Приложение N 1
СОСТАВ
Периодического регулятивного банковского отчета
(В редакции постановлений Правления Нацбанка КР от 28 декабря 2005 года N 41/7, 28 февраля 2007 года N 10/4, 28 марта 2007 года N 16/4, 28 мая 2008 года N 22/10, 28 мая 2008 года N 22/12, 20 августа 2008 года N 32/4, 27 августа 2008 года N 33/2, 22 декабря 2008 года N 48/6, 9 августа 2010 года N 61/10, 18 ноября 2010 года N 85/3, 30 ноября 2011 года N 67/8, 23 декабря 2013 года № 52/10, 26 марта 2014 года № 12/8, 11 июня 2014 года № 25/2, 17 декабря 2014 года № 55/6, 23 декабря 2015 года № 78/23, 11 апреля 2016 года № 17/5, 14 октября 2016 года № 42/3)
N |
Раздел |
Название |
Периодичность |
Сроки представления |
Примечание или ссылка на НПА |
1 |
|
Титульный лист |
Ежемесячно, ежеквартально и раз в год |
В течение 12 календарных дней со дня окончания отчетного периода |
Прилагается только к первым 18 разделам |
2 |
|
Сведения о членах Совета директоров, Правления банка и Шариатского совета банка |
Раз в год и при изменениях |
В течение 12 календарных дней со дня окончания отчетного периода |
Прилагается только к первым 18 разделам |
3 |
|
Информация об отдельных должностных лицах банка |
Ваз в год и при изменениях |
В течение 12 календарных дней со дня окончания отчетного периода |
Прилагается только к первым 18 разделам |
4 |
|
Базовая информация о банке |
Раз в год и при изменениях |
В течение 12 календарных дней со дня окончания отчетного периода |
Прилагается только к первым 18 разделам |
5 |
Раздел 1 |
Балансовый отчет А. Активы Б. Обязательства В. Капитал Г. Забалансовые обязательства Д. Расшифровка прочих активов и прочих обязательств банка Е. Обязательства перед Национальным банком Ж. Размещение активов банка З. Отчет об операциях, проводимых банком в рамках "исламского окна" И. Привлечение обязательств банка по страновому признаку К. Привлечение обязательств банка по страновому признаку (в иностранной валюте) Л. Привлечение капитала по страновому признаку |
Ежемесячно |
В течение 12 календарных дней со дня окончания отчетного периода |
|
М. Объем кредитов по отраслям в разрезе областей Кыргызской Республики |
Ежеквартально |
|
|
||
Н. Классификация кредитов по степени риска в разрезе областей Кыргызской Республики |
Ежеквартально |
|
|
||
О. Объем депозитов по источникам привлечения в разрезе областей Кыргызской Республики |
Ежеквартально |
|
|
||
П. Прочие сведения коммерческих банков в разрезе областей Кыргызской Республики |
Ежеквартально |
|
|
||
6 |
Раздел 2 |
Отчет о прибылях и убытках А. Процентные доходы Б. Процентные расходы В. Непроцентные доходы Г. Непроцентные расходы Д. Другие операционные и административные расходы 2.А. Отчет о прибыли и убытках по операциям, проводимым банком в рамках "исламского окна" |
Ежемесячно |
В течение 12 календарных дней со дня окончания отчетного периода |
|
7 |
Раздел 3 |
Структура капитала А. Изменения в структуре капитала Б. Справочные сведения об акциях и других ценных бумагах банка |
Ежемесячно |
В течение 12 календарных дней со дня окончания отчетного периода |
|
8 |
Раздел 4 |
Изменения в нераспределенной прибыли |
Ежемесячно |
В течение 12 календарных дней со дня окончания отчетного периода |
|
9 |
Раздел 5 |
Портфель ценных бумаг |
Ежемесячно |
В течение 12 календарных дней со дня окончания отчетного периода |
|
10 |
Раздел 6 |
Информация о просроченных активах А. Информация о просроченных активах (в сомах) Б. Информация о просроченных активах (в инвалюте) В. Информация о просроченных активах банка в рамках "исламского окна" (в сомах) Г. Информация о просроченных активах банка в рамках "исламского окна" (в инвалюте) |
Ежемесячно |
В течение 12 календарных дней со дня окончания отчетного периода |
|
11 |
Раздел 7 |
Классификация активов и забалансовых обязательств по степени риска А. Классификация активов и забалансовых обязательств по степени риска (в сомах) Б. Классификация активов и забалансовых обязательств по степени риска (в инвалюте) В. Классификация активов и забалансовых обязательств по степени риска банком в рамках "исламского окна" (в сомах) Г. Классификация активов и забалансовых обязательств по степени риска банком в рамках "исламского окна" (в инвалюте) |
Ежемесячно |
В течение 12 календарных дней со дня окончания отчетного периода |
|
12 |
Раздел 8 |
Изменения в РППУ А. Сведения о списанных за счет РППУ и возвращенных (ранее списанных) активах и забалансовых обязательствах Б. Изменения в РППУ по кредитам, кроме кредитов банкам В. Изменения в РППУ по активам, отличным от кредитов, и забалансовым обязательствам Г. Изменения в РППУ по кредитам банкам и другим ФКУ Д. Сведения о списанных за счет РППУ и возвращенных (ранее списанных) активах и забалансовых обязательствах банка в рамках "исламского окна" Е. Изменения в РППУ по предоставленному финансированию банком в рамках "исламского окна", кроме финансирования, предоставленного банкам Ж. Изменения в РППУ по активам банка в рамках "исламского окна", отличным от финансирования З. Изменения в РППУ по предоставленному банком в рамках "исламского окна" финансированию банкам и другим финансово-кредитным учреждениям |
Ежемесячно |
В течение 12 календарных дней со дня окончания отчетного периода |
|
13 |
Раздел 9 |
Сведения о крупных рисках |
|
|
|
А. Сведения о крупных рисках |
Ежемесячно |
В течение 12 календарных дней со дня окончания отчетного периода |
Приложение N 1 к Инструкции "Об ограничениях кредитования", утвержденной постановлением Правления Национального банка N 24/4 от 15.09.04 г., рег. номер МЮ N 109-04 от 07.10.04 г. |
||
Б. Информация о банках-корреспондентах |
Ежемесячно |
В течение 12 календарных дней со дня окончания отчетного периода |
Приложение N 2 к Инструкции "Об ограничениях кредитования", утвержденной постановлением Правления Национального банка N 24/4 от 15.09.04 г., рег. номер МЮ N 109-04 от 07.10.04 г. |
||
В. Сведения о самых крупных рисках |
|
|
|
||
Г. Информация о брокере/дилере/депозитарии, обслуживающем банк |
Ежемесячно |
В течение 12 календарных дней со дня окончания отчетного периода |
|
||
Д. Информация об операциях с корпоративными и государственными ценными бумагами |
Ежемесячно |
В течение 12 календарных дней со дня окончания отчетного периода |
|
||
Е. Портфель корпоративных и государственных ценных бумаг банка |
Ежемесячно |
В течение 12 календарных дней со дня окончания отчетного периода |
|
||
Ж. Портфель корпоративных и государственных ценных бумаг клиентов |
Ежемесячно |
В течение 12 календарных дней со дня окончания отчетного периода |
|
||
14 |
Раздел 10 |
Сведения об аффилированных лицах |
|
|
|
А. Краткие сведения об активных операциях с аффилированными лицами |
Ежемесячно |
В течение 12 календарных дней со дня окончания отчетного периода |
Форма 1 приложения к Инструкции "О требованиях к операциям с инсайдерами и аффилированными лицами коммерческих банков и других ФКУ, лицензируемых Национальным банком", утвержденной постановлением Правления Национального банка N 34/10 от 10.12.03 г., рег. номер МЮ N 2-04 от 5.01.04 г. |
||
Б. Общие сведения об операциях с аффилированными лицами В. Сведения об аффилированных лицах банка |
Раз в полгода |
В течение 12 календарных дней со дня окончания отчетного периода |
Форма 2, 3 приложения к Инструкции "О требованиях к операциям с инсайдерами и аффилированными лицами коммерческих банков и других ФКУ, лицензируемых Национальным банком", утвержденной постановлением Правления Национального банка N 34/10 от 10.12.03 г., рег. номер МЮ N 2-04 от 5.01.04 г. |
||
Г. Краткие сведения об активных операциях с аффилированными лицами Д. Общие сведения об операциях с аффилированными лицами Е. Сведения об аффилированных лицах банка |
|
|
|
||
15 |
Раздел 11 |
Сведения об инсайдерах |
|
|
|
А. Краткие сведения об активных операциях с инсайдерами |
Ежемесячно |
В течение 12 календарных дней со дня окончания отчетного периода |
Форма 4 приложения к Инструкции "О требованиях к операциям с инсайдерами и аффилированными лицами коммерческих банков и других ФКУ, лицензируемых Национальным банком", утвержденной постановлением Правления Национального банка N 34/10 от 10.12.03 г., рег. номер МЮ N 2-04 от 5.01.04 г. |
||
Б. Общие сведения об операциях с инсайдерами В. Сведения об операциях с лицами, входящими в круг родственников инсайдера Г. Сведения об операциях с другими связанными лицами Д. Сведения об операциях с юридическими лицами, в которых инсайдеры, лица, входящие в круг родственников инсайдера, или другие связанные лица обладают контролем E. Краткие сведения об активных операциях с инсайдерами Ж. Общие сведения об операциях с инсайдерами З. Сведения о лицах, входящих в круг родственников инсайдера И. Сведения о других связанных лицах К. Сведения о юридических лицах, в которых инсайдеры банка и лица, входящие в круг родственников инсайдера, или другие связанные лица, обладают контролем |
Раз в полгода |
В течение 12 календарных дней со дня окончания отчетного периода |
Формы 5, 6, 7, 8 приложения к Инструкции "О требованиях к операциям с инсайдерами и аффилированными лицами коммерческих банков и других ФКУ, лицензируемых Национальным банком", утвержденной постановлением Правления Национального банка N 34/10 от 10.12.03 г., рег. номер МЮ N 2-04 от 5.01.04 г. |
||
16 |
Раздел 12 |
Анализ чувствительности активов и обязательств банка к изменению процентных ставок и и сроки погашения активов/обязательств А. Анализ чувствительности активов и обязательств к изменению процентных ставок |
Ежеквартально |
В течение 12 календарных дней со дня окончания отчетного периода |
|
Б. Срок погашения активов/обязательств В. Анализ чувствительности активов и обязательств банка в рамках "исламского окна" к изменению ставок доходности на рынке Г. Срок погашения активов/обязательств банка в рамках "исламского окна" |
Ежемесячно |
|
|
||
17 |
Раздел 13 |
Депозиты с разбивкой по суммам |
Ежемесячно |
В течение 12 календарных дней со дня окончания отчетного периода |
|
18 |
Раздел 14 |
Сведения о соблюдении экономических нормативов и поддержке дополнительного запаса капитала банка (показатель "буфер капитала") |
Ежемесячно |
В течение 12 календарных дней со дня окончания отчетного периода |
Приложение № 1 Положения об экономических нормативах и требованиях, обязательных к выполнению коммерческими банками и ФКУ, лицензируемыми Национальным банком, утвержденного постановлением Правления Национального банка № 18/1 от 21.07.04 г., рег. номер МЮ № 93-04 от 23.08.04 г. |
А. Ежедневный отчет о соблюдении норматива максимального размера риска по срочным депозитам и прочим обязательствам перед физическими лицами (К5.1) |
Ежедневно |
До 9.00 по состоянию на конец последнего операционного дня |
|
||
Б. Отчет о соблюдении норматива максимального размера риска по депозитам до востребования физических лиц (К5.2) |
Ежемесячно |
|
|
||
В. Отчет о выполнении требований Национального банка |
Ежемесячно |
|
|
||
Г. Отчет о соблюдении норматива краткосрочной ликвидности (К3.2) |
Еженедельно |
До 9.00 в первый рабочий день недели, следующей за отчетной неделей |
|||
Д. Ежедневный отчет о соблюдении норматива мгновенной ликвидности (К3.3) |
Ежедневно |
До 9.00 по состоянию на конец последнего операционного дня |
|||
19 |
Раздел 15 |
Расчет капитала банка |
Ежемесячно |
В течение 12 календарных дней со дня окончания отчетного периода |
Инструкция по определению стандарта адекватности капитала коммерческих банков КР, утвержденная постановлением Правления Национального банка N 18/2 от 21.07.04 г., рег. номер МЮ N 94-04 от 23.08.04 г.; Инструкция по определению стандартов адекватности капитала банков, осуществляющих операции в соответствии с исламскими принципами банковского дела и финансирования, утвержденная постановлением Правления Национального банка от 28.12.2009 г. N 51/4 |
20 |
Раздел 16 |
Отчет об открытых валютных позициях |
Ежедневно |
До 9.00 ч. по состоянию на конец последнего операционного дня |
Приложение к Инструкции "О порядке соблюдения лимитов открытой валютной позиции коммерческими банками на территории КР", утвержденной постановлением Правления Национального банка N 36/13 от 29.12.04 г., рег. номер МЮ N 16-05 от 01.02.05 г.; Инструкция о порядке соблюдения лимитов открытой валютной позиции банками, осуществляющими операции в соответствии с исламскими принципами банковского дела и финансирования, утвержденная постановлением Правления Национального банка от 14.10.2009 г. N 41/4 |
А. Ежедневный отчет об открытых валютных позициях (ОВП) по операциям, осуществляемым в соответствии с исламскими принципами финансирования Б. Сводный ежедневный отчет об открытых валютных позициях (ОВП) |
|
|
|
||
21 |
Раздел 17 |
Сведения об операциях банка по доверительному управлению |
Ежеквартально |
В течение 12 календарных дней со дня окончания отчетного периода |
|
22 |
Раздел 18 |
Прочие сведения А. Среднее значение активов и обязательств за месяц Б. Прочие сведения о деятельности банка В. О персонале банка Г. Сведения по клиентам с наибольшими оборотами по счетам Д. Сведения о количестве и сумме сообщений в СФР |
Ежемесячно |
В течение 12 календарных дней со дня окончания отчетного периода |
|
23 |
Раздел 19 |
Тарифы на услуги банков |
|
|
|
|
|
А. Тарифы на услуги банков в головных офисах и в регионах |
Ежеквартально |
До 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
|
|
|
А-1. Расшифровка услуги «Локальные системы денежных переводов» |
Ежеквартально |
До 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
|
|
|
А-2. Расшифровка услуги "Международные системы денежных переводов" |
Ежеквартально |
До 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
|
|
|
А-3. Расшифровка услуги «Системы трансграничных платежей» |
Ежеквартально |
До 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
|
|
|
А-4. Расшифровка услуги «Карты национальной платежной системы "Элкарт» |
Ежеквартально |
До 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
|
|
|
А-5. Расшифровка услуги «Международные платежные карты» |
Ежеквартально |
До 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
|
|
|
А-6. Расшифровка «I. |
Ежеквартально |
До 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
|
|
|
Справочно» |
Ежеквартально |
До 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
|
|
|
Б. Процентные ставки по депозитам и кредитам в головных офисах и в регионах |
Ежеквартально |
До 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
|
|
|
В. Процентные ставки по видам кредитов в головных офисах и в регионах |
Ежеквартально |
До 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
|
|
|
Г. Приложение 1. «Наименование и количество филиалов по регионам» |
Ежеквартально |
До 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
|
|
|
|
|
|
|
24 |
Раздел 20 |
Операции с дорожными чеками и по эмиссии/эквайрингу карт |
|
|
|
А. Операции с дорожными чеками |
Ежеквартально |
До 10 числа месяца, следующего за отчетным |
|
||
Б. Операции по эмиссии/эквайрингу карт |
Ежемесячно |
До 15 числа месяца, следующего за отчетным |
|
||
В. Периферийные устройства |
Ежемесячно |
До 15 числа месяца, следующего за отчетным |
|
||
25 |
Раздел 21 |
Информация о платежах |
|
|
|
А. Внутрифилиальные исходящие платежи клиентов |
Ежеквартально |
До 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
|
||
Б. Внутрибанковские межфилиальные платежи |
Ежеквартально |
До 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
|
||
В. Межбанковские платежи банка в разрезе по филиалам |
Ежеквартально |
До 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
|
||
Г. Платежи по видам платежных инструментов
|
Ежемесячно
|
Ежемесячно до 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
|
||
Г.1. Электронный платежи |
Ежемесячно |
Ежемесячно до 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
|
||
Д. Трансграничные денежные переводы по видам систем в разрезе государств |
Ежеквартально |
До 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
|
||
Е. Трансграничные денежные переводы по видам систем в разрезе по областям и г.Бишкек |
Ежеквартально |
До 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
|
||
Ж. Трансграничные платежи по видам систем и в разрезе стран |
Ежеквартально |
До 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
|
||
З. Отчет о количестве и объемах платежей (переводов) в платежной системе (ПС) |
Ежемесячно |
До 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
|
||
И. Отчет о количестве и объемах платежей (переводов), не принятых в обработку платежной системой (ПС) |
Ежемесячно |
До 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
|
||
К. Отчет о нештатных ситуациях в системе |
Ежемесячно |
До 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
|
||
Л. Отчет о мошеннических транзакциях в системе
|
Ежемесячно |
До 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
|
||
|
|
М.Отчет о деловой репутации |
Ежемесячно |
До 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
|
26 |
(Утратил силу в соответствии с постановлением Правления Нацбанка КР от 17 декабря 2014 года № 55/6) |
||||
27 |
Раздел 23 |
Размещение ГКВ по итогам аукционов |
Еженедельно |
В день эмиссии до 15.00 |
Приложение N 3 к Инструкции по работе первичных дилеров с государственными казначейскими векселями, утвержденной постановлением Правления Национального банка N 31/3 от 1.12.04 г., регистрационный номер МЮ N 144-04 от 13.12.04 г. |
28 |
(Утратил силу в соответствии с постановлением Правления Нацбанка КР от 17 декабря 2014 года № 55/6) |
||||
29 |
Раздел 25 |
Размещение нот Национального банка по итогам аукциона по продаже |
Еженедельно |
В день эмиссии до 12.00 |
Приложение N 1 к Временной инструкции по организации депозитарного учета и порядок обращения нот Национального банка на вторичном рынке, утвержденной постановлением Правления Национального банка N 25/4 от 22.09.04 г., регистрационный номер МЮ N 120-04 от 28.10.04 г. |
30 |
Раздел 26 |
Отчет об операциях с иностранной валютой А. Отчет по операциям с безналичной иностранной валютой Б. Отчет по операциям с наличной иностранной валютой В. Отчет по операциям обменных бюро с наличной иностранной валютой Г. Отчет о внутренних сделках КБ с безналичной иностранной валютой Д. Отчет о внутренних сделках КБ с наличной иностранной валютой |
Ежедневно |
До 11.00 утра |
|
31 |
Раздел 27 |
Отчет о межбанковских валютных СВОП-операциях |
Еженедельно |
При наличии сделок каждую пятницу, до 10.00 утра |
|
32 |
Раздел 28 |
Отчет об операциях на межбанковском кредитном рынке |
Еженедельно |
Каждую пятницу, до 10.00 утра |
|
33 |
Раздел 29 |
Отчет о депозитах, кредитах и применяемых процентных ставках А. "Задолженность по кредитам и приравненным к ним активам и забалансовым обязательствам" Б. "Кредиты, выданные за период" В. "Объем депозитов" Г. "Депозиты, принятые за период" |
Ежемесячно |
До 5 числа месяца, следующего за отчетным |
|
34 |
Раздел 30 |
Распределение депозитов по отраслям экономики А. Объем депозитов по отраслям экономики на конец периода Б. Депозиты, принятые за период, по отраслям экономики |
Ежеквартально |
До 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом |
|
35 |
Раздел 31 |
Форма отчетности по международным операциям коммерческого банка |
Ежеквартально |
До 20 числа месяца, следующего за отчетным периодом |
|
36 |
Раздел 32 |
Сведения о назначении платежей в банках |
|
|
|
А. Форма ПБ-1 |
Форма ПБ-1 - ежемесячно |
ПБ-1 - до 15 числа месяца, следующего за отчетным |
Инструкция об учете назначения платежей в банках, утвержденная постановлением Правления Национального банка N 30/5 от 25.11.04 г., регистрационный номер МЮ N 150-04 от 22.12.04 г. |
||
Б. Форма ПБ-2 |
Форма ПБ-2 - ежеквартально |
ПБ-2 - до 15 числа месяца, следующего за отчетным |
|||
37 |
Раздел 33 |
Отчет о кассовых оборотах за месяц |
Ежемесячно |
До 4 числа месяца, следующего за отчетным |
|
38 |
Раздел 34 |
Отчет о кассовых оборотах за неделю |
Еженедельно |
Каждую пятницу, до 14.00 |
Отчет содержит информацию об объемах поступивших и выданных наличных денег за отчетную неделю |
39 |
Раздел 35 |
Ежедневный пробный баланс А. Ежедневный пробный баланс Б. Ежедневный пробный валютный баланс |
Ежедневно |
До 12.00 следующего рабочего дня |
Положение "О требованиях к формированию финансовой отчетности коммерческих банков КР", утвержденное постановлением Правления Национального банка N 33/2 от 03.12.03 г., регистрационный номер МЮ N 125-03 от 29.12.03 г. |
40 |
Раздел 36 |
Ежедневный отчет об активах, обязательствах и капитале |
Ежедневно |
До 12.00 следующего рабочего дня |
|