |
8. Банки, МФК, МКК, КС, обменные бюро обязаны: … 24) проверить клиента и доверенного лица клиента на наличие или отсутствие в Санкционных перечнях при совершении клиентом разовой обменной операции с наличной иностранной валютой (вне зависимости от суммы) и поставить отметку о проверке клиента и/или доверенного лица клиента в журнале регистрации операций; |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
27. Покупка наличной иностранной валюты производится следующим образом: 1) идентификация клиента, а также проверка клиента на наличие или отсутствие в Санкционных перечнях проводится на основании оригинала документа, удостоверяющего личность (с фотографией), на бумажном носителе или документа в цифровом формате, полученного из государственных информационных систем, если сумма покупки иностранной валюты равна или превышает 100000 сомов (или эквивалентная сумма в иностранной валюте, рассчитанная по официальному курсу Национального банка на день совершения операции (сделки); 2) в случае если сумма покупки иностранной валюты равна или превышает 1000000 сомов, идентификация клиента проводится путем заполнения анкеты клиента - физического лица в соответствии с требованиями законодательства. Примечание: суммы операций, при которых необходимо проводить идентификацию клиента, а также идентификацию клиента путем заполнения анкеты, установлены Положением "О порядке проведения надлежащей проверки клиента", утвержденным постановлением утвержденным постановлением Кабинета Министров Кыргызской Республики от 14 ноября 2025 года № 739. В присутствии клиента кассир пересчитывает сумму наличности и проверяет подлинность предъявленной клиентом валюты. При этом обработка банкнот должна производиться таким образом, чтобы банкноты находились в поле зрения клиента. Информация о клиенте (на основании документа, удостоверяющего личность) и операции по покупке наличной иностранной валюты фиксируются в журнале регистрации информации об операциях с клиентами. Примечание: перечень документов, удостоверяющих личность, установлен Положением "О порядке проведения надлежащей проверки клиента", утвержденном постановлением Кабинета Министров Кыргызской Республики от 14 ноября 2025 года № 739. Сотрудник, проводивший операцию по покупке-продаже иностранной валюты, несет ответственность, предусмотренную законодательством Кыргызской Республики, за проведение ненадлежащей проверки клиента и незаполнение соответствующих журналов в соответствии с требованиями настоящего Положения и законодательства Кыргызской Республики. |
27. Покупка наличной иностранной валюты производится следующим образом: 1) идентификация и проверка клиента и доверенного лица клиента на наличие или отсутствие в Санкционных перечнях проводится на основании документа, удостоверяющего личность (с фотографией), на бумажном носителе или документа в цифровом формате в государственных информационных системах; 2) в случае если сумма покупки иностранной валюты равна или превышает 1000000 сомов, идентификация клиента проводится путем заполнения анкеты клиента - физического лица в соответствии с требованиями законодательства, а также проводится идентификация и проверка бенефициарного владельца на наличие или отсутствие в Санкционных перечнях (при отсутствии постоянных деловых отношений). Примечание: суммы операций, при которых необходимо проводить идентификацию клиента путем заполнения анкеты, установлены Положением "О порядке проведения надлежащей проверки клиента", утвержденным постановлением Кабинета Министров Кыргызской Республики от 14 ноября 2025 года № 739. В присутствии клиента кассир пересчитывает сумму наличности и проверяет подлинность предъявленной клиентом валюты. При этом обработка банкнот должна производиться таким образом, чтобы банкноты находились в поле зрения клиента. Информация о клиенте (на основании документа, удостоверяющего личность) и операции по покупке наличной иностранной валюты фиксируются в журнале регистрации информации об операциях с клиентами. Примечание: перечень документов, удостоверяющих личность, установлен Положением "О порядке проведения надлежащей проверки клиента", утвержденном постановлением Кабинета Министров Кыргызской Республики от 14 ноября 2025 года № 739. Сотрудник, проводивший операцию по покупке-продаже иностранной валюты, несет ответственность, предусмотренную законодательством Кыргызской Республики, за проведение ненадлежащей проверки клиента и незаполнение соответствующих журналов в соответствии с требованиями настоящего Положения и законодательства Кыргызской Республики. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
30. Продажа наличной иностранной валюты производится следующим образом: 1) идентификация клиента, а также проверка клиента на наличие или отсутствие в Санкционных перечнях проводится на основании документа, удостоверяющего личность (с фотографией), если сумма продажи иностранной валюты равна или превышает 100000 сомов (или эквивалентная сумма в иностранной валюте, рассчитанная по официальному курсу Национального банка на день совершения операции (сделки); 2) в случае если сумма продажи иностранной валюты равна или превышает 1000000 сомов, идентификация клиента проводится путем заполнения анкеты клиента - физического лица в соответствии с требованиями законодательства. Примечание: суммы операций, при которых необходимо проводить идентификацию клиента, а также идентификацию клиента путем заполнения анкеты установлены Положением "О порядке проведения надлежащей проверки клиента", утвержденным постановлением Кабинета Министров Кыргызской Республики от 14 ноября 2025 года № 739. В присутствии клиента кассир пересчитывает сумму наличности и проверяет подлинность предъявленной клиентом валюты. При этом обработка банкнот должна производиться таким образом, чтобы банкноты находились в поле зрения клиента. Информация о клиенте (на основании документа, удостоверяющего личность) и операции по продаже наличной иностранной валюты фиксируются в журнале регистрации информации об операциях с клиентами. При проведении операций по покупке и продаже иностранной валюты до 100000 сомов резидентство клиента может быть определено по его устному заявлению. Информация об идентификации данных клиента должна фиксироваться в журнале регистрации операций (Приложение 3). |
30. Продажа наличной иностранной валюты производится следующим образом: 1) идентификация и проверка клиента и доверенного лица клиента на наличие или отсутствие в Санкционных перечнях проводится на основании документа, удостоверяющего личность (с фотографией); 2) в случае если сумма продажи иностранной валюты равна или превышает 1000000 сомов, идентификация клиента проводится путем заполнения анкеты клиента - физического лица в соответствии с требованиями законодательства, а также проводится идентификация и проверка бенефициарного владельца на наличие или отсутствие в Санкционных перечнях (при отсутствии постоянных деловых отношений). Примечание: суммы операций, при которых необходимо проводить идентификацию клиента путем заполнения анкеты установлены Положением "О порядке проведения надлежащей проверки клиента", утвержденным постановлением Кабинета Министров Кыргызской Республики от 14 ноября 2025 года № 739. В присутствии клиента кассир пересчитывает сумму наличности и проверяет подлинность предъявленной клиентом валюты. При этом обработка банкнот должна производиться таким образом, чтобы банкноты находились в поле зрения клиента. Информация о клиенте (на основании документа, удостоверяющего личность) и операции по продаже наличной иностранной валюты фиксируются в журнале регистрации информации об операциях с клиентами. Информация об идентификации данных клиента должна фиксироваться в журнале регистрации операций (Приложение 3). |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ЖУРНАЛ регистрации операций "____" _______________ 20___ г. (В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 16 октября 2024 года № 2024-П-12/53-2-(НФКУ))
Подпись ответственного работника Подпись ответственного должностного лица
Примечания: 1. В строке "Итого куплено/продано валюты" указывается общая сумма купленной и проданной валюты по каждому виду валют раздельно. 2. В строке "Итого куплено/продано валюты" в графе 3 и 8 "Курс обмена" указывается средневзвешенный курс по всей купленной или проданной валюте. Средневзвешенный курс рассчитывается как отношение общей суммы к выдаче (графа 4 и 9) к общей сумме купленной/проданной иностранной валюты по каждому виду валют раздельно. 3. При проведении операции с нерезидентами в графе 5 и 10 делается запись "Н", а общий объем совершенных операций с нерезидентами за операционный день отражается в ежедневном отчете обменного бюро. 4. Обменные бюро не имеют права проводить операции, не связанные с проведением обменных операций с наличной иностранной валютой, через кассу обменного бюро. |
Приложение 3 ЖУРНАЛ регистрации операций "____" _______________ 20___ г.
Подпись ответственного работника Подпись ответственного должностного лица
Примечания: 1. В строке "Итого куплено/продано валюты" указывается общая сумма купленной и проданной валюты по каждому виду валют раздельно. 2. В строке "Итого куплено/продано валюты" в графе 3 и 8 "Курс обмена" указывается средневзвешенный курс по всей купленной или проданной валюте. Средневзвешенный курс рассчитывается как отношение общей суммы к выдаче (графа 4 и 9) к общей сумме купленной/проданной иностранной валюты по каждому виду валют раздельно. 3. При проведении операции с нерезидентами в графе 5 и 10 делается запись "Н", а общий объем совершенных операций с нерезидентами за операционный день отражается в ежедневном отчете обменного бюро. 4. Обменные бюро не имеют права проводить операции, не связанные с проведением обменных операций с наличной иностранной валютой, через кассу обменного бюро. 5. В операциях по приходу (покупка) и в операциях по расходу (продажа) в столбцах «Результат проверки клиента в санкционных перечнях» указать результат проверки (да/ нет) клиента и/или доверенного лица клиента на наличие или отсутствие в Санкционных перечнях при совершении клиентом разовой обменной операции с наличной иностранной валютой (вне зависимости от суммы). |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
5. Положение «О минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в коммерческих банках в целях противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов», утвержденное постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 14 августа 2019 года № 2019-П-12/42-1-(НПА) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
27-3. Банки обязаны идентифицировать бенефициарных владельцев клиента - юридического лица банка и применять меры для верификации личности бенефициарных владельцев, используя соответствующую информацию или данные, полученные из надежного источника для того чтобы убедиться, что они знают, кто является бенефициарным(и) владельцем(ами). Для выполнения этого требования банки обязаны определить бенефициарных владельцев, которые прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют более 25% долей (акций) юридического лица. В случае отсутствия бенефициарных владельцев, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеющих более 25% долей (акций), или имеются сомнения по размеру доли (акций) бенефициарного владельца, или сомнения в том, является ли лицо(-ца) с контрольным пакетом акций реальным(и) бенефициарным владельцем(-ами) клиента - юридического лица, банки обязаны определить бенефициарного(ых) владельца(ев), осуществляющего(-их) контроль над юридическим лицом или образованием с помощью иных способов. В ограниченных случаях, при фактическом отсутствии бенефициарных владельцев, которые прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют более 25% долей (акций) и отсутствии бенефициарных владельцев, осуществляющих контроль с помощью других средств, банки обязаны определить физическое лицо (физические лица), которое(ые) имеет(ют) возможность контролировать действия клиента - юридического лица за счет позиций, занимаемых в структуре юридического лица (ответственное за принятие стратегических решений, осуществляет исполнительный контроль, принимает решение по финансовым вопросам). В данном случае анкета бенефициарного владельца заполняется на данное лицо. Если в структуре собственности юридического лица присутствуют иностранные трасты или прочие юридические образования, банки обязаны определить бенефициарных собственников этих юридических образований. Банки при идентификации и проверке/верификации бенефициарного владельца (в отношении клиентов, являющихся юридическими образованиями) дополнительно используют следующую информацию: - в отношении трастов: личные данные доверителя, доверенного лица, попечителя (если имеется), бенефициаров или группы бенефициаров и любого другого физического лица, осуществляющего в итоге фактический контроль над трастом; - в отношении других видов юридических образований: личные данные лиц, занимающих эквивалентные должности. При идентификации и верификации и бенефициарного владельца осуществляется заполнение анкеты в соответствии с требованиями, установленными в Положении "О порядке проведения надлежащей проверки клиента", утвержденном постановлением Кабинета Министров Кыргызской Республики от 14 ноября 2025 года № 739. В случае если бенефициарным владельцем клиента являются несколько физических лиц, где каждый имеет долю (акций) более 25% и/или осуществляют контроль с помощью других средств, то анкета заполняется на каждое такое лицо. К анкете бенефициарного владельца необходимо приложить схему структуры собственности (управления) клиента - юридического лица, которая предусматривает промежуточные юридические лица, вплоть до конечных владельцев - физических лиц, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеющих более 25% долей (акций), и степень взаимосвязи между учредителями - юридическими лицами и бенефициарным владельцем. Схема структуры собственности также должна отображать информацию относительно бенефициарных владельцев, осуществляющих контроль с помощью других средств и объяснять каким образом такие бенефициарные владельцы осуществят данный контроль. Если в структуре собственности юридического лица присутствуют иностранные трасты или прочие юридические образования они также должны быть отображены на схеме. Банк обязан понимать характер деятельности клиента, а также структуру его собственности (управления). |
27-3. Банки обязаны идентифицировать бенефициарных владельцев клиента - юридического лица банка и применять меры для верификации личности бенефициарных владельцев, используя соответствующую информацию или данные, полученные из надежного источника для того чтобы убедиться, что они знают, кто является бенефициарным(и) владельцем(ами). Для выполнения этого требования банки обязаны определить бенефициарных владельцев, которые прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют более 25% долей (акций) юридического лица. В случае отсутствия бенефициарных владельцев, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеющих более 25% долей (акций), или имеются сомнения по размеру доли (акций) бенефициарного владельца, или сомнения в том, является ли лицо(-ца) с контрольным пакетом акций реальным(и) бенефициарным владельцем(-ами) клиента - юридического лица, банки обязаны определить бенефициарного(ых) владельца(ев), осуществляющего(-их) контроль над юридическим лицом или образованием с помощью иных способов. В ограниченных случаях, при фактическом отсутствии бенефициарных владельцев, которые прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют более 25% долей (акций) и отсутствии бенефициарных владельцев, осуществляющих контроль с помощью других средств, банки обязаны определить физическое лицо (физические лица), которое(ые) имеет(ют) возможность контролировать действия клиента - юридического лица за счет позиций, занимаемых в структуре юридического лица (ответственное за принятие стратегических решений, осуществляет исполнительный контроль, принимает решение по финансовым вопросам). В данном случае анкета бенефициарного владельца заполняется на данное лицо. Если в структуре собственности юридического лица присутствуют иностранные трасты или прочие юридические образования, банки обязаны определить бенефициарных собственников этих юридических образований. Банки при идентификации и проверке/верификации бенефициарного владельца (в отношении клиентов, являющихся юридическими образованиями) дополнительно используют следующую информацию: - в отношении трастов: личные данные доверителя, доверенного лица, попечителя (если имеется), бенефициаров или группы бенефициаров и любого другого физического лица, осуществляющего в итоге фактический контроль над трастом; - в отношении других видов юридических образований: личные данные лиц, занимающих эквивалентные должности. При идентификации и верификации и бенефициарного владельца осуществляется заполнение анкеты в соответствии с требованиями, установленными в Положении "О порядке проведения надлежащей проверки клиента", утвержденном постановлением Кабинета Министров Кыргызской Республики от 14 ноября 2025 года № 739. В случае если бенефициарным владельцем клиента являются несколько физических лиц, где каждый имеет долю (акций) более 25% и/или осуществляют контроль с помощью других средств, то анкета заполняется на каждое такое лицо. К анкете бенефициарного владельца необходимо приложить схему структуры собственности (управления) клиента - юридического лица, которая предусматривает промежуточные юридические лица, вплоть до конечных владельцев - физических лиц, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеющих более 25% долей (акций), и степень взаимосвязи между учредителями - юридическими лицами и бенефициарным владельцем. Схема структуры собственности также должна отображать информацию относительно бенефициарных владельцев, осуществляющих контроль с помощью других средств и объяснять каким образом такие бенефициарные владельцы осуществят данный контроль. Если в структуре собственности юридического лица присутствуют иностранные трасты или прочие юридические образования они также должны быть отображены на схеме. Банк обязан понимать характер деятельности клиента, а также структуру его собственности (управления). Банк представляет органу финансовой разведки имеющиеся и документально подтвержденные сведения о бенефициарных владельцах юридических лиц (анкеты бенефициарных владельцев), в том числе в электронном формате по защищенным каналам связи, не позднее трех рабочих дней со дня проведения надлежащей проверки клиента либо выявления изменений в ранее предоставленных данных о бенефициарных владельцах. При представлении сведений в орган финансовой разведки банк обязан заполнять анкеты бенефициарного владельца в электронной форме в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Кабинета Министров Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
38. Банк должен обновлять сведения, полученные в результате идентификации, верификации и изучения клиента, а также установления бенефициарного владельца, периодически, не реже одного раза в год в случаях, когда банк оценивает риск осуществления клиентом финансирования преступной деятельности и легализации (отмывания) преступных доходов, как высокий, и в иных случаях не реже одного раза в три года. |
38. Банк должен обновлять сведения, полученные в результате идентификации, верификации и изучения клиента, а также установления бенефициарного владельца, периодически, не реже одного раза в год в случаях, когда банк оценивает риск осуществления клиентом финансирования преступной деятельности и легализации (отмывания) преступных доходов, как высокий, и в иных случаях не реже одного раза в три года. Банк при обновлении сведений о бенефициарных владельцах обязан осуществлять их перепроверку с использованием доступных государственных информационных систем и баз данных. В случае выявления расхождений между сведениями, предоставленными клиентом, и данными, содержащимися в вышеуказанных системах, принимаются меры по направлению соответствующей информации в орган финансовой разведки в установленном порядке. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
6. Положение о минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в микрофинансовых организациях, кредитных союзах и специализированных финансовых учреждениях Кыргызской Республики в целях противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов, утвержденное постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 21 августа 2019 года № 2019-П-33/43-6-(НФКУ) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
12. МФО, КС, СФУ необходимо обновлять сведения, полученные в результате идентификации, верификации и изучения клиента, а также установления бенефициарного владельца, периодически, не реже одного раза в год в случаях, когда МФО, КС, СФУ оценивает риск осуществления клиентом финансирования преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов, как высокий, и в иных случаях - не реже одного раза в три года. |
12. МФО, КС, СФУ необходимо обновлять сведения, полученные в результате идентификации, верификации и изучения клиента, а также установления бенефициарного владельца, периодически, не реже одного раза в год в случаях, когда МФО, КС, СФУ оценивает риск осуществления клиентом финансирования преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов, как высокий, и в иных случаях - не реже одного раза в три года. При обновлении сведений о бенефициарных владельцах осуществляется их перепроверка с использованием доступных государственных информационных систем и баз данных. В случае выявления расхождений между сведениями, предоставленными клиентом, и данными, содержащимися в вышеуказанных системах, принимаются меры по направлению соответствующей информации в орган финансовой разведки в установленном порядке. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
14. Оценка соответствия адекватности программы и процедур требованиям законодательства по ПФПД/ЛПД, а также оценка эффективности и надежности внутреннего контроля в целях соблюдения законодательства по ПФПД/ЛПД осуществляются внутренним аудитором/ревизионной комиссией/лицом, ответственным за оценку системы внутреннего контроля в МФО, КС, СФУ. В случае отсутствия внутреннего аудитора/ревизионной комиссии/лица, ответственного за оценку системы внутреннего контроля в МФО, КС, СФУ, оценка адекватности программы и процедур требованиям законодательства по ПФПД/ЛПД проводится внешним аудитором МФО, КС, СФУ. Общая оценка адекватности программы и процедур, а также оценка эффективности и надежности правил внутреннего контроля в целях соблюдения законодательства ПФПД/ЛПД, осуществляются на постоянной основе, в зависимости от уровня риска операций, но не менее одного раза в год. |
14. Оценка соответствия адекватности программы и процедур требованиям законодательства по ПФПД/ЛПД, а также оценка эффективности и надежности внутреннего контроля в целях соблюдения законодательства по ПФПД/ЛПД осуществляются внутренним аудитором/ревизионной комиссией/лицом, ответственным за оценку системы внутреннего контроля в МФО, КС, СФУ. В случае отсутствия внутреннего аудитора/ревизионной комиссии/лица, ответственного за оценку системы внутреннего контроля аудит проводится внешним аудитором (индивидуальным аудитором) и (или) аудиторской организацией, зарегистрированными в соответствии с законодательством Кыргызской Республики об аудиторской деятельности и обладающими соответствующим сертификатом в сфере противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов, выданным соответствующим учебным центром органа финансовой разведки Кыргызской Республики. Общая оценка адекватности программы и процедур, а также оценка эффективности и надежности правил внутреннего контроля в целях соблюдения законодательства ПФПД/ЛПД, осуществляются на постоянной основе, в зависимости от уровня риска операций, но не менее одного раза в год. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
16-2. МФО, КС, СФУ обязаны идентифицировать и бенефициарных владельцев клиента - юридического лица и применять меры для верификации личности бенефициарных владельцев, используя соответствующую информацию или данные, полученные из надежного источника для того чтобы убедиться, что они знают, кто является бенефициарным(и) владельцем(ами). Для выполнения этого требования МФО, КС, СФУ обязаны определить бенефициарных владельцев, которые прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют более 25% долей (акций) юридического лица. В случае отсутствия бенефициарных владельцев, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеющих более 25% долей (акций), или имеются сомнения по размеру доли (акций) бенефициарного владельца, или сомнения в том, является ли лицо(-ца) с контрольным пакетом акций реальным(и) бенефициарным владельцем(-ами) клиента - юридического лица, МФО, КС, СФУ обязаны определить бенефициарного(ых) владельца(ев), осуществляющего(-их) контроль над юридическим лицом или образованием с помощью иных способов. В ограниченных случаях, при фактическом отсутствии бенефициарных владельцев, которые прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют более 25% долей (акций) и отсутствии бенефициарных владельцев, осуществляющих контроль с помощью других средств, МФО, КС, СФУ обязаны определить физическое лицо (физические лица), которое(ые) имеет(ют) возможность контролировать действия клиента - юридического лица за счет позиций, занимаемых в структуре юридического лица (ответственное за принятие стратегических решений, осуществляет исполнительный контроль, принимает решение по финансовым вопросам). В данном случае анкета бенефициарного владельца заполняется на данное лицо. Если в структуре собственности юридического лица присутствуют иностранные трасты или прочие юридические образования, МФО, КС, СФУ обязаны определить бенефициарных собственников этих юридических образований. МФО, КС, СФУ при идентификации и проверке/верификации бенефициарного владельца (в отношении клиентов, являющихся юридическими образованиями) дополнительно используют следующую информацию: - в отношении трастов: личные данные доверителя, доверенного лица, попечителя (если имеется), бенефициаров или группы бенефициаров и любого другого физического лица, осуществляющего в итоге фактический контроль над трастом; - в отношении других видов юридических образований: личные данные лиц, занимающих эквивалентные должности. При идентификации и верификации и бенефициарного владельца осуществляется заполнение анкеты в соответствии с требованиями, установленными в Положении "О порядке проведения надлежащей проверки клиента", утвержденном постановлением Кабинета Министров Кыргызской Республики от 14 ноября 2025 года № 739. В случае если бенефициарным владельцем клиента являются несколько физических лиц, где каждый имеет долю (акций) более 25% и/или осуществляют контроль с помощью других средств, то анкета заполняется на каждое такое лицо. К анкете бенефициарного владельца необходимо приложить схему структуры собственности (управления) клиента - юридического лица, которая предусматривает промежуточные юридические лица, вплоть до конечных владельцев - физических лиц, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеющих более 25% долей (акций), и степень взаимосвязи между учредителями - юридическими лицами и бенефициарным владельцем. Схема структуры собственности также должна отображать информацию относительно бенефициарных владельцев, осуществляющих контроль с помощью других средств и объяснять каким образом такие бенефициарные владельцы осуществят данный контроль. Если в структуре собственности юридического лица присутствуют иностранные трасты или прочие юридические образования они также должны быть отображены на схеме. МФО, КС, СФУ обязаны понимать характер деятельности клиента, а также структуру его собственности (управления). |
16-2. МФО, КС, СФУ обязаны идентифицировать и бенефициарных владельцев клиента - юридического лица и применять меры для верификации личности бенефициарных владельцев, используя соответствующую информацию или данные, полученные из надежного источника для того чтобы убедиться, что они знают, кто является бенефициарным(и) владельцем(ами). Для выполнения этого требования МФО, КС, СФУ обязаны определить бенефициарных владельцев, которые прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют более 25% долей (акций) юридического лица. В случае отсутствия бенефициарных владельцев, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеющих более 25% долей (акций), или имеются сомнения по размеру доли (акций) бенефициарного владельца, или сомнения в том, является ли лицо(-ца) с контрольным пакетом акций реальным(и) бенефициарным владельцем(-ами) клиента - юридического лица, МФО, КС, СФУ обязаны определить бенефициарного(ых) владельца(ев), осуществляющего(-их) контроль над юридическим лицом или образованием с помощью иных способов. В ограниченных случаях, при фактическом отсутствии бенефициарных владельцев, которые прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют более 25% долей (акций) и отсутствии бенефициарных владельцев, осуществляющих контроль с помощью других средств, МФО, КС, СФУ обязаны определить физическое лицо (физические лица), которое(ые) имеет(ют) возможность контролировать действия клиента - юридического лица за счет позиций, занимаемых в структуре юридического лица (ответственное за принятие стратегических решений, осуществляет исполнительный контроль, принимает решение по финансовым вопросам). В данном случае анкета бенефициарного владельца заполняется на данное лицо. Если в структуре собственности юридического лица присутствуют иностранные трасты или прочие юридические образования, МФО, КС, СФУ обязаны определить бенефициарных собственников этих юридических образований. МФО, КС, СФУ при идентификации и проверке/верификации бенефициарного владельца (в отношении клиентов, являющихся юридическими образованиями) дополнительно используют следующую информацию: - в отношении трастов: личные данные доверителя, доверенного лица, попечителя (если имеется), бенефициаров или группы бенефициаров и любого другого физического лица, осуществляющего в итоге фактический контроль над трастом; - в отношении других видов юридических образований: личные данные лиц, занимающих эквивалентные должности. При идентификации и верификации и бенефициарного владельца осуществляется заполнение анкеты в соответствии с требованиями, установленными в Положении "О порядке проведения надлежащей проверки клиента", утвержденном постановлением Кабинета Министров Кыргызской Республики от 14 ноября 2025 года № 739. В случае если бенефициарным владельцем клиента являются несколько физических лиц, где каждый имеет долю (акций) более 25% и/или осуществляют контроль с помощью других средств, то анкета заполняется на каждое такое лицо. К анкете бенефициарного владельца необходимо приложить схему структуры собственности (управления) клиента - юридического лица, которая предусматривает промежуточные юридические лица, вплоть до конечных владельцев - физических лиц, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеющих более 25% долей (акций), и степень взаимосвязи между учредителями - юридическими лицами и бенефициарным владельцем. Схема структуры собственности также должна отображать информацию относительно бенефициарных владельцев, осуществляющих контроль с помощью других средств и объяснять каким образом такие бенефициарные владельцы осуществят данный контроль. Если в структуре собственности юридического лица присутствуют иностранные трасты или прочие юридические образования они также должны быть отображены на схеме. МФО, КС, СФУ обязаны понимать характер деятельности клиента, а также структуру его собственности (управления). Имеющиеся и документально подтвержденные сведения о бенефициарных владельцах юридических лиц (анкеты бенефициарных владельцев) представляются органу финансовой разведки, в том числе в электронном формате по защищенным каналам связи, не позднее трех рабочих дней со дня проведения надлежащей проверки клиента либо выявления изменений в ранее предоставленных данных о бенефициарных владельцах. При представлении сведений в орган финансовой разведки необходимо заполнять анкеты бенефициарного владельца в электронной форме в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Кабинета Министров Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
7. Положение о минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в платежных организациях и операторов платежных систем в целях противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов, утвержденное постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 19 августа 2020 года № 2020-П-14/46-4-(ПС) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
24. Оценка эффективности системы внутреннего контроля в целях ПФПД/ЛПД осуществляется независимым аудитом (внутренним/внешним аудитом) не менее одного раза в год, в зависимости от уровня риска операций и динамики показателей деятельности платежной организации/оператора платежных систем. |
24. Оценка эффективности системы внутреннего контроля в целях ПФПД/ЛПД осуществляется не менее одного раза в год, в зависимости от уровня риска операций и динамики показателей деятельности платежной организации/оператора платежных систем и проводится внутренним/внешним аудитором (индивидуальным аудитором) и (или) аудиторской организацией, зарегистрированной в соответствии с законодательством Кыргызской Республики об аудиторской деятельности и обладающими соответствующим сертификатом в сфере противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов, выданным соответствующим учебным центром органа финансовой разведки Кыргызской Республики. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
30-3. Платежные организации/операторы платежных систем обязаны идентифицировать бенефициарных владельцев клиента - юридического лица и применять меры для верификации личности бенефициарных владельцев, используя соответствующую информацию или данные, полученные из надежного источника для того, чтобы убедиться, что они знают, кто является бенефициарным(и) владельцем(ами). Для выполнения этого требования платежные организации/операторы платежных систем обязаны определить бенефициарных владельцев, которые прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют более 25% долей (акций) юридического лица. В случае отсутствия бенефициарных владельцев, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеющих более 25% долей (акций), или имеются сомнения по размеру доли (акций) бенефициарного владельца, или сомнения в том, является ли лицо(-ца) с контрольным пакетом акций реальным(и) бенефициарным владельцем(-ами) клиента - юридического лица, платежные организации/операторы платежных систем обязаны определить бенефициарного(ых) владельца(ев), осуществляющего(-их) контроль над юридическим лицом или образованием с помощью иных способов. В ограниченных случаях, при фактическом отсутствии бенефициарных владельцев, которые прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют более 25% долей (акций) и отсутствии бенефициарных владельцев, осуществляющих контроль с помощью других средств, платежные организации/операторы платежных систем обязаны определить физическое лицо (физические лица), которое(ые) имеет(ют) возможность контролировать действия клиента - юридического лица за счет позиций, занимаемых в структуре юридического лица (ответственное за принятие стратегических решений, осуществляет исполнительный контроль, принимает решение по финансовым вопросам). В данном случае анкета бенефициарного владельца заполняется на данное лицо. Если в структуре собственности юридического лица присутствуют иностранные трасты или прочие юридические образования, платежные организации/операторы платежных систем обязаны определить бенефициарных собственников этих юридических образований. Платежные организации/операторы платежных систем при идентификации и проверке/верификации бенефициарного владельца (в отношении клиентов, являющихся юридическими образованиями) дополнительно используют следующую информацию: - в отношении трастов и других видов: личные данные учредителя(ей), доверительного(ых) управляющего(их), попечителя(ей) (если имеется), бенефициаров или группы бенефициаров, и любого другого физического лица, осуществляющего в итоге фактический контроль над трастом; - в отношении других видов юридических образований: личные данные лиц, занимающих эквивалентные должности. Идентификация и верификация клиента и бенефициарного владельца производится путем заполнения анкет по формам Положения "О порядке проведения надлежащей проверки клиента", утвержденного постановлением Кабинета Министров Кыргызской Республики от 14 ноября 2025 года № 739. В случае если бенефициарным владельцем клиента являются несколько физических лиц, каждый имеющий долю (акций) более 25% и/или осуществляющих контроль с помощью других средств, то анкета заполняется на каждого такого бенефициарного владельца. К анкете бенефициарного владельца необходимо приложить схему структуры собственности (управления) клиента - юридического лица, которая предусматривает промежуточные юридические лица, вплоть до конечных владельцев - физических лиц, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеющих более 25% долей (акций), и степень взаимосвязи между учредителями - юридическими лицами и бенефициарным владельцем. Схема структуры собственности также должна отображать информацию относительно бенефициарных владельцев, осуществляющих контроль с помощью других средств, и объяснять, каким образом такие бенефициарные владельцев осуществят данный контроль. Если в структуре собственности юридического лица присутствуют иностранные трасты или прочие юридические образования, они также должны быть отображены на схеме. Платежные организации/операторы платежных систем обязаны понимать характер деятельности клиента, а также структуру его собственности (управления). |
30-3. Платежные организации/операторы платежных систем обязаны идентифицировать бенефициарных владельцев клиента - юридического лица и применять меры для верификации личности бенефициарных владельцев, используя соответствующую информацию или данные, полученные из надежного источника для того, чтобы убедиться, что они знают, кто является бенефициарным(и) владельцем(ами). Для выполнения этого требования платежные организации/операторы платежных систем обязаны определить бенефициарных владельцев, которые прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют более 25% долей (акций) юридического лица. В случае отсутствия бенефициарных владельцев, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеющих более 25% долей (акций), или имеются сомнения по размеру доли (акций) бенефициарного владельца, или сомнения в том, является ли лицо(-ца) с контрольным пакетом акций реальным(и) бенефициарным владельцем(-ами) клиента - юридического лица, платежные организации/операторы платежных систем обязаны определить бенефициарного(ых) владельца(ев), осуществляющего(-их) контроль над юридическим лицом или образованием с помощью иных способов. В ограниченных случаях, при фактическом отсутствии бенефициарных владельцев, которые прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют более 25% долей (акций) и отсутствии бенефициарных владельцев, осуществляющих контроль с помощью других средств, платежные организации/операторы платежных систем обязаны определить физическое лицо (физические лица), которое(ые) имеет(ют) возможность контролировать действия клиента - юридического лица за счет позиций, занимаемых в структуре юридического лица (ответственное за принятие стратегических решений, осуществляет исполнительный контроль, принимает решение по финансовым вопросам). В данном случае анкета бенефициарного владельца заполняется на данное лицо. Если в структуре собственности юридического лица присутствуют иностранные трасты или прочие юридические образования, платежные организации/операторы платежных систем обязаны определить бенефициарных собственников этих юридических образований. Платежные организации/операторы платежных систем при идентификации и проверке/верификации бенефициарного владельца (в отношении клиентов, являющихся юридическими образованиями) дополнительно используют следующую информацию: - в отношении трастов и других видов: личные данные учредителя(ей), доверительного(ых) управляющего(их), попечителя(ей) (если имеется), бенефициаров или группы бенефициаров, и любого другого физического лица, осуществляющего в итоге фактический контроль над трастом; - в отношении других видов юридических образований: личные данные лиц, занимающих эквивалентные должности. Идентификация и верификация клиента и бенефициарного владельца производится путем заполнения анкет по формам Положения "О порядке проведения надлежащей проверки клиента", утвержденного постановлением Кабинета Министров Кыргызской Республики от 14 ноября 2025 года № 739. В случае если бенефициарным владельцем клиента являются несколько физических лиц, каждый имеющий долю (акций) более 25% и/или осуществляющих контроль с помощью других средств, то анкета заполняется на каждого такого бенефициарного владельца. К анкете бенефициарного владельца необходимо приложить схему структуры собственности (управления) клиента - юридического лица, которая предусматривает промежуточные юридические лица, вплоть до конечных владельцев - физических лиц, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеющих более 25% долей (акций), и степень взаимосвязи между учредителями - юридическими лицами и бенефициарным владельцем. Схема структуры собственности также должна отображать информацию относительно бенефициарных владельцев, осуществляющих контроль с помощью других средств, и объяснять, каким образом такие бенефициарные владельцев осуществят данный контроль. Если в структуре собственности юридического лица присутствуют иностранные трасты или прочие юридические образования, они также должны быть отображены на схеме. Платежные организации/операторы платежных систем обязаны понимать характер деятельности клиента, а также структуру его собственности (управления). Имеющиеся и документально подтвержденные сведения о бенефициарных владельцах юридических лиц (анкеты бенефициарных владельцев) представляются органу финансовой разведки, в том числе в электронном формате по защищенным каналам связи, не позднее трех рабочих дней со дня проведения надлежащей проверки клиента либо выявления изменений в ранее предоставленных данных о бенефициарных владельцах. При представлении сведений в орган финансовой разведки необходимо заполнить анкеты бенефициарного владельца в электронной форме в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Кабинета Министров Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов. При обновлении сведений о бенефициарных владельцах осуществляется их перепроверка с использованием доступных государственных информационных систем и баз данных. В случае выявления расхождений между сведениями, предоставленными клиентом, и данными, содержащимися в вышеуказанных системах, принимаются меры по направлению соответствующей информации в орган финансовой разведки в установленном порядке. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
8. Положение о мерах воздействия, применяемых к небанковским финансово-кредитным организациям и другим юридическим лицам, поднадзорным Национальному банку Кыргызской Республики, утвержденное постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 23 декабря 2020 года № 2020-П-33/73-12-(НФКУ) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
2. Нормы настоящего Положения распространяются на микрофинансовые организации, кредитные союзы, гарантийные фонды, кредитные бюро, жилищно-сберегательные кредитные компании (далее - ЖСКК), специализированные финансовые учреждения (далее - СФУ) и специализированные финансово-кредитные организации (далее - СФКО). |
2. Нормы настоящего Положения распространяются на микрофинансовые организации, кредитные союзы, гарантийные фонды, кредитные бюро, жилищно-сберегательные кредитные компании (далее - ЖСКК), специализированные финансовые организации (далее - СФО) и специализированные финансово-кредитные организации (далее - СФКО). |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Глава 8. Отзыв/приостановление действия лицензии/свидетельства об учетной регистрации § 1. Отзыв/приостановление действия лицензии у МФК/ЖСКК/СФКО/СФУ |
Глава 8. Отзыв/приостановление действия лицензии/свидетельства об учетной регистрации § 1. Отзыв/приостановление действия лицензии у МФК/ЖСКК/СФКО/СФО |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
69. Решение об отзыве лицензии СФУ принимается Комитетом по надзору Национального банка Кыргызской Республики. |
69. Решение об отзыве лицензии СФО принимается Комитетом по надзору Национального банка Кыргызской Республики. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
70. Лицензия СФУ может быть отозвана в следующих случаях: - систематического (два и более раза в течение одного календарного года) нарушения законодательства Кыргызской Республики, включая нормативные правовые акты Национального банка; - систематического (два и более раза) несоблюдения СФУ предписаний и/или иных требований Национального банка; - систематического (два и более раза) непредставления информации (в том числе по запросам сотрудников Национального банка) и/или представления недостоверной или неполной информации; - при неосуществлении деятельности по основным видам деятельности более одного года. |
70. Лицензия СФО может быть отозвана в следующих случаях: - систематического (два и более раза в течение одного календарного года) нарушения законодательства Кыргызской Республики, включая нормативные правовые акты Национального банка; - систематического (два и более раза) несоблюдения СФО предписаний и/или иных требований Национального банка; - систематического (два и более раза) непредставления информации (в том числе по запросам сотрудников Национального банка) и/или представления недостоверной или неполной информации; - при неосуществлении деятельности по основным видам деятельности более одного года. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
71. Решение Национального банка об отзыве лицензии МФК/ЖСКК/СФКО/СФУ может быть принято, минуя другие меры воздействия. |
71. Решение Национального банка об отзыве лицензии МФК/ЖСКК/СФКО/СФО может быть принято, минуя другие меры воздействия. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
72. Национальный банк письменно уведомляет МФК/ЖСКК/СФКО/СФУ об отзыве лицензии в течение 3 (трех) рабочих дней со дня принятия соответствующего решения. |
72. Национальный банк письменно уведомляет МФК/ЖСКК/СФКО/СФО об отзыве лицензии в течение 3 (трех) рабочих дней со дня принятия соответствующего решения. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
73. Отзыв лицензии МФК/ЖСКК/СФКО/СФУ влечет ликвидацию, осуществляемую в соответствии с законодательством Кыргызской Республики. |
73. Отзыв лицензии МФК/ЖСКК/СФКО/СФО влечет ликвидацию, осуществляемую в соответствии с законодательством Кыргызской Республики. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
74. В случае отзыва лицензии МФК/ЖСКК/СФКО/СФУ в течение 3 (трех) дней после получения решения Национального банка об отзыве лицензии должны сдать оригинал лицензии Национальному банку, а в течение 1 (одного) месяца - начать процедуру ликвидации во внесудебном порядке. |
74. В случае отзыва лицензии МФК/ЖСКК/СФКО/СФО в течение 3 (трех) дней после получения решения Национального банка об отзыве лицензии должны сдать оригинал лицензии Национальному банку, а в течение 1 (одного) месяца - начать процедуру ликвидации во внесудебном порядке. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
75. В зависимости от ситуации, характера нарушения и возможных последствий Комитет по надзору Национального банка вправе приостановить действие лицензии МФК/ЖСКК/СФКО/СФУ по основаниям, аналогичным для отзыва лицензии. Национальный банк письменно уведомляет МФК/ЖСКК/СФКО/СФУ о приостановлении действия лицензии в течение 3 (трех) рабочих дней со дня принятия соответствующего решения. |
75. В зависимости от ситуации, характера нарушения и возможных последствий Комитет по надзору Национального банка вправе приостановить действие лицензии МФК/ЖСКК/СФКО/СФО по основаниям, аналогичным для отзыва лицензии. Национальный банк письменно уведомляет МФК/ЖСКК/СФКО/СФО о приостановлении действия лицензии в течение 3 (трех) рабочих дней со дня принятия соответствующего решения. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
76. МФК/ЖСКК/СФКО/СФУ не вправе осуществлять операции, указанные в лицензии, со дня получения уведомления относительно приостановления действия лицензии до получения уведомления от Национального банка относительно возобновления действия лицензии. |
76. МФК/ЖСКК/СФКО/СФО не вправе осуществлять операции, указанные в лицензии, со дня получения уведомления относительно приостановления действия лицензии до получения уведомления от Национального банка относительно возобновления действия лицензии. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
9. Положение о требованиях к формированию, публикации и предоставлению в Национальный банк Кыргызской Республики финансовой отчетности небанковских финансово-кредитных организаций, утвержденное постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 28 сентября 2021 года № 2021-П-33/53-9-(НФКУ) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
2. Нормы настоящего Положения распространяются на микрофинансовые компании (далее - МФК), жилищно-сберегательные кредитные компании (далее - ЖСКК), гарантийные фонды (далее - ГФ), микрокредитные компании (далее - МКК), микрокредитные агентства с участием государственных органов или имеющие дочерние (зависимые) юридические лица, которые осуществляют кредитную и финансовую деятельность (далее - МКА), кредитные союзы, имеющие лицензию на право привлечения депозитов от своих участников (далее - КС), специализированные финансово-кредитные организации (далее - СФКО) (далее - НФКО). |
2. Нормы настоящего Положения распространяются на микрофинансовые компании (далее - МФК), жилищно-сберегательные кредитные компании (далее - ЖСКК), гарантийные фонды (далее - ГФ), микрокредитные компании (далее - МКК), микрокредитные агентства с участием государственных органов или имеющие дочерние (зависимые) юридические лица, которые осуществляют кредитную и финансовую деятельность (далее - МКА), кредитные союзы, имеющие лицензию на право привлечения депозитов от своих участников (далее - КС), специализированные финансово-кредитные организации (далее - СФКО), специализированные финансовые организации (далее – СФО) (далее - НФКО). |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
37. Публикация в средствах массовой информации (далее - СМИ) годовой финансовой отчетности МФК, ГФ, ЖСКК и СФКО (отчета о финансовом положении на конец дня 31 декабря отчетного года, отчета о совокупном доходе за период, отчета о движении денежных средств и отчета об изменениях в собственном капитале) вместе с аудиторским заключением осуществляется на государственном языке и при необходимости на официальном языке после завершения аудиторской проверки не позднее 30 апреля года, следующего за отчетным. МКК, МКА и КС должны публиковать годовую финансовую отчетность вместе с аудиторским заключением (при наличии) или в СМИ, или на официальном интернет-сайте, или на своих информационных стендах во всех офисах, филиалах, представительствах и структурных подразделениях на государственном языке и при необходимости на официальном языке после завершения аудиторской проверки (в случае ее проведения в соответствии с требованиями законодательства Кыргызской Республики) не позднее 30 апреля года, следующего за отчетным. При публикации годовой финансовой отчетности в СМИ или на информационном стенде МКК, МКА и КС должны размещать отчет о финансовом положении на конец дня 31 декабря отчетного года, отчет о совокупном доходе за период, отчет о движении денежных средств и отчет об изменениях в собственном капитале вместе с аудиторским заключением (при наличии), а при публикации на официальном интернет-сайте - годовую финансовую отчетность, включая все компоненты, примечания к финансовой отчетности и аудиторское заключение (при наличии). При публикации в СМИ обязательно должно быть примечание, что с годовой финансовой отчетностью, примечаниями и пояснениями к ней в полном объеме можно ознакомиться в головном офисе НФКО, ее филиалах, представительствах и структурных подразделениях, находящихся вне места расположения головного офиса. МФК, ГФ, ЖСКК и СФКО должны разместить годовую финансовую отчетность (отчет о финансовом положении на конец дня 31 декабря отчетного года, отчет о совокупном доходе за период, отчет о движении денежных средств и отчет об изменениях в собственном капитале) на своих информационных стендах во всех офисах, филиалах, представительствах и структурных подразделениях. Финансовая отчетность МФК, ГФ, ЖСКК и СФКО, включая все компоненты, примечания к финансовой отчетности и аудиторское заключение, должна быть опубликована на официальном интернет-сайте (при наличии). Дополнительно МФК, ГФ, ЖСКК и СФКО предоставляют годовую финансовую отчетность/консолидированную финансовую отчетность и аудиторское заключение в электронном виде в срок до 1 июня года, следующего за отчетным годом, в уполномоченный орган для публикации посредством Публичного депозитария финансовой отчетности, согласно требованиям законодательства Кыргызской Республики. |
37. Публикация в средствах массовой информации (далее - СМИ) годовой финансовой отчетности МФК, ГФ, ЖСКК и СФКО (отчета о финансовом положении на конец дня 31 декабря отчетного года, отчета о совокупном доходе за период, отчета о движении денежных средств и отчета об изменениях в собственном капитале) вместе с аудиторским заключением осуществляется на государственном языке и при необходимости на официальном языке после завершения аудиторской проверки не позднее 30 апреля года, следующего за отчетным. МКК, МКА, КС и СФО должны публиковать годовую финансовую отчетность вместе с аудиторским заключением (при наличии) или в СМИ, или на официальном интернет-сайте, или на своих информационных стендах во всех офисах, филиалах, представительствах и структурных подразделениях на государственном языке и при необходимости на официальном языке после завершения аудиторской проверки (в случае ее проведения в соответствии с требованиями законодательства Кыргызской Республики) не позднее 30 апреля года, следующего за отчетным. При публикации годовой финансовой отчетности в СМИ или на информационном стенде МКК, МКА, КС и СФО должны размещать отчет о финансовом положении на конец дня 31 декабря отчетного года, отчет о совокупном доходе за период, отчет о движении денежных средств и отчет об изменениях в собственном капитале вместе с аудиторским заключением (при наличии), а при публикации на официальном интернет-сайте - годовую финансовую отчетность, включая все компоненты, примечания к финансовой отчетности и аудиторское заключение (при наличии). При публикации в СМИ обязательно должно быть примечание, что с годовой финансовой отчетностью, примечаниями и пояснениями к ней в полном объеме можно ознакомиться в головном офисе НФКО, ее филиалах, представительствах и структурных подразделениях, находящихся вне места расположения головного офиса. МФК, ГФ, ЖСКК и СФКО должны разместить годовую финансовую отчетность (отчет о финансовом положении на конец дня 31 декабря отчетного года, отчет о совокупном доходе за период, отчет о движении денежных средств и отчет об изменениях в собственном капитале) на своих информационных стендах во всех офисах, филиалах, представительствах и структурных подразделениях. Финансовая отчетность МФК, ГФ, ЖСКК и СФКО, включая все компоненты, примечания к финансовой отчетности и аудиторское заключение, должна быть опубликована на официальном интернет-сайте (при наличии). Дополнительно МФК, ГФ, ЖСКК и СФКО предоставляют годовую финансовую отчетность/консолидированную финансовую отчетность и аудиторское заключение в электронном виде в срок до 1 июня года, следующего за отчетным годом, в уполномоченный орган для публикации посредством Публичного депозитария финансовой отчетности, согласно требованиям законодательства Кыргызской Республики. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
45. Ежеквартальная финансовая отчетность МФК, ГФ, ЖСКК и СФКО должна быть опубликована на официальном интернет-сайте (при наличии), в СМИ и на своих информационных стендах во всех офисах, филиалах, представительствах и структурных подразделениях на государственном языке и при необходимости на официальном языке не позже 30-ти календарных дней со дня окончания квартала. При публикации в СМИ обязательно должно быть примечание, что с ежеквартальной финансовой отчетностью в полном объеме можно ознакомиться в головном офисе, филиалах, представительствах и структурных подразделениях, находящихся вне места расположения головного офиса. СМИ должны соответствовать критериям, указанным в пункте 39 настоящего Положения. МКК, МКА и КС должны публиковать ежеквартальную финансовую отчетность на официальном интернет-сайте (при наличии) или на информационных стендах во всех офисах, филиалах, представительствах и структурных подразделениях не позже 30-ти календарных дней со дня окончания квартала. |
45. Ежеквартальная финансовая отчетность МФК, ГФ, ЖСКК и СФКО должна быть опубликована на официальном интернет-сайте (при наличии), в СМИ и на своих информационных стендах во всех офисах, филиалах, представительствах и структурных подразделениях на государственном языке и при необходимости на официальном языке не позже 30-ти календарных дней со дня окончания квартала. При публикации в СМИ обязательно должно быть примечание, что с ежеквартальной финансовой отчетностью в полном объеме можно ознакомиться в головном офисе, филиалах, представительствах и структурных подразделениях, находящихся вне места расположения головного офиса. СМИ должны соответствовать критериям, указанным в пункте 39 настоящего Положения. МКК, МКА, КС и СФО должны публиковать ежеквартальную финансовую отчетность на официальном интернет-сайте (при наличии) или на информационных стендах во всех офисах, филиалах, представительствах и структурных подразделениях не позже 30-ти календарных дней со дня окончания квартала. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
10. Инструкция о проведении инспекторских проверок деятельности небанковских финансово-кредитных организаций и других юридических лиц, поднадзорных Национальному банку Кыргызской Республики, утвержденная постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 17 августа 2022 года № 2022-П-33/52-2-(НФКУ) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
1. Настоящая Инструкция о проведении инспекторских проверок деятельности небанковских финансово-кредитных организаций (далее - НФКО) и других юридических лиц, поднадзорных Национальному банку Кыргызской Республики (далее - Инструкция) разработана в целях осуществления Национальным банком Кыргызской Республики (далее - Национальный банк) надзора и регулирования деятельности микрофинансовых организаций, не привлекающих депозиты и кредитных союзов, в том числе осуществляющих деятельность в соответствии с исламскими принципами банковского дела и финансирования, специализированных финансовых учреждений, жилищно-сберегательных кредитных компаний, гарантийных фондов, кредитных бюро (далее - небанковские организации) и обменных бюро (далее - ОБ). |
1. Настоящая Инструкция о проведении инспекторских проверок деятельности небанковских финансово-кредитных организаций (далее - НФКО) и других юридических лиц, поднадзорных Национальному банку Кыргызской Республики (далее - Инструкция) разработана в целях осуществления Национальным банком Кыргызской Республики (далее - Национальный банк) надзора и регулирования деятельности микрофинансовых организаций, не привлекающих депозиты и кредитных союзов, в том числе осуществляющих деятельность в соответствии с исламскими принципами банковского дела и финансирования, специализированных финансовых организаций, жилищно-сберегательных кредитных компаний, гарантийных фондов, кредитных бюро (далее - небанковские организации) и обменных бюро (далее - ОБ). |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
4. Для целей настоящей Инструкции используются следующие сокращенные обозначения и термины: ….. д) Специализированное финансовое учреждение (далее - СФУ) - финансовое учреждение, осуществляющее деятельность по обмену иностранной валюты; |
4. Для целей настоящей Инструкции используются следующие сокращенные обозначения и термины: ….. д) Специализированная финансовая организация (далее - СФО) – юридическое лицо, создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества (закрытого или открытого) или общества с ограниченной ответственностью, правомочное осуществлять отдельные банковские операции на основании соответствующей лицензии Национального банка, в соответствии с законодательством Кыргызской Республики, Положением о лицензировании деятельности специализированных финансовых организаций, утвержденным постановлением Правления Национального банка № 2026-П-17/35-6-(НПА) от 6 июля 2026 года и учредительными документами СФО. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
28. На заключительной встрече руководитель проверки должен проинформировать исполнительный орган МФО, ЖСКК, ГФ о выводах, сделанных в ходе проверки, относительно рисков, связанных с деятельностью МФО, ЖСКК, ГФ, в том числе оценки их управления, нарушения законодательства и нормативных актов Национального банка, раскрытых в ходе проверки и других важных вопросов. На заключительной встрече руководитель проверки должен проинформировать исполнительный орган СФУ о выводах, сделанных в ходе проверки, относительно соблюдения требований по проведению кассовых операций, нарушений законодательства и нормативных актов Национального банка, раскрытых в ходе проверки, в том числе ПФТД/ЛПД, достоверности предоставляемой в Национальный банк отчетности и других важных вопросов. На заключительной встрече руководитель проверки должен проинформировать руководство кредитного бюро о выводах, сделанных в ходе проверки, относительно: а) обеспечения безопасности базы данных кредитных историй; б) функционирования деятельности кредитного бюро; в) обеспечения сохранности и достоверности данных; г) соблюдения требований по предоставлению кредитных отчетов; д) рассмотрения жалоб клиентов; е) оценки управления кредитным бюро; ж) нарушений законодательства и нормативных актов Национального банка, раскрытых в ходе проверки; з) других важных вопросов. На заключительной встрече руководитель проверки должен проинформировать исполнительное руководство кредитного союза о выводах, сделанных в ходе проверки, которые включают: - все случаи нарушения законодательства и нормативных актов Национального банка, раскрытых в ходе проверки; - выводы о качестве активов; - выводы о прибыльности кредитного союза; - выводы об адекватности капитала; - выводы о ликвидности; - оценку менеджмента и качества управления; - оценку действующей системы бухгалтерского учета и отчетности, информационной системы и системы внутреннего контроля; - раскрытие недостатков в классификации активов, формировании и поддержании адекватных резервов. При этом необходимо указать, что эти требования должны быть выполнены до начала следующего отчетного периода; - другую необходимую информацию. |
28. На заключительной встрече руководитель проверки должен проинформировать исполнительный орган МФО, ЖСКК, ГФ о выводах, сделанных в ходе проверки, относительно рисков, связанных с деятельностью МФО, ЖСКК, ГФ, в том числе оценки их управления, нарушения законодательства и нормативных актов Национального банка, раскрытых в ходе проверки и других важных вопросов. На заключительной встрече руководитель проверки должен проинформировать исполнительный орган СФО о выводах, сделанных в ходе проверки, относительно соблюдения требований по проведению кассовых операций, нарушений законодательства и нормативных актов Национального банка, раскрытых в ходе проверки, в том числе ПФТД/ЛПД, достоверности предоставляемой в Национальный банк отчетности и других важных вопросов. На заключительной встрече руководитель проверки должен проинформировать руководство кредитного бюро о выводах, сделанных в ходе проверки, относительно: а) обеспечения безопасности базы данных кредитных историй; б) функционирования деятельности кредитного бюро; в) обеспечения сохранности и достоверности данных; г) соблюдения требований по предоставлению кредитных отчетов; д) рассмотрения жалоб клиентов; е) оценки управления кредитным бюро; ж) нарушений законодательства и нормативных актов Национального банка, раскрытых в ходе проверки; з) других важных вопросов. На заключительной встрече руководитель проверки должен проинформировать исполнительное руководство кредитного союза о выводах, сделанных в ходе проверки, которые включают: - все случаи нарушения законодательства и нормативных актов Национального банка, раскрытых в ходе проверки; - выводы о качестве активов; - выводы о прибыльности кредитного союза; - выводы об адекватности капитала; - выводы о ликвидности; - оценку менеджмента и качества управления; - оценку действующей системы бухгалтерского учета и отчетности, информационной системы и системы внутреннего контроля; - раскрытие недостатков в классификации активов, формировании и поддержании адекватных резервов. При этом необходимо указать, что эти требования должны быть выполнены до начала следующего отчетного периода; - другую необходимую информацию. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
УВЕДОМЛЕНИЕ (В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 22 января 2025 года № 2025-П-12/2-3-(НФКУ)) Настоящим ______________________ ___________________________________ Национального банка Кыргызской Республики (далее - Национальный банк) уведомляет Вас, что с "___" _______________ 20__ г. будет проводиться инспекторская проверка деятельности МФК/МКК/МКА, СФУ, ЖСКК, ГФ, КС, кредитного бюро "_________________________________________________". В целях эффективного проведения проверки, а также сокращения времени пребывания инспекторов в Вашей организации, обращаюсь к Вам с просьбой дать указания соответствующим работникам подготовить документы и информацию, описанные в приложении к письму. Все документы и сведения должны быть подготовлены по состоянию на "___" _______________ 20__ г. и переданы руководителю группы проверяющих в день их прибытия в небанковскую организацию. Если в ходе подготовки указанных документов у Ваших работников возникнут какие-либо вопросы, а также в том случае если небанковская организация не в состоянии подготовить запрашиваемые документы и сведения, необходимо заблаговременно, до указанной выше даты начала инспекторской проверки, связаться с работником отдела надзора/ОН ОУ НБКР ____________________________________________________ (указать ФИО, должность и номер телефона). Планируется, что в проверке примут участие _______ инспекторов, в связи с этим просим подготовить рабочее помещение с рабочими местами на ________ человек. Прошу Вас оказывать всемерное содействие группе проверяющих по вопросам, связанным с проверкой, обеспечивать возможность своевременного опроса должностных лиц и участников МФК/МКК/МКА, СФУ, ЖСКК, ГФ, КС, кредитных бюро, и доступ к источникам информации, необходимой для выполнения проверки. Приложение: Перечень документов и сведений на _______ л.
С уважением, Начальник ____________________________ ____________________ (ФИО, подпись) |
УВЕДОМЛЕНИЕ (В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 22 января 2025 года № 2025-П-12/2-3-(НФКУ)) Настоящим ______________________ ___________________________________ Национального банка Кыргызской Республики (далее - Национальный банк) уведомляет Вас, что с "___" _______________ 20__ г. будет проводиться инспекторская проверка деятельности МФК/МКК/МКА, СФО, ЖСКК, ГФ, КС, кредитного бюро "_________________________________________________". В целях эффективного проведения проверки, а также сокращения времени пребывания инспекторов в Вашей организации, обращаюсь к Вам с просьбой дать указания соответствующим работникам подготовить документы и информацию, описанные в приложении к письму. Все документы и сведения должны быть подготовлены по состоянию на "___" _______________ 20__ г. и переданы руководителю группы проверяющих в день их прибытия в небанковскую организацию. Если в ходе подготовки указанных документов у Ваших работников возникнут какие-либо вопросы, а также в том случае если небанковская организация не в состоянии подготовить запрашиваемые документы и сведения, необходимо заблаговременно, до указанной выше даты начала инспекторской проверки, связаться с работником отдела надзора/ОН ОУ НБКР ____________________________________________________ (указать ФИО, должность и номер телефона). Планируется, что в проверке примут участие _______ инспекторов, в связи с этим просим подготовить рабочее помещение с рабочими местами на ________ человек. Прошу Вас оказывать всемерное содействие группе проверяющих по вопросам, связанным с проверкой, обеспечивать возможность своевременного опроса должностных лиц и участников МФК/МКК/МКА, СФО, ЖСКК, ГФ, КС, кредитных бюро, и доступ к источникам информации, необходимой для выполнения проверки. Приложение: Перечень документов и сведений на _______ л.
С уважением, Начальник ____________________________ ____________________ (ФИО, подпись) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
АКТ о противодействии проведению проверки _______________________________________________________________________ (наименование МФК/МКА/МКК, СФУ, ЖСКК, ГФ, КС или кредитного бюро) _______________________________________________________________________ (адрес, телефон) (В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 22 января 2025 года № 2025-П-12/2-3-(НФКУ))
Мной, работником Национального банка Кыргызской Республики ___________________________ (ФИО работника НБКР), служебное удостоверение от ____________________ № ______, составлен настоящий акт о том, что работник _______________________________ ____________________________ (ФИО, должность работника небанковской организации) воспрепятствовал проведению проверки деятельности ____________________________________________. Воспрепятствование проведению проверки деятельности выражается в следующем: __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________. В связи с воспрепятствованием проведению проверки работниками Национального банка, работник небанковской организации настоящим предупрежден об ответственности за воспрепятствование проведению проверки.
Акт составлен: ______________________ (ФИО работника НБКР) __________________ (должность) ___________ (Подпись) Ознакомлен: ______________ (ФИО работника _______________) _________________ (должность) ___________ (Подпись) Получен второй экземпляр акта: ______________ (ФИО работника ___________________________) ___________ (Подпись) |
АКТ о противодействии проведению проверки _______________________________________________________________________ (наименование МФК/МКА/МКК, СФО, ЖСКК, ГФ, КС или кредитного бюро) _______________________________________________________________________ (адрес, телефон) (В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 22 января 2025 года № 2025-П-12/2-3-(НФКУ))
Мной, работником Национального банка Кыргызской Республики ___________________________ (ФИО работника НБКР), служебное удостоверение от ____________________ № ______, составлен настоящий акт о том, что работник _______________________________ ____________________________ (ФИО, должность работника небанковской организации) воспрепятствовал проведению проверки деятельности ____________________________________________. Воспрепятствование проведению проверки деятельности выражается в следующем: __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________. В связи с воспрепятствованием проведению проверки работниками Национального банка, работник небанковской организации настоящим предупрежден об ответственности за воспрепятствование проведению проверки.
Акт составлен: ______________________ (ФИО работника НБКР) __________________ (должность) ___________ (Подпись) Ознакомлен: ______________ (ФИО работника _______________) _________________ (должность) ___________ (Подпись) Получен второй экземпляр акта: ______________ (ФИО работника ___________________________) ___________ (Подпись) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
11. Положение о минимальных требованиях к организации внутреннего контроля в обменных бюро в Кыргызской Республике в целях противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов, утвержденное постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 19 декабря 2025 года № 2025-П-12/68-2-(НПА) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
8. Оценка адекватности программы и процедур требованиям законодательства по ПФПД/ЛПД, а также оценка эффективности и надежности внутреннего контроля в целях соблюдения законодательства по ПФПД/ЛПД осуществляются лицом, ответственным за оценку системы внутреннего контроля в обменном бюро. Общая оценка адекватности программы и процедур, а также оценка эффективности и надежности правил внутреннего контроля в целях соблюдения законодательства ПФПД/ЛПД осуществляются на постоянной основе, но не менее одного раза в три года. Нормы, указанные в настоящем пункте, не распространяются на обменное бюро, в котором одно и тоже лицо является ответственным сотрудником за разработку и реализацию программы внутреннего контроля по соблюдению законодательства по ПФПД/ЛПД, руководителем обменного бюро, а также руководителем и участником/акционером юридического лица, открывшего обменное бюро. |
8. Оценка адекватности программы и процедур требованиям законодательства по ПФПД/ЛПД, а также оценка эффективности и надежности внутреннего контроля в целях соблюдения законодательства по ПФПД/ЛПД осуществляются лицом, ответственным за оценку системы внутреннего контроля в обменном бюро. Общая оценка адекватности программы и процедур, а также оценка эффективности и надежности правил внутреннего контроля в целях соблюдения законодательства ПФПД/ЛПД осуществляются на постоянной основе, но не менее одного раза в три года. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
13. Обменное бюро обязано идентифицировать бенефициарных владельцев клиента - юридического лица и применять меры для верификации личности бенефициарных владельцев, используя соответствующую информацию или данные, полученные из надежного источника для того чтобы убедиться, что они знают, кто является бенефициарным(и) владельцем(ами). Для выполнения этого требования обменные бюро обязаны определить бенефициарных владельцев, которые прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют более 25% долей (акций) юридического лица. В случае отсутствия бенефициарных владельцев, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеющих более 25% долей (акций), или имеются сомнения по размеру доли (акций) бенефициарного владельца, или сомнения в том, является ли лицо(-ца) с контрольным пакетом акций реальным(и) бенефициарным владельцем(-ами) клиента - юридического лица, обменное бюро обязано определить бенефициарного(ых) владельца(ев), осуществляющего(-их) контроль над юридическим лицом или образованием с помощью иных способов. В ограниченных случаях, при фактическом отсутствии бенефициарных владельцев, которые прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют более 25% долей (акций) и отсутствии бенефициарных владельцев, осуществляющих контроль с помощью других средств, обменное бюро обязано определить физическое лицо (физические лица), которое(ые) имеет(ют) возможность контролировать действия клиента - юридического лица за счет позиций, занимаемых в структуре юридического лица (ответственное за принятие стратегических решений, осуществляет исполнительный контроль, принимает решение по финансовым вопросам). В данном случае анкета бенефициарного владельца заполняется на данное лицо. Если в структуре собственности юридического лица присутствуют иностранные трасты или прочие юридические образования, обменное бюро обязано определить бенефициарных собственников этих юридических образований. Обменное бюро при идентификации и проверке/верификации бенефициарного владельца (в отношении клиентов, являющихся юридическими образованиями) дополнительно использует следующую информацию: - в отношении трастов: личные данные доверителя, доверенного лица, попечителя (если имеется), бенефициаров или группы бенефициаров и любого другого физического лица, осуществляющего в итоге фактический контроль над трастом; - в отношении других видов юридических образований: личные данные лиц, занимающих эквивалентные должности. При идентификации и верификации и бенефициарного владельца осуществляется заполнение анкеты в соответствии с требованиями, установленными в Положении "О порядке проведения надлежащей проверки клиента", утвержденного постановлением Кабинета Министров Кыргызской Республики от 14 ноября 2025 года № 739. В случае если бенефициарным владельцем клиента являются несколько физических лиц, где каждый имеет долю (акций) более 25% и/или осуществляют контроль с помощью других средств, то анкета заполняется на каждое такое лицо. К анкете бенефициарного владельца необходимо приложить схему структуры собственности (управления) клиента - юридического лица, которая предусматривает промежуточные юридические лица, вплоть до конечных владельцев - физических лиц, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеющих более 25% долей (акций), и степень взаимосвязи между учредителями - юридическими лицами и бенефициарным владельцем. Схема структуры собственности также должна отображать информацию относительно бенефициарных владельцев, осуществляющих контроль с помощью других средств и объяснять каким образом такие бенефициарные владельцы осуществят данный контроль. Если в структуре собственности юридического лица присутствуют иностранные трасты или прочие юридические образования они также должны быть отображены на схеме. Обменное бюро обязано понимать характер деятельности клиента, а также структуру его собственности (управления). |
13. Обменное бюро обязано идентифицировать бенефициарных владельцев клиента - юридического лица и применять меры для верификации личности бенефициарных владельцев, используя соответствующую информацию или данные, полученные из надежного источника для того чтобы убедиться, что они знают, кто является бенефициарным(и) владельцем(ами). Для выполнения этого требования обменные бюро обязаны определить бенефициарных владельцев, которые прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют более 25% долей (акций) юридического лица. В случае отсутствия бенефициарных владельцев, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеющих более 25% долей (акций), или имеются сомнения по размеру доли (акций) бенефициарного владельца, или сомнения в том, является ли лицо(-ца) с контрольным пакетом акций реальным(и) бенефициарным владельцем(-ами) клиента - юридического лица, обменное бюро обязано определить бенефициарного(ых) владельца(ев), осуществляющего(-их) контроль над юридическим лицом или образованием с помощью иных способов. В ограниченных случаях, при фактическом отсутствии бенефициарных владельцев, которые прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют более 25% долей (акций) и отсутствии бенефициарных владельцев, осуществляющих контроль с помощью других средств, обменное бюро обязано определить физическое лицо (физические лица), которое(ые) имеет(ют) возможность контролировать действия клиента - юридического лица за счет позиций, занимаемых в структуре юридического лица (ответственное за принятие стратегических решений, осуществляет исполнительный контроль, принимает решение по финансовым вопросам). В данном случае анкета бенефициарного владельца заполняется на данное лицо. Если в структуре собственности юридического лица присутствуют иностранные трасты или прочие юридические образования, обменное бюро обязано определить бенефициарных собственников этих юридических образований. Обменное бюро при идентификации и проверке/верификации бенефициарного владельца (в отношении клиентов, являющихся юридическими образованиями) дополнительно использует следующую информацию: - в отношении трастов: личные данные доверителя, доверенного лица, попечителя (если имеется), бенефициаров или группы бенефициаров и любого другого физического лица, осуществляющего в итоге фактический контроль над трастом; - в отношении других видов юридических образований: личные данные лиц, занимающих эквивалентные должности. При идентификации и верификации и бенефициарного владельца осуществляется заполнение анкеты в соответствии с требованиями, установленными в Положении "О порядке проведения надлежащей проверки клиента", утвержденного постановлением Кабинета Министров Кыргызской Республики от 14 ноября 2025 года № 739. В случае если бенефициарным владельцем клиента являются несколько физических лиц, где каждый имеет долю (акций) более 25% и/или осуществляют контроль с помощью других средств, то анкета заполняется на каждое такое лицо. К анкете бенефициарного владельца необходимо приложить схему структуры собственности (управления) клиента - юридического лица, которая предусматривает промежуточные юридические лица, вплоть до конечных владельцев - физических лиц, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеющих более 25% долей (акций), и степень взаимосвязи между учредителями - юридическими лицами и бенефициарным владельцем. Схема структуры собственности также должна отображать информацию относительно бенефициарных владельцев, осуществляющих контроль с помощью других средств и объяснять каким образом такие бенефициарные владельцы осуществят данный контроль. Если в структуре собственности юридического лица присутствуют иностранные трасты или прочие юридические образования они также должны быть отображены на схеме. Обменное бюро обязано понимать характер деятельности клиента, а также структуру его собственности (управления). Обменные бюро представляют органу финансовой разведки имеющиеся и документально подтвержденные сведения о бенефициарных владельцах юридических лиц (анкеты бенефициарных владельцев), в том числе в электронном формате по защищенным каналам связи, не позднее трех рабочих дней со дня проведения надлежащей проверки клиента либо выявления изменений в ранее предоставленных данных о бенефициарных владельцах. При представлении сведений в орган финансовой разведки обменные бюро обязаны заполнять анкеты бенефициарного владельца в электронной форме в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Кабинета Министров Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
17. При совершении разовой операции (сделки) или нескольких взаимосвязанных разовых операций (сделок) по купле-продаже (обмену) наличной национальной и/или иностранной валюты на сумму от 100000 до 1000000 сомов (или эквивалентная сумма в иностранной валюте, рассчитанная по официальному курсу Национального банка на день совершения операции (сделки)), проводится установление личности клиента на основе оригинала документа, удостоверяющего личность. К документам, удостоверяющим личность, относятся: - в отношении граждан Кыргызской Республики: а) паспорт гражданина Кыргызской Республики (ID-карта или документ, удостоверяющий личность, в цифровом формате, полученный из государственных информационных систем); б) общегражданский паспорт гражданина Кыргызской Республики (для граждан Кыргызской Республики, постоянно проживающих за пределами Кыргызской Республики и не имеющих паспорта гражданина Кыргызской Республики) при наличии в нем отметки дипломатического представительства или консульского учреждения Кыргызской Республики о постановке на консульский учет в соответствии с требованиями законодательства Кыргызской Республики; в) свидетельство органов ЗАГС о рождении гражданина - для гражданина Кыргызской Республики, не достигшего 16 лет; г) военный билет; д) водительское удостоверение национального образца, содержащее персональный идентификационный номер (ПИН) (на бумажном носителе или удостоверение в цифровом формате, полученное из государственных информационных систем); - в отношении иностранных граждан: а) паспорт иностранного гражданина; б) вид на жительство в Кыргызской Республике; - в отношении лиц без гражданства - вид на жительство в Кыргызской Республике; - в отношении беженцев: а) свидетельство о регистрации ходатайства о признании лица беженцем; б) удостоверение беженца. Помимо установления личности клиента сотрудники обменного бюро должны проверить клиента на наличие или отсутствие в Санкционных перечнях. |
17. При совершении разовой операции (сделки) проводится установление личности клиента, доверенного лица клиента на основе документа, удостоверяющего личность. К документам, удостоверяющим личность, относятся: - в отношении граждан Кыргызской Республики: а) паспорт гражданина Кыргызской Республики (ID-карта или документ, удостоверяющий личность, в цифровом формате, полученный из государственных информационных систем); б) общегражданский паспорт гражданина Кыргызской Республики (для граждан Кыргызской Республики, постоянно проживающих за пределами Кыргызской Республики и не имеющих паспорта гражданина Кыргызской Республики) при наличии в нем отметки дипломатического представительства или консульского учреждения Кыргызской Республики о постановке на консульский учет в соответствии с требованиями законодательства Кыргызской Республики; в) свидетельство органов ЗАГС о рождении гражданина - для гражданина Кыргызской Республики, не достигшего 16 лет; г) военный билет; д) водительское удостоверение национального образца, содержащее персональный идентификационный номер (ПИН) (на бумажном носителе или удостоверение в цифровом формате, полученное из государственных информационных систем); - в отношении иностранных граждан: а) паспорт иностранного гражданина; б) вид на жительство в Кыргызской Республике; - в отношении лиц без гражданства - вид на жительство в Кыргызской Республике; - в отношении беженцев: а) свидетельство о регистрации ходатайства о признании лица беженцем; б) удостоверение беженца. Помимо установления личности клиента или доверенного лица клиента сотрудники обменного бюро должны проверить его на наличие или отсутствие в Санкционных перечнях. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
18. При совершении разовой операции (сделки) или нескольких взаимосвязанных разовых операций (сделок) по купле-продаже (обмену) наличной национальной и/или иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 1000000 сомов (или эквивалентная сумма в иностранной валюте, рассчитанная по официальному обменному курсу Национального банка на день совершения операции (сделки)) сотрудники обменного бюро обязаны провести надлежащую проверку клиента. |
18. При совершении разовой операции (сделки) или нескольких взаимосвязанных разовых операций (сделок) по купле-продаже (обмену) наличной национальной и/или иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 1000000 сомов (или эквивалентную сумму в иностранной валюте, рассчитанную по официальному обменному курсу Национального банка на день совершения операции (сделки)) сотрудники обменного бюро обязаны провести надлежащую проверку клиента, в том числе провести идентификацию и проверку бенефициарного владельца на наличие или отсутствие в Санкционных перечнях (при отсутствии постоянных деловых отношений). |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
21. Обменное бюро необходимо обновлять сведения, полученные в результате идентификации, верификации и изучения клиента, а также установления бенефициарного владельца, периодически, не реже одного раза в год в случаях, когда обменное бюро оценивает риск осуществления клиентом финансирования преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов, как высокий, и в иных случаях - не реже одного раза в три года. |
21. Обменное бюро необходимо обновлять сведения, полученные в результате идентификации, верификации и изучения клиента, а также установления бенефициарного владельца, периодически, не реже одного раза в год в случаях, когда обменное бюро оценивает риск осуществления клиентом финансирования преступной деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов, как высокий, и в иных случаях - не реже одного раза в три года. Обменные бюро при обновлении сведений о бенефициарных владельцах обязаны осуществлять их перепроверку с использованием доступных государственных информационных систем и баз данных. В случае выявления расхождений между сведениями, предоставленными клиентом, и данными, содержащимися в вышеуказанных системах, принимаются меры по направлению соответствующей информации в орган финансовой разведки в установленном порядке. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
12. Правила регулирования деятельности специализированных финансовых организаций, утвержденные постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 6 июля 2026 года № 2026-П-17/35-6-(НПА) |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
20. СФО должны иметь автоматизированные системы учета и предоставления отчетности. , которые должны соответствовать требованиям Положения "О требованиях по обеспечению информационной безопасности в коммерческих банках Кыргызской Республики", утвержденного постановлением Правления Национального банка от 22 декабря 2021 года № 2021-П-20/72-8-(НПА). СФО должны иметь доступ к интернету для представления отчетности в электронном виде в Национальный банк. |
20. СФО должны иметь автоматизированные системы учета и предоставления отчетности. СФО должны иметь доступ к интернету для представления отчетности в электронном виде в Национальный банк. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||