Утверждена
постановлением Правления
Национального банка
Кыргызской Республики
от 19.12.2018 г.
№ 2018-П-12/55-6-(НПА)
ИНСТРУКЦИЯ
по рассмотрению дел о нарушениях
в Национальном банке Кыргызской Республики
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3-(НПА))
Настоящая Инструкция по рассмотрению дел о нарушениях в Национальном банке Кыргызской Республики (далее – Инструкция) регламентирует процедуру производства по делам о нарушениях (далее – дело о нарушении), предусмотренных в соответствующих статьях Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях (далее – Кодекс о нарушениях), относящихся к компетенции Национального банка Кыргызской Республики (далее –Национальный банк).
1. Общие положения
1. Национальный банк рассматривает дела о нарушениях, предусмотренных статьями 209-215, частями 1 и 2 статьи 216, 243, 264-266 Кодекса о нарушениях.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3-(НПА))
2. Структурными подразделениями Национального банка (далее – Уполномоченное подразделение), уполномоченными к открытию производства по делам о нарушениях, являются:
1) Структурные подразделения надзорного блока – за нарушения, предусмотренные статьями 209-211, 213, 215, 216 (части 1 и 2), 243, 264-266 Кодекса о нарушениях;
2) Управление финансовой статистики и отчетности – за нарушения, предусмотренные статьей 212 Кодекса о нарушениях;
3) Управление денежной наличности – за нарушения, предусмотренные статьями 213, 214 Кодекса о нарушениях;
4) областные управления и представительство Национального банка в Баткенской области (далее - ОУ) - за нарушения, предусмотренные статьями 209-214, статьей 215 (в рамках компетенции ОУ), 216 (части 1 и 2), 243 Кодекса о нарушениях;
5) Управление платежных систем - за нарушения, предусмотренные статьями 209-211, 215, 216 (части 1 и 2), 264 Кодекса о нарушениях.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3-(НПА))
3. Рассматривать дела о нарушениях и применять взыскания путем вынесения постановления по делу о нарушении вправе комиссия Национального банка по рассмотрению дел о нарушениях (далее – комиссия), за исключением случаев, предусмотренных пунктом 12 настоящей Инструкции.
Персональный и количественный состав комиссии утверждается приказом Национального банка.
В отсутствии председателя комиссии и других членов комиссии в работе комиссии принимают участие лица, замещающие их по должности, в соответствии с приказом Национального банка.
Заседание комиссии считается правомочным, если на заседании присутствует большинство членов комиссии.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3-(НПА))
3-1. Решения комиссии принимаются путем голосования. Решение считается принятым, если за него проголосовало большинство присутствующих на заседании членов комиссии.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3-(НПА))
3-2. Председатель комиссии:
- открывает и ведет заседания комиссии;
- выносит определение о назначении времени и места рассмотрения дела (Приложение 2);
- выносит определение о возвращении протокола о нарушении и других материалов дела в уполномоченное подразделение, в случае составления и оформления материалов дела неправомочными лицами; некорректного/неправильного составления протокола о нарушении и оформления других материалов дела; неполноты представленных материалов, которые не могут быть восполнены при рассмотрении дела (Приложение 4).
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3-(НПА))
4. Ответственности за совершение нарушения подлежат физические и юридические лица в пределах, предусмотренных статьями 209-215, 216 (части 1 и 2), 243, 264-266 Кодекса о нарушениях.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3-(НПА))
5. За совершение нарушений, предусмотренных статьями Кодекса о нарушениях, указанных в пункте 2 настоящей Инструкции, применяется штраф в размерах, указанных в соответствующих статьях Кодекса о нарушениях.
Штраф – денежное взыскание, налагаемое на физических и юридических лиц за совершение нарушения в случаях, размере и порядке, установленных Кодексом о нарушениях.
Взыскание в виде штрафа может быть применено в течение 6 (шести) месяцев со дня совершения нарушения, а при продолжаемом нарушении – в течение 6 (шести) месяцев со дня его выявления.
2. Порядок открытия производства по делам о нарушениях
6. Поводами к открытию производства по делу о нарушении являются:
1) непосредственное обнаружение служащими Уполномоченного подразделения достаточных данных, указывающих на наличие события нарушения;
2) поступившие от правоохранительных или других государственных органов, органов местного самоуправления, общественных объединений материалы, содержащие данные, указывающие на наличие события нарушения;
3) сообщения и заявления физических и юридических лиц, а также сообщения в средствах массовой информации (в том числе в сети интернет), содержащие данные, указывающие на наличие события нарушения.
7. В случае выявления факта нарушения Уполномоченным подразделением составляется протокол о нарушении (Приложение 1). Каждый случай составления протокола должен быть внесен в Единый реестр нарушений (далее – ЕРН) служащими Уполномоченного подразделения.
8. Если у лица, в отношении которого составляется протокол, отсутствуют документы, удостоверяющие его личность, и при этом лицо отказывается подтвердить свою личность и предоставить сведения о месте своего проживания, то служащие Уполномоченного подразделения имеют право обратиться в правоохранительные органы, которые уполномочены доставить лицо, привлекаемое к ответственности за совершение нарушения, в помещение правоохранительного органа для установления личности нарушителя. Протокол составляется совместно с представителем правоохранительного органа и срок составления протокола в этих случаях не может превышать 3 (трех) часов.
9. В случае отказа от подписания протокола лица, привлекаемого к ответственности за совершение нарушения, в протоколе делается запись об этом. Лицо, привлекаемое к ответственности за совершение нарушения, вправе представить прилагаемые к протоколу объяснения и замечания по содержанию протокола, а также изложить мотивы своего отказа от его подписания.
10. Протокол составляется в 2 (двух) экземплярах, один из которых под расписку вручается лицу, привлекаемому к ответственности за совершение нарушения.
11. Уполномоченное подразделение направляет на рассмотрение председателя комиссии протокол о нарушении вместе с другими материалами, содержащими доказательства нарушения и/или объяснения лица, привлекаемого к ответственности за совершение нарушения, в течение суток с момента его составления.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3-(НПА))
12. Если лицо не оспаривает факт совершения нарушения и применения к нему взыскания в виде штрафа и дополнительного правового последствия, нарушение может быть рассмотрено и разрешено на месте совершения нарушения. В этом случае на месте совершения нарушения выносится постановление (Приложение 1).
Постановление подписывается лицом, составившим протокол и вступает в силу с момента вручения его копии нарушителю.
Согласие нарушителя о рассмотрении нарушения на месте его совершения означает его согласие с наложением на него взыскания и дополнительного правового последствия, в соответствии с требованиями Кодекса о нарушениях.
3. Подготовка к рассмотрению дела о нарушении
13. Комиссия при подготовке к рассмотрению дела о нарушении выясняет следующие вопросы:
- относится ли к компетенции Национального банка рассмотрение данного дела, в том числе выясняются вопросы наличия в представленных к рассмотрению комиссии материалах признаков уголовного преступления или проступка и необходимости передачи протокола о нарушении и других материалов дела органу следствия или дознания по подследственности;
- имеются ли обстоятельства, исключающие возможность рассмотрения данного дела;
- корректность/правильность составления протокола о нарушении, а также оформления иных материалов по делу;
- наличие обстоятельств, исключающих производство о нарушении;
- достаточность имеющихся по делу материалов для его рассмотрения по существу;
- наличие ходатайств и отводов.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3-(НПА))
13-1. Если при подготовке к рассмотрению, а также при рассмотрении дела о нарушении комиссия придет к выводу, что в нарушении содержатся признаки уголовного преступления или проступка, комиссия принимает решение о передаче материалов по делу органу следствия или дознания по подследственности, о чем выносит соответствующее определение.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3-(НПА))
14. Комиссия при подготовке к рассмотрению дела о нарушении вправе принять решение о:
- вызове лиц, истребовании необходимых дополнительных материалов по делу, назначении экспертизы (Приложение 3);
- отложении рассмотрения дела (Приложение 3);
- передаче в течение 3 (трех) рабочих дней протокола о нарушении и других материалов дела на рассмотрение по подведомственности, если рассмотрение данного дела не относится к компетенции Национального банка (Приложение 5);
- передаче материалов органу следствия или дознания по подследственности (Приложение 5-1);
- отводе члена комиссии в случаях, предусмотренных Кодексом о нарушениях (Приложение 6);
- прекращении производства по делу при наличии обстоятельств, предусмотренных Кодексом о нарушениях (Приложение 7).
Решения, предусмотренные абзацами вторым-пятым настоящего пункта, выносятся комиссией в виде определения (Приложения 2-5-1), а абзацами шестым-седьмым настоящего пункта – в виде постановления (Приложения 6-7).
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3-(НПА))
15. Член комиссии не вправе рассматривать дело о нарушении, если он:
1) является родственником лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, и его законного представителя, защитника;
2) лично, прямо или косвенно заинтересован в разрешении дела.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3-(НПА))
16. При выявлении председателем комиссии в ходе подготовки к рассмотрению дела о нарушении недостатков, связанных с некорректным (неправильным) составлением протокола и/или недостатков оформления других материалов, необходимых для рассмотрения дела о нарушении, Уполномоченное подразделение должно исправить все выявленные недостатки по протоколу и/или по другим материалам дела в течение 2 (двух) рабочих дней со дня получения материалов от председателя комиссии. Уполномоченное подразделение должно повторно направить протокол и другие материалы дела председателю комиссии, в течение суток со дня устранения недостатков протокола и других материалов дела.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3-(НПА))
17. Производство по делу о нарушении приостанавливается при наличии оснований, предусмотренных Кодексом о нарушениях. О приостановлении производства по делу комиссия выносит постановление (Приложение 10).
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3-(НПА))
4. Порядок рассмотрения дела о нарушении
18. Дело о нарушении рассматривается в десятидневный срок со дня получения комиссией материалов дела.
Дело о нарушении может быть рассмотрено при отсутствии лица, привлекаемого к ответственности за нарушение или его законного представителя, защитника, если есть данные о своевременном извещении его о месте и времени рассмотрения дела, и, если от него не поступило ходатайства об отложении дела.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3-(НПА))
19. Председатель комиссии может продлить срок рассмотрения дела не более чем на 10 (десять) дней в случае поступления ходатайств от участников производства по делу о нарушении или при необходимости дополнительного выяснения обстоятельств по делу.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3-(НПА))
20. Комиссия, приступив к рассмотрению дела о нарушении:
- объявляет, кто рассматривает дело, какое дело подлежит рассмотрению, кто и на основании какой статьи Кодекса о нарушениях привлекается к ответственности за нарушение;
- удостоверяется в явке лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, а также иных лиц, участвующих в рассмотрении дела;
- устанавливает личность участников производства по делу и проверяет полномочия законных представителей лица, защитника и уполномоченного представителя;
- выясняет причины неявки участников производства по делу и принимает решение о рассмотрении дела в их отсутствие либо об отложении рассмотрения дела;
- разъясняет лицам, участвующим в рассмотрении дела их права и обязанности;
- разрешает заявленные отводы и ходатайства;
- оглашает постановление по делу о нарушении, а при необходимости и иные материалы дела.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3-(НПА))
21. При рассмотрении дела о нарушении комиссия в целях правильного разрешения дела в обязательном порядке выясняет:
- было ли совершено нарушение;
- виновно ли данное лицо в его совершении;
- подлежит ли данное лицо ответственности за данное нарушение;
- имеются ли обстоятельства, смягчающие и отягчающие ответственность;
- причинен ли материальный ущерб;
- другие обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела;
- заслушиваются объяснения лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, показания других лиц, участвующих в производстве о нарушении;
- исследуются иные доказательства.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3-(НПА))
22. При рассмотрении дела о нарушении в обязательном порядке ведется протокол заседания, который подписывается всеми членами комиссии и секретарем заседания по делу о нарушении.
В протоколе рассмотрения дела о нарушении указываются:
- дата и место рассмотрения дела;
- фамилия, имя, отчество, должности членов комиссии;
- какое дело рассматривается;
- сведения о явке лиц, участвующих в рассмотрении дела;
- отводы, ходатайства и результаты их разрешения (при необходимости);
- объяснения, показания, пояснения и заключения соответствующих лиц, участвующих в рассмотрении дела;
- документы, исследованные при рассмотрении дела.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3-(НПА))
23. Секретарь заседаний по рассмотрению дел о нарушениях:
- присутствует на заседании по делу и ведет протокол заседания;
- обеспечивает членов комиссии необходимыми материалами по делу о рассматриваемом нарушении;
- ведет реестр постановлений о нарушениях, с прилагаемыми к нему материалами (протокол о нарушении, протокол заседания, отметки об исполнении постановлений и др.).
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3-(НПА))
5. Порядок вынесения постановления по делу о нарушении
24. Комиссия по итогам рассмотрения дела о нарушении выносит постановление по делу:
- о наложении взыскания (Приложение 8);
- о прекращении производства по делу (Приложение 7);
- о начислении пени (Приложение 9).
Постановление по делу о нарушении подписывают все члены комиссии, принявшие участие в рассмотрении дела о нарушении и секретарь заседаний по делам о нарушениях.
Постановление объявляется немедленно по окончании рассмотрения дела и вступает в законную силу по истечении срока на обжалование, если оно не было обжаловано в установленном порядке.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3-(НПА))
25. Копия постановления по делу о нарушении должна быть вручена лицу, в отношении которого оно вынесено, под расписку или направлена ему в течение 3 (трех) дней по почте с уведомлением (о чем делается соответствующая запись в деле). При этом Уполномоченное подразделение ответственно за соблюдение порядка такого уведомления.
6. Порядок обжалования постановления по делу о нарушении
26. Постановление по делу о нарушении может быть обжаловано лицом, привлеченным к ответственности за нарушение, а также его законным представителем в районный (городской) суд, кроме случаев, предусмотренных Кодексом о нарушениях.
Жалоба на постановление по делу о нарушении может быть подана в течение 10 (десяти) дней со дня вручения копии постановления или получения его по почте.
В случае пропуска указанного срока по уважительным причинам этот срок на основании заявления лица, в отношении которого вынесено постановление, восстанавливается судом.
Подача жалобы приостанавливает исполнение постановления о наложении взыскания до рассмотрения жалобы судом.
7. Исполнение постановления о наложении взыскания
27. Обращение постановления о наложении взыскания к исполнению возлагается на то Уполномоченное подразделение Национального банка, которое инициировало рассмотрение дела о нарушении.
28. Штраф должен быть уплачен нарушителем не позднее 1 (одного) месяца со дня вручения ему постановления о наложении штрафа.
29. В случае обжалования постановления о наложении взыскания взыскание должно быть уплачено нарушителем не позднее 15 (пятнадцати) дней со дня уведомления его об оставлении жалобы без удовлетворения.
30. В случае неуплаты в установленный законом срок в добровольном порядке штрафа за нарушение начинается начисление пени.
Пеня является денежной платой, которая исчисляется в процентах от суммы несвоевременной уплаты штрафа за каждый день просрочки уплаты в размере, равном 1 проценту.
Максимальный размер пени не может превышать размер штрафа, который был применен к нарушителю.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3-(НПА))
31. Постановление о начислении пени, с указанием ее размера, а также размера штрафа и общей суммы, подлежащей взысканию, направляется в уполномоченный государственный орган по организации деятельности судебных исполнителей для осуществления взыскания в соответствии с законодательством об исполнительном производстве.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3-(НПА))
32. Постановление о наложении штрафа, по которому взыскание штрафа произведено полностью, с отметкой об исполнении (при необходимости с приложением документального подтверждения об уплате) возвращается Уполномоченным подразделением секретарю заседаний по делам о нарушениях для учета.
8. Регистрация нарушений и лиц, их совершивших
33. Каждый случай составления протокола о нарушении, включая всю информацию по нарушению, в том числе сведения по лицам их совершившим подлежат регистрации Уполномоченным подразделением в ЕРН.
34. Основанием регистрации нарушений, лиц, их совершивших, а также примененных взысканий и дополнительных правовых последствий являются заявление, протокол и постановление о нарушении, составленные в соответствии с Кодексом о нарушениях.
35. Регистрация информации о нарушении производится лицами, имеющими соответствующий доступ к ЕРН.
36. Регистрация нарушения в ЕРН должна быть осуществлена не позднее 24 часов с момента составления протокола о нарушении в соответствии с Кодексом о нарушениях.
37. Уполномоченное подразделение в течение суток после вынесения решения по делу о нарушении, вносит информацию относительно итогов рассмотрения дела в ЕРН.
38. Уполномоченное подразделение отвественно за достоверность, своевременность и полноту информации, вводимой в ЕРН.
39. Данные, содержащиеся в ЕРН, подлежат защите в соответствии с законодательством Кыргызской Республики в сфере государственных секретов, а также в сфере сбора, обработки и использования персональных данных.
40. При работе с ЕРН необходимо руководствоваться требованиями, установленными Правительством Кыргызской Республики.
Приложение 1
ПРОТОКОЛ
о нарушении
___________________ |
|
«___» ______________ 20__ г. |
(место составления) |
|
|
________________________
(время составления)
_____________________________________________________________________________
(наименование Уполномоченного подразделения Национального банка Кыргызской Республики – далее Национальный банк)
_____________________________________________________________________________
в лице __________________________________________________________________
(ФИО работника(ов) Национального банка полностью, должность)
составил(и) настоящий протокол о нарушении со стороны
_____________________________________________________________________________
(ФИО лица/наименование юридического лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью)
Дополнительные сведения о нарушителе (по физическим лицам):
Паспортные данные: _____________________________________________________
Дата рождения: __________________________________________________________
Место прописки: ________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
Место фактического проживания: __________________________________________
_____________________________________________________________________________
Контактные данные: _____________________________________________________
_____________________________________________________________________________
Место работы (при необходимости): ________________________________________
Дополнительные сведения о нарушителе (по юридическим лицам):
Регистрационный номер: __________________________________________________
ИНН: __________________________________________________________________
Юридический адрес: _____________________________________________________
Фактический адрес: ______________________________________________________
Адрес, где совершено нарушение: __________________________________________
Дата и время совершения нарушения: _______________________________________
Обстоятельства, свидетельствующие о совершении нарушения: ________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________,
что является нарушением статьи ____________ Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях.
Другие сведения, необходимые для разрешения дела о нарушении (если имеются): _____________________________________________________________________________
(например, акт об отказе в подписании, мотивы отказа от подписания, или др.)
_____________________________________________________________________________
К протоколу прилагаются:
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
Сведения о свидетелях и потерпевших (если имеются):
_______________________________________________________________________
(ФИО полностью, дата рождения, место проживания/прописки, контактные телефоны)
Свидетелям и потерпевшим разъяснены их права, предусмотренные Кодексом Кыргызской Республики о нарушениях.
Объяснение лица, привлекаемого за совершение нарушения (если имеется):
_________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
С фактом нарушения и применяемым взысканием не согласен _____________
(подпись нарушителя)
С фактом нарушения и применяемым взысканием согласен ________________
(подпись нарушителя)
Со стороны Национального банка: |
|
|
______________________________ |
________________ |
________________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
|
|
|
______________________________ |
________________ |
________________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
|
|
|
Лицо, привлекаемое к ответственности за нарушение (подпись нарушителя в данном поле свидетельствует о получении им своего экземпляра протокола): |
|
|
______________________________ |
____________________ |
___________________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
Примечание:
1. Перед составлением протокола о нарушении служащий Уполномоченного подразделения обязан разъяснить каждому из лиц, привлекаемых к ответственности за нарушение, его право:
1) пользоваться помощью представителя;
2) давать объяснение или отказаться давать объяснение и отвечать на вопрос;
3) подавать в суд жалобу на решение уполномоченного органа.
По просьбе лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, служащий Уполномоченного подразделения обязан детально разъяснить каждое из указанных прав.
Приложение 1-1
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
о наложении штрафа по делу о нарушении
к протоколу серии _________№ от ____ _________ 20 _ г.
(при рассмотрении нарушения на месте его совершения)
__________________ |
|
«___» ______________ 20__ г. |
(место вынесения) |
|
(дата вынесения) |
Я, __________________________________________________________,
(ФИО уполномоченного служащего Национального банка Кыргызской Республики)
рассмотрев дело о нарушении в отношении: ___________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
(ФИО/наименование юридического лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью):
Сведения о нарушителе (по физическим лицам):
Паспортные данные: _____________________________________________________
Дата рождения: __________________________________________________________
Место прописки: ________________________________________________________
Место фактического проживания: __________________________________________
Контактные данные: _____________________________________________________
Место работы (при необходимости): ________________________________________
Сведения о нарушителе (по юридическим лицам):
Регистрационный номер свидетельства о государственной регистрации в органе юстиции: _____________________________________________________________________
ИНН: __________________________________________________________________
Юридический адрес: _____________________________________________________
Фактический адрес: ______________________________________________________
и установив факт: _________________________________________________________________________________________________________________________________________________________,
(изложение обстоятельств, установленных при рассмотрении дела)
что является нарушением следующей(их) статьи(ей) Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях:
____________________________________________________________________________,
(статья(и), которая(ые) была(и) нарушена(ы)
На основании вышеизложенного, руководствуясь статьей 310 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях постановил:
1. наложить взыскание в виде штрафа (_____________________________________)
категории, в размере (__________________________________________________) сомов,
(сумма цифрами) (сумма прописью)
с внесением суммы штрафа в пользу государственного бюджета.
Настоящее постановление вступает в силу с момента вручения его копии нарушителю.
Уполномоченный служащий
______________________________ |
_______________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
|
||||||||
Копию постановления получил |
__________________________________________ |
|
||||||
|
(подпись нарушителя в данном поле свидетельствует о его согласии с нарушением и добровольной оплатой штрафа на месте) |
|
Приложение 2
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
о назначении времени и места рассмотрения дела о нарушении к протоколу серии №_________ от ____ _________ 20 _ г.
___________________________ |
|
«___»___________________г. |
(место вынесения) |
|
(дата вынесения) |
Я, ____________________________________________,
(ФИО председателя комиссии Национального банка)
рассмотрев материалы дела № _____________, о нарушении со стороны ______________ _____________________________________________________________________________ (ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение)
__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
(статья Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях и/или др.
нормативных правовых актов),
определил (а):
1. назначить рассмотрение дела на «__» ______________________ 20__ года, по адресу:
_____________________________________________________________________________.
Председатель комиссии: |
|
|
___________________________ |
_______________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
Приложение 3
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
об отложении рассмотрения дела о нарушении к протоколу серии №_________ от ____ _________ 20 _ г.
__________________ |
|
«___» ______________ ____ г. |
(место вынесения) |
|
(дата вынесения) |
Комиссия Национального банка Кыргызской Республики (далее – комиссия),
рассмотрев материалы дела № _________________ о нарушении со стороны _____________________________________________________________________________ (ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение)
_____________________________________________________________________________
(статья Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях и/или др. нормативных правовых актов)
и установив__________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________,
(изложение мотивов и/или оснований отложения: ходатайство сторон, необходимость запроса дополнительных материалов, привлечение к участию в деле заинтересованных лиц, проведение экспертизы и т.п.),
определила:
1. отложить рассмотрение по делу № _______ (протокол о нарушении от «____» ________года);
2. назначить рассмотрение дела на «____» ______________ 20__ года;
3. предоставить __________________________________________ дополнительные документы _________________________в срок до «___» ___________________ 20__ года (при необходимости);
4. привлечь к участию в рассмотрении дела_________________________________________ (при необходимости);
5. назначить экспертизу _______________________________ (при необходимости).
Председатель комиссии: |
|
|
____________________________ |
_______________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
Члены комиссии: |
|
|
____________________________ |
_______________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
___________________________ |
_______________ |
______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
___________________________ |
________________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
Приложение 4
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
о возвращении протокола серии №_________ от ____ _________
20 _ г. и других материалов дела в Уполномоченное подразделение
___________________________ |
|
«___» ______________________ г. |
(место вынесения) |
|
(дата вынесения) |
Я, ______________________________________________________________________
(ФИО председателя комиссии Национального банка)
_____________________________________________________________________________,
рассмотрев материалы дела № ________________ о нарушении со стороны ____________
_____________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение)
_____________________________________________________________________________
(статья Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях и/или др. нормативных правовых актов)
и установив _____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________,
(изложение мотивов и/или оснований возвращения протокола или других материалов дела в Уполномоченное подразделение: составление и оформление материалов дела неправомочными лицами, некорректное/неправильное составление протокола о нарушении и оформление других материалов дела, представление неполного перечня материалов, которые не могут быть восполнены при рассмотрении дела),
определил (а):
1. возвратить протокол (другие материалы дела) по делу № ____________________ в _________________________________________для устранения выявленных недостатков;
(наименование Уполномоченного подразделения)
2. _______________________________________ устранить выявленные недостатки в
(наименование Уполномоченного подразделения)
сроки, предусмотренные пунктом 16 Инструкции по рассмотрению дел о нарушениях в Национальном банке (далее – Инструкция);
3. _______________________________________________ представить доработанные
(наименование Уполномоченного подразделения)
с учетом замечаний материалы Комиссии в сроки, предусмотренные пунктом 16 Инструкции;
4. назначить рассмотрение дела на «___» ____________________________ 20__ года.
Председатель комиссии: |
|
|
____________________________ |
_______________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
Приложение 5
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
о передаче протокола о нарушении серии № ______ от ____ _________ 20 _ г. и других материалов дела на рассмотрение по подведомственности
__________________ |
|
«___» ______________ ____ г. |
(место вынесения) |
|
(дата вынесения) |
Комиссия Национального банка Кыргызской Республики (далее – Комиссия),
рассмотрев материалы дела № ____________________, о нарушении со стороны __________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение)
и установив ___________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________,
(обстоятельства, установленные при рассмотрении дела, свидетельствующие о том, что рассмотрение данного дела не относится к компетенции Национального банка),
что рассмотрение дела о нарушении согласно _____________________________________________________________________________
(статья Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях и/или др. нормативный акт)
относится к компетенции __________________________________________________
(наименование суда, государственного органа/лица, компетентного рассматривать дело о нарушении по подведомственности),
определила:
1. Передать протокол о нарушении № _____ от «__» 20__г. и другие материалы дела о нарушении со стороны
_____________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение)
на рассмотрение _______________________________________________________________
(наименование суда, государственного органа/лица, компетентного рассматривать дело о нарушении по подведомственности)
Председатель комиссии: |
|
|
____________________________ |
_______________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
Члены комиссии: |
|
|
____________________________ |
_______________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
___________________________ |
_______________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
___________________________ |
________________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
Приложение 5-1
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
о передаче протокола о нарушении серии № ______ от ____ _________ 20 _ г. и других материалов дела органу следствия или дознания по подследственности
___________________________ |
|
«___»____________________г. |
(место вынесения) |
|
(дата вынесения) |
Комиссия Национального банка Кыргызской Республики (далее – комиссия), рассмотрев материалы дела № ___________, о нарушении со стороны _____________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение)
и установив ___________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________,
(обстоятельства, установленные при рассмотрении дела, свидетельствующие о том, что при рассмотрении данного дела выявлены признаки проступка, предусмотренного статьей 97 Кодекса Кыргызской Республики о проступках/статьей 211 Уголовного кодекса Кыргызской Республики) в соответствии со статьей 308 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях),
определила:
1. передать протокол о нарушении № ___ от «___» 20___г. и другие материалы дела о нарушении со стороны
_____________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение)
на рассмотрение ______________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
(наименование территориального подразделения Государственной службы по борьбе с экономическими преступлениями при Правительстве Кыргызской Республики)
Председатель комиссии: |
|
|
____________________________ |
_______________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
Члены комиссии: |
|
|
____________________________ |
_______________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
___________________________ |
_______________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
___________________________ |
________________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
Приложение 6
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
об отводе к протоколу серии №_______ от ____ _________ 20 _ г.
__________________ |
|
«___» ______________ 20__ г. |
(место вынесения) |
|
(дата вынесения) |
Комиссия Национального банка Кыргызской Республики (далее – комиссия),
рассмотрев материалы дела № __________________ о нарушении со стороны ____________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение)
и установив ___________________________________________________________________
____________________________________________________________________________,
(обстоятельства, установленные при рассмотрении дела, свидетельствующие о том, что член комиссии не может рассматривать дело в соответствии со статьей 323 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях),
постановила:
1. Ходатайство об отводе _______________________________________________________________________
(ФИО лица, заявившего отвод)
_____________________________________________________________________________
(ФИО лица, которому заявлен отвод)
удовлетворить/отклонить.
Председатель комиссии: |
|
|
____________________________ |
_______________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
Члены комиссии: |
|
|
____________________________ |
_______________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
___________________________ |
_______________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
___________________________ |
________________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
Приложение 7
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
о прекращении производства по делу о нарушении к протоколу серии № _______
от ____ _________ 20 _ г.
__________________ |
|
«___» ______________ ____ г. |
(место вынесения) |
|
(дата вынесения) |
Комиссия Национального банка Кыргызской Республики (далее – комиссия),
рассмотрев материалы дела № ______________________ о нарушении со стороны
_____________________________________________________________________________
(ФИО / наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью)
Сведения о нарушителе (по физическим лицам):
Паспортные данные: ________________________
Дата рождения: ______________________
Место прописки: ________________________________________________________
Место фактического проживания: __________________________________________
Контактные данные: _____________________________________________________
Место работы (при необходимости): ________________________________________
Сведения о нарушителе (по юридическим лицам):
Регистрационный номер свидетельства о государственной регистрации в органе юстиции: _____________________________________________________________________
ИНН: __________________________________________________________________
Юридический адрес: _____________________________________________________
Фактический адрес: ______________________________________________________
установила ____________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
(изложение обстоятельств, установленных при рассмотрении дела, исключающих производство по делу о нарушении в соответствии со статьей 302 Кодекса
Кыргызской Республики о нарушениях).
На основании вышеизложенного Национальный банк, руководствуясь пунктом _____статьи 302 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях,
постановила:
1. прекратить дело о нарушении в отношении
________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью)
Председатель комиссии: |
|
|
____________________________ |
_______________ |
_______________ |
Члены комиссии: |
|
|
____________________________ |
_______________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
___________________________ |
_______________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
___________________________ |
________________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
Копию постановления получил |
____________________________________ |
|
(подпись нарушителя/ почтовая квитанция с уведомлением) |
Приложение 8
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
о наложении штрафа по делу о нарушении к протоколу серии № _______ от ____ _________ 20 _ г.
( в случае рассмотрения дела о нарушении комиссией)
__________________ |
|
«___» ______________ 20__ г. |
(место вынесения) |
|
(дата вынесения) |
Комиссия Национального банка Кыргызской Республики (далее – комиссия),
рассмотрев дело о нарушении в отношении:
______________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью):
Сведения о нарушителе (по физическим лицам):
Паспортные данные: ________________________
Дата рождения: ______________________
Место прописки: ________________________________________________________
Место фактического проживания: __________________________________________
Контактные данные: _____________________________________________________
Место работы (при необходимости): ________________________________________
Сведения о нарушителе (по юридическим лицам):
Регистрационный номер свидетельства о государственной регистрации в органе юстиции: _____________________________________________________________________
ИНН: __________________________________________________________________
Юридический адрес: _____________________________________________________
Фактический адрес: ______________________________________________________
и установив факт: ______________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________,
(изложение обстоятельств, установленных при рассмотрении дела)
что является нарушением следующей(их) статьи(ей) Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях:
________________________________________________________________________
(статья(и), которая(ые) была(и) нарушена(ы)
постановила:
1. наложить на __________________________________________________________
______________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью)
взыскание в виде штрафа в соответствии со статьей(ми) __________ Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях _______________ (________________________________) категории, в размере ____________ (__________________________________________________) сомов,
(сумма цифрами) (сумма прописью)
с внесением суммы штрафа в пользу государственного бюджета.
Настоящее постановление вступает в силу по истечении 10 (десяти) дней со дня вручения копии постановления нарушителю или отправки его по почте, если оно не было обжаловано в соответствии со статьей 332 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях. В случае обжалования настоящего постановления оно вступает в законную силу немедленно в день вынесения решения суда по результатам рассмотрения жалобы.
Обжаловано в суд ДА/НЕТ
(нужное подчеркнуть)
Вступило в силу на основании решения ___________________суда
(наименование суда)
от «_____» 20__г.
Председатель комиссии: |
|
|
____________________________ |
_______________ |
_______________ |
Члены комиссии: |
|
|
____________________________ |
_______________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
___________________________ |
_______________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
___________________________ |
________________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
|
|||
Копию постановления получил |
___________________________________________ |
||
|
(подпись нарушителя/ почтовая квитанция с уведомлением) |
Приложение 9
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
о начислении пени по делу о нарушении к протоколу серии № _______
от ____ _________ 20 _ г.
__________________ |
|
«___» ______________ 20__ г. |
(место вынесения) |
|
(дата вынесения) |
Комиссия Национального банка Кыргызской Республики (далее – Комиссия),
рассмотрев материалы дела № _______ о нарушении со стороны
__________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлеченного к ответственности за нарушение, полностью)
Сведения о нарушителе (по физическим лицам):
Паспортные данные: _____________________________________________________
Дата рождения: __________________________________________________________
Место прописки: ________________________________________________________
Место фактического проживания: __________________________________________
Контактные данные: _____________________________________________________
Место работы (при необходимости): ________________________________________
Сведения о нарушителе (по юридическим лицам):
Регистрационный номер свидетельства о государственной регистрации в органе юстиции: _____________________________________________________________________
ИНН: __________________________________________________________________
Юридический адрес: _____________________________________________________
Фактический адрес: ______________________________________________________
на основании постановления к протоколу № _____________ от «_____» _______________ 20 ___ г. о наложении штрафа на _______ и в связи с истечением срока, установленного
ч. 1 ст. 342 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях,
постановила:
1. начислить пеню
___________________________________________________________________________,
(ФИО/наименование лица, привлеченного к ответственности за нарушение, полностью),
начиная с «_____» _________года по «____» _____________года в размере, равном 1 (одному) проценту от суммы несвоевременной уплаты штрафа _______ (____________________) категории в размере _________________________сомов за каждый день просрочки. Итого, общая сумма начисленной пени по состоянию на «_____» _____________года составляет________________ (_______________________________) _________сомов.
В соответствии со статьей 343 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях, начисленная пеня в размере _________ (_________________________________________)
сомов, подлежит уплате в пользу государственного бюджета.
Председатель комиссии: |
|
|
____________________________ |
_______________ |
_______________ |
Члены комиссии: |
|
|
____________________________ |
_______________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
___________________________ |
_______________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
___________________________ |
________________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
|
|||||||
Копию постановления получил |
___________________________________________ |
||||||
|
(подпись нарушителя/ почтовая квитанция с уведомлением) |
Приложение 10
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
о приостановлении производства по делу о нарушении к протоколу серии № _______ от ____ _________ 20 _ г.
__________________ |
|
«___» ______________ ____ г. |
(место вынесения) |
|
(дата вынесения) |
Комиссия Национального банка Кыргызской Республики (далее – Комиссия),
рассмотрев материалы дела № ____________________________ о нарушении со стороны
_____________________________________________________________________________
(ФИО / наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью)
Сведения о нарушителе (по физическим лицам):
Паспортные данные: _____________________________________________________
Дата рождения: __________________________________________________________
Место прописки: ________________________________________________________
Место фактического проживания: __________________________________________
Контактные данные: _____________________________________________________
Место работы (при необходимости): ________________________________________
Сведения о нарушителе (по юридическим лицам):
Регистрационный номер свидетельства о государственной регистрации в органе юстиции: _____________________________________________________________________
ИНН: __________________________________________________________________
Юридический адрес: _____________________________________________________
Фактический адрес: ______________________________________________________
установила ________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
(изложение обстоятельств, установленных при рассмотрении дела, являющихся основанием приостановления дела в соответствии со статьей 300 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях).
На основании вышеизложенного, комиссия, руководствуясь пунктом _____статьи 300 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях,
постановила:
1. приостановить дело о нарушении в отношении
________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью)
2. ________________________________________________________________________
(наименование Уполномоченного подразделения)
принять меры к обнаружению и установлению нарушителя.
Председатель комиссии: |
|
|
____________________________ |
_______________ |
_______________ |
Члены комиссии: |
|
|
____________________________ |
_______________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
__________________________ |
_______________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись) |
___________________________ |
________________ |
_______________ |
(ФИО) |
(Должность) |
(подпись)». |