Приложение  к постановлению Правления Национального банка Кыргызской Республики  от 16 марта 2016 года № 12/3

 

ПОЛОЖЕНИЕ 

о лицензировании деятельности специализированных финансовых учреждений 

 

(В редакции постановлений Правления Нацбанка КР от 24 августа 2016 года № 35/6, 17 мая 2017 года № 19/14, 15 июня 2017 года № 2017-П-12/25-11, 27 февраля 2019 года № 2019-П-33/9-7, 21 августа 2019 года № 2019-П-33/43-8, 17 августа 2022 года № 2022-П-33/52-3-(НФКУ)) 

 

Положение "О лицензировании деятельности специализированных финансовых учреждений" (далее - Положение) определяет порядок лицензирования деятельности специализированных финансовых учреждений (далее - СФУ), осуществляющих отдельные банковские операции, указанные в настоящем Положении. 

Настоящее Положение не распространяется на коммерческие банки, микрофинансовые организации, кредитные союзы, ОАО "Финансовая компания кредитных союзов", финансово-кредитные корпорации (компании), ссудные кассы, общества взаимного кредитования, действующие на основании лицензии Национального банка Кыргызской Республики и правомочные осуществлять отдельные банковские операции. 

(В редакции постановлений Правления Нацбанка КР от 17 мая 2017 года № 19/14, 15 июня 2017 года № 2017-П-12/25-11) 

Глава 1. Общие положения 

1. СФКУ создается только в форме акционерного общества и осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством Кыргызской Республики, настоящим Положением и учредительными документами СФКУ. 

2. Для осуществления своей деятельности СФКУ обязано получить лицензию Национального банка Кыргызской Республики (далее - Национальный банк) на право осуществления отдельных банковских операций, указанных в пункте 3 настоящего Положения, (далее - лицензия) в соответствии с Законами Кыргызской Республики "О банках и банковской деятельности" и "О лицензионно-разрешительной системе в Кыргызской Республике" и другими нормативными правовыми актами Национального банка. 

(В редакции постановлений Правления Нацбанка КР от 15 июня 2017 года № 2017-П-12/25-11, 17 августа 2022 года № 2022-П-33/52-3-(НФКУ)) 

3. СФКУ может осуществлять следующие отдельные банковские операции с учетом ограничений, установленных Национальным банком, при условии, что такие операции указаны в лицензии: 

- покупать и продавать наличную и безналичную иностранную валюту от своего имени и от имени клиента; 

- осуществлять розничные банковские услуги посредством заключения агентского договора с банком; 

- операции с драгоценными металлами, в виде мерных слитков, эмитированных Национальным банком. 

При наличии дополнительной лицензии Национального банка СФКУ вправе осуществлять операции по оказанию услуг по приему и проведению платежей и расчетов за товары и услуги, не являющиеся результатом своей деятельности, в пользу третьих лиц посредством платежных систем, основанных на информационных технологиях и электронных средствах и способах проведения платежей. 

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 15 июня 2017 года № 2017-П-12/25-11) 

4. СФКУ запрещено участвовать во всех "игровых" видах деятельности, в том числе в организации и проведении розыгрышей и денежно-вещевых лотерей, включая проведение денежно-вещевых лотерей в помещениях СФКУ или их рекламу. 

5. СФКУ использует в качестве своего фирменного наименования то, которое записано в его уставе. СФКУ не вправе именовать себя в любых документах, объявлениях или рекламе иначе, чем наименованием, записанным в его уставе. 

6. Учредителями и акционерами СФКУ могут выступать физические и юридические лица (только резиденты Кыргызской Республики), участие которых в СФКУ не запрещено законодательством Кыргызской Республики. 

7. Учредители (акционеры) - участники СФКУ должны отвечать следующим минимальным требованиям: 

- иметь удовлетворительное финансовое положение; 

- не иметь обязательств по уплате налогов и приравненных к ним платежей; 

- отсутствие принятых мер воздействия или других решений, признающих его/их допустившими нарушения банковского законодательства, в том числе если их действия (бездействие) привели к отзыву лицензии/свидетельства у финансово-кредитной организации. 

Учредители (акционеры) - юридические лица должны быть зарегистрированы в установленном законодательством порядке. 

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 15 июня 2017 года № 2017-П-12/25-11) 

8. Помещение СФКУ, в том числе помещения его филиалов и обменных пунктов должны соответствовать требованиям по технической укрепленности и оснащенности, установленным законодательством Кыргызской Республики. 

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 24 августа 2016 года № 35/6) 

8-1. Решения либо информация о принятых решениях Национального банка в рамках настоящего Положения доводятся до сведения заявителей (СФКУ) в письменной форме, в течение трех рабочих дней со дня принятия такого решения, если в настоящем Положении не предусмотрены иные сроки. 

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 17 мая 2017 года № 19/14) 

8-2. Акты Национального банка, принимаемые в рамках настоящего Положения, (за исключением лицензии, постановлений Правления Национального банка и Комитета по надзору Национального банка) не требуют заверения печатями Национального банка. 

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 17 мая 2017 года № 19/14) 

Глава 2. Уставный капитал СФКУ 

9. Минимальный размер уставного капитала СФКУ должен составлять не менее 50 млн. сомов. 

10. Основу капитала СФКУ составляет оплаченный уставный капитал. В состав капитала СФКУ входит только такой уставный капитал, по которому СФКУ не имеет обязательств по возврату средств, вложенных акционерами. 

11. Уставный капитал СФКУ формируется в национальной валюте Кыргызской Республики и только за счет денежных средств учредителей (акционеров). Не допускается использование для формирования уставного капитала основных средств и нематериальных активов. 

12. Учредители СФКУ обязаны внести минимальный размер уставного капитала на накопительный счет, открытый в коммерческом банке после прохождения государственной регистрации. СФКУ не имеет право использовать данные средства на счете до получения лицензии на право проведения отдельных банковских операций. 

Глава 3. Документы, предоставляемые СФКУ для получения лицензии 

13. Для получения лицензии на право проведения отдельных банковских операций СФКУ должен представить в Национальный банк следующие документы: 

1) ходатайство о выдаче лицензии на право осуществления операций, указанных в пункте 3 настоящего Положения, согласно Приложению 1, за подписью председателя Правления, содержащее детальное описание типов операций, которые СФКУ намерен осуществлять; 

2) решение (при одном учредителе) или протокол общего собрания учредителей (при числе учредителей более одного) СФКУ (в двух экземплярах), содержащее решения об учреждении СФКУ, избрании (назначении) Председателя и членов Совета директоров, Председателя и членов Правления, руководителя службы внутреннего аудита, главного бухгалтера, руководителя структурного подразделения, ответственного за внутренние организационные мероприятия по противодействию финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов (комплаенс-офицер) и риск-менеджера СФКУ; 

3) два экземпляра устава СФКУ, утвержденного учредителями/акционерами СФКУ; 

4) при наличии двух и более учредителей - нотариально заверенный учредительный договор об учреждении СФКУ в двух экземплярах; 

5) два экземпляра бизнес-плана СФКУ; 

6) анкеты Председателей, членов Правления и Совета директоров, руководителя службы внутреннего аудита главного бухгалтера, руководителя структурного подразделения, ответственного за внутренние организационные мероприятия по противодействию финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов (комплаенс-офицер) и риск-менеджера СФКУ, а также (при необходимости или по запросу Национального банка) сведения и документы, подтверждающие их соответствие минимальным квалификационным требованиям, установленным Национальным банком; 

7) организационную структуру СФКУ (органы управления, структурные подразделения (управления, отделы), их функциональные обязанности, круг рассматриваемых вопросов, подчиненность); 

8) программу внутреннего контроля СФУ, регламентирующую деятельность по предполагаемым операциям по противодействию финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов; 

9) сведения о выполнении требований о наличии программного обеспечения и заключение независимой компании по информационным системам с соответствующими подтверждающими документами о возможностях данного программного обеспечения формировать и предоставлять отчетность СФКУ в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Национального банка, а также архивировать и хранить данные, и выполнять другие требования по обеспечению безопасности и надежности проводимых операций; 

10) сведения, позволяющие определить источники происхождения денежных средств, внесенных учредителями (акционерами) в уставный капитал СФКУ: 

а) юридическими лицами представляются: 

- копии бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках за последний финансовый год, подтвержденные уполномоченными органами Кыргызской Республики, заверенные печатью юридического лица; 

- копии финансовой отчетности за последний финансовый год, декларации или иные документы о финансовом состоянии, заверенные печатью юридического лица; 

- копия аудиторского заключения (в случае если данное требование установлено законодательством); 

- иные документы подтверждающие источники происхождения денежных средств, внесенные в уставный капитал, не запрещенные законодательными актами Кыргызской Республики; 

б) физическими лицами представляются: 

- справки, декларации о доходах, договора купли-продажи/дарения, право на наследование суммы, имущества и др.; 

- иные документы подтверждающие источники происхождения денежных средств, внесенные в уставный капитал, не запрещенные законодательными актами Кыргызской Республики. 

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 21 августа 2019 года № 2019-П-33/43-8) 

14. Учредительные документы по созданию СФКУ, предоставляемые в Национальный банк в соответствии с настоящим Положением, содержащие более одного листа, должны быть прошиты, пронумерованы и подписаны лицом, уполномоченным собранием учредителей. Подпись уполномоченного лица, являющегося представителем учредителя - юридического лица, должна быть скреплена печатью юридического лица. 

15. В случае предоставления документов не в полном объеме либо при несоответствии учредительных документов установленным требованиям, Национальный банк возвращает документы на доработку с письменным изложением причин в сроки, отведенные для рассмотрения документов. 

16. В случае если документы были направлены на доработку или в период рассмотрения заявления и документов будут представлены дополнительные документы, то отсчет срока рассмотрения заявления и документов начинается вновь со дня получения дополнительных документов, удовлетворяющих установленным минимальным требованиям. 

17. В случае необходимости внесения изменений (наименования, адреса, учредителей/участников (акционеров) и т.д.) в представленные документы в период их рассмотрения Национальным банком, заявитель должен сообщить об этом в Национальный банк в течение 3 рабочих дней и представить документы с внесенными изменениями, при этом Национальный банк может продлить период рассмотрения заявления и всех требуемых документов на десять рабочих дней. 

17-1. Вместе с предоставлением предусмотренных настоящим Положением документов СФУ, физические и юридические лица должны предоставить согласие на сбор и обработку персональных данных в соответствии с Приложением 7 к настоящему Положению в отношении лиц, чьи персональные данные предоставляются в Национальный банк. 

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 17 августа 2022 года № 2022-П-33/52-3-(НФКУ)) 

18. Национальный банк рассматривает документы СФКУ в течение 30 календарных дней с даты подачи заявления СФКУ и удовлетворяющих требованиям документов. 

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 17 мая 2017 года № 19/14) 

19. При согласии Национального банка направляется письмо для государственной регистрации СФКУ в уполномоченном органе по регистрации юридических лиц в соответствии с требованиями, установленными законодательством Кыргызской Республики с приложением одного экземпляра представленных учредительных документов. 

20. После прохождения государственной регистрации для получения лицензии, СФКУ должны быть представлены в Национальный банк следующие документы: 

1) заявление о выдаче лицензии, подписанное председателем Правления СФКУ, либо другим лицом, уполномоченным собранием акционеров СФКУ; 

2) копия учредительного договора, прошедшего государственную регистрацию в уполномоченном органе по регистрации юридических лиц, заверенная печатью СФКУ; 

3) копия устава с отметкой о прохождении государственной регистрации в уполномоченном органе по регистрации юридических лиц, заверенная печатью СФКУ; 

4) копия свидетельства о государственной регистрации, заверенная печатью СФКУ; 

5) справка из банка о внесении минимального уставного капитала на расчетный счет СФКУ; 

6) документ, подтверждающий внесение государственной пошлины за выдачу лицензии; 

7) реестр акционеров СФКУ, заверенный реестродержателем СФКУ. В последующем, при любых изменениях в составе акционеров, в течение 5 рабочих дней с момента внесения изменения в реестр акционеров СФКУ, в Национальный банк представляется реестр акционеров банка с изменениями на бумажном носителе, заверенный надлежащим образом; 

8) заключение о соответствии помещений СФКУ требованиям по технической укрепленности и оснащенности, установленным законодательством Кыргызской Республики. 

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 24 августа 2016 года № 35/6, 27 февраля 2019 года № 2019-П-33/9-7) 

21. Лицензия выдается в течение пяти рабочих дней после предоставления соответствующих требованиям документов, указанных в пункте 20 настоящего Положения. 

22. Национальный банк может отказать заявителю в выдаче лицензии на право проведения отдельных банковских операций по любой из следующих причин: 

1) несоответствие учредительных или иных документов, представленных для получения лицензии, требованиям, установленным законодательством; 

2) представление документов не в полном объеме, установленном законодательством. При устранении заявителем указанных препятствий заявление (ходатайство) рассматривается на общих основаниях; 

3) несоответствие учредителей (акционеров) и должностных лиц требованиям, установленным Национальным банком; 

4) несоответствие размера, структуры, источника формирования минимального уставного капитала требованиям законодательства; 

5) предоставление заявителем документов на получение лицензии, содержащих недостоверные сведения или информацию; 

6) невнесение государственной пошлины за лицензию; 

7) наличие решения суда в отношении заявителя, учредителя (акционера) СФКУ, запрещающее им заниматься данным видом деятельности; 

8) непредставление Национальному банку информации об источниках происхождении денежных средств, направленных на формирование и увеличение уставного капитала, а именно: 

а) из представленной информации нельзя определить происхождение и источники происхождения денежных средств; 

б) согласно представленной информации источник происхождения денежных средств не соответствует требованиям и критериям, установленным Национальным банком; 

10) по другим основаниям, предусмотренным законодательством; 

11) Национальный банк вправе отказать в выдаче лицензии, если станут известны факты, свидетельствующие о любом изменении финансового, правового положения или иных обстоятельств, на основании которых Национальным банком было выдано письмо о согласии на государственную регистрацию СФКУ. 

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 27 февраля 2019 года № 2019-П-33/9-7) 

23. О любом значительном изменении финансового, правового положения учредителя или иных обстоятельств, на основании которых Национальным банком было выдано письмо согласие на государственную регистрацию СФКУ, заявитель должен, в срок не позднее десяти рабочих дней, уведомить Национальный банк. 

24. Национальный банк обязан письменно уведомить заявителя об основаниях отказа в выдаче согласия на выдачу лицензии СФКУ. 

Глава 4. Требования к должностным лицам СФКУ 

25. Кандидаты на должности председателя и членов Совета директоров, председателя и членов Правления, главного бухгалтера, руководителя службы внутреннего аудита, руководителя структурного подразделения, ответственного за внутренние организационные мероприятия по противодействию финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов (комплаенс-офицер), риск-менеджера СФКУ должны отвечать следующим минимальным требованиям: 

1) иметь диплом о высшем образовании; 

2) иметь следующий стаж работы: 

а) кандидат на должность председателя Правления - не менее 5 лет в банковской и/или финансовой системе, из них 2 года на руководящих должностях; 

б) кандидат на должность председателя Совета директоров - не менее 3 лет в банковской и/или финансовой системе, из них не менее одного года на руководящих должностях; 

в) кандидат на должности члена Правления и члена Совета директоров - не менее 3 лет в банковской и/или финансовой системе; 

г) для кандидатов на должности главного бухгалтера, руководителя службы внутреннего аудита, структурного подразделения, ответственного за внутренние организационные мероприятия по противодействию финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов (комплаенс-офицер), риск-менеджера - не менее 2 лет в банковской и/или финансовой системе; 

3) обладать знаниями в области корпоративного управления, банковского законодательства, законодательства по операциям в иностранной валюте и в той сфере, где они предполагают работать, включая основные нормативные документы Национального банка; 

4) знать бизнес-план СФКУ и стратегию его развития. 

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 21 августа 2019 года № 2019-П-33/43-8) 

26. Кандидаты на должность главного бухгалтера, руководителя службы (отдела) внутреннего аудита и структурного подразделения, ответственного за внутренние организационные мероприятия по противодействию финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов (комплаенс-офицер), в дополнение к требованиям, указанным в пункте 25 настоящего Положения, должны знать: 

1) главный бухгалтер - Международные стандарты бухгалтерского учета и финансовой отчетности и иметь соответствующие сертификаты или иные документы, подтверждающие окончание курса (сдача экзамена/теста и т.п.); 

2) руководитель службы внутреннего аудита - законодательство Кыргызской Республики в области аудита, владеть международными стандартами аудита, Международными стандартами внутреннего аудита и иметь сертификат (свидетельство) о прохождении углубленного обучения по указанным направлениям, а также знать и уметь применять Международные стандарты финансовой отчетности, подтвержденные соответствующими сертификатами, подтверждающими окончание курса (сдача экзамена/теста и т.п.); 

3) руководитель структурного подразделения, ответственного за внутренние организационные мероприятия по противодействию финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов (комплаенс-офицер) - законодательство Кыргызской Республики в сфере противодействия финансированию террористической деятельности и легализации (отмыванию) преступных доходов и иметь соответствующие сертификаты. 

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 21 августа 2019 года № 2019-П-33/43-8) 

27. Кандидаты на должности, указанные в пункте 25 настоящего Положения, не могут занимать эти должности в случаях если: 

1) в отношении кандидатов вынесен по решению суда обвинительный приговор, запрещающий им работать в финансово-кредитной системе, в течение срока, установленного этим решением; 

2) в отношении кандидатов вступил в силу обвинительный приговор за совершение преступлений в сфере экономики, финансов и банковской деятельности, а также за должностные преступления. Данный подпункт не распространяется на кандидатов, у которых судимость снята или погашена; 

3) они ранее являлись: председателем Совета директоров, членами Совета директоров, председателем комитета по аудиту, председателем правления, членами правления, главным бухгалтером, руководителем службы внутреннего аудита финансово-кредитной организации, признанной в принудительном порядке банкротом и имеются подтверждения, свидетельствующие, что их действия (бездействие) привели к отзыву лицензии/свидетельства у финансово-кредитной организации - в течение пяти лет с момента отзыва лицензии/свидетельства у финансово-кредитной организации; 

4) имеется подтвержденная письменная информация, свидетельствующая о ненадлежащей деловой репутации кандидата в соответствии с нормативными правовыми актами Национального банка - в течение пяти лет с момента выявления факта нарушения; 

5) имеются материалы проверок регулирующих органов, в том числе Национального банка, свидетельствующие о возникновении финансовых или административных проблем на участках, за деятельность которых был ответственен кандидат - в течение пяти лет с момента выявления факта нарушения. 

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 15 июня 2017 года № 2017-П-12/25-11) 

28. Рассмотрение Национальным банком документов кандидатов на должности, указанные в пункте 25 настоящего Положения, в отношении которых возбуждено уголовное дело, приостанавливается с момента получения об этом информации. При этом Национальный банк вправе потребовать предоставление альтернативной кандидатуры. 

29. При предоставлении любой недостоверной, неполной информации или преднамеренное искажение или упущение информации со стороны лиц, указанных в пункте 25 настоящего Положения, Национальный банк вправе отказать в рассмотрении документов и потребовать предоставления альтернативной кандидатуры. 

30. Национальный банк вправе потребовать отстранения кандидатов в случае несоответствия кандидатов требованиям пункта 25 и 26 настоящего Положения, а также при выявлении в последующем, оснований, указанных в пунктах 27-29 настоящего Положения. 

31. Национальный банк вправе потребовать прекращения полномочий должностных лиц СФКУ, вовлекающих СФКУ в угрожающую его надежности и стабильности деятельность, а также при обнаружении фактов несоблюдения СФКУ законодательства и нормативных правовых актов, регулирующих деятельность СФКУ. 

32. Ответственность за соответствие должностных лиц СФКУ, указанных в пункте 25 настоящего Положения за исключением председателя и членов Совета директоров, требованиям Национального банка возлагается на председателя Правления СФКУ. 

33. СФКУ должно в течение трех рабочих дней с момента избрания/назначения лиц, указанных в пункте 25 настоящего Положения, представить в Национальный банк уведомление об изменениях в составе должностных лиц. 

34. В течение десяти рабочих дней с момента избрания/назначения кандидата, СФКУ должен представить в Национальный банк письмо с приложением следующих документов: 

1) заверенной копии протокола заседания (трудового договора) уполномоченного органа управления, принявшего решение об избрании кандидата или об освобождении от обязанностей; 

2) заверенной печатью СФКУ копии приказа (постановления, распоряжения) о назначении; 

3) анкеты; 

4) документы, подтверждающие соответствие кандидата установленным требованиям. 

Глава 5. Порядок открытия филиала 

35. СФКУ, действующее на основании лицензии, выданной Национальным банком может открывать на территории Кыргызской Республики филиалы. 

36. Филиалом СФКУ является его обособленное подразделение, не являющееся юридическим лицом и осуществляющее все или часть банковских операций, разрешенных для СФКУ, от имени СФКУ, на основании утвержденного положения, и действующее в пределах полномочий, предоставленных ему СФКУ. 

Филиал имеет с СФКУ единый уставный капитал, баланс, а также наименование, полностью совпадающее с наименованием СФКУ. 

37. Руководитель филиала назначается уполномоченным согласно уставу СФКУ органом управления и действует на основании выданной в установленном порядке доверенности. В доверенности должен быть указан перечень операций и других действий, на проведение которых уполномочен руководитель филиала. 

38. Сведения о филиале СФКУ должны содержаться в уставе СФКУ. СФКУ обязан на первом общем собрании акционеров, состоявшегося после открытия филиала, внести в Устав СФКУ изменения относительно внесения соответствующих сведений о филиале и утвердить его. 

39. Для открытия филиала в Национальный банк предоставляются следующие документы: 

1) уведомление об открытии филиала, содержащее сведения о руководителе филиала и главном бухгалтере; 

2) Положение о филиале, в котором должны быть указаны: наименование филиала, полностью совпадающее с наименованием СФКУ, почтовый адрес филиала, перечень операций, право на осуществление которых делегировано филиалу, масштаб и характер планируемых операций, полномочия и функции руководителя филиала, предусмотрены его права и обязанности, которые должны предусматривать осуществление эффективного контроля со стороны головного СФКУ; 

3) копия решения Совета директоров СФКУ об открытии филиала; 

4) заверенная копия доверенности, выданной руководителю филиала, с указанием операций и сделок, на проведение которых он уполномочен; 

5) оценка будущей деятельности филиала, с точки зрения влияния деятельности филиала на деятельность СФКУ и прогнозируемой доходности СФКУ; 

6) заключение о соответствии помещения для размещения филиала СФКУ требованиям по технической укрепленности и оснащенности, установленным законодательством Кыргызской Республики; 

7) копия договора аренды или документа, подтверждающего право собственности СФКУ на помещение, где будет расположен филиал, заверенную СФКУ. 

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 24 августа 2016 года № 35/6) 

40. Национальный банк рассматривает документы по открытию филиала СФКУ в течение десяти рабочих дней со дня получения документов, оформленных надлежащим образом. При согласии Национальный банк направляет в адрес уполномоченного государственного органа по регистрации юридических лиц письмо для государственной регистрации филиала в установленном законодательством порядке. 

41. После регистрации филиала в уполномоченном государственном органе по регистрации юридических лиц, СФКУ обязано в срок, не превышающий пяти рабочих дней, предоставить в Национальный банк следующие документы: 

1) уведомление о прохождении государственной регистрации филиала; 

2) копию положения о филиале с отметкой о прохождении государственной регистрации; 

3) копию свидетельства о государственной регистрации филиала, заверенную печатью СФКУ; 

4) нотариально заверенную копию устава с отметкой о прохождении государственной регистрации. 

42. В течение трех рабочих дней со дня предоставления уведомления об учетной регистрации филиала Национальный банк: 

1) вносит запись в Реестр филиалов СФКУ; 

2) направляет письмо в адрес СФКУ о внесении записи в Реестр филиалов СФКУ. 

43. Филиал СФКУ вправе начать осуществление отдельных банковских операций со дня получения уведомления Национального банка о внесении записи в Реестр филиалов СФКУ. 

44. В случае изменения местонахождения филиала, СФКУ обязано уведомить об этом Национальный банк и представить копию договора аренды или правоустанавливающего документа на новое помещение и заключение о соответствии помещения для размещения филиала требованиям по технической укрепленности и оснащенности, установленным законодательством Кыргызской Республики. 

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 24 августа 2016 года № 35/6) 

45. Решение о закрытии филиала СФКУ принимается Правлением СФКУ. В течение десяти рабочих дней с даты прекращения деятельности филиала, указанного в соответствующем решении, СФКУ обязан представить в Национальный банк: 

1) уведомление о закрытии филиала; 

2) копию решения о закрытии филиала, заверенную печатью СФКУ; 

3) копию регистрационного заявления о регистрации прекращения деятельности филиала, направленного в уполномоченный государственный орган, осуществляющий регистрацию юридических лиц (копия, заверенная печатью СФКУ. 

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 17 мая 2017 года № 19/14) 

46. В течение пяти рабочих дней со дня регистрации закрытия (прекращения деятельности) филиала СФКУ в уполномоченном государственном органе по регистрации юридических лиц, СФКУ уведомляет об этом Национальный банк. Дополнительно к уведомлению должна быть представлена копия решения уполномоченного государственного органа по регистрации юридических лиц о закрытии филиала. 

Глава 6. Открытие обменных пунктов 

47. СФКУ, может открывать на территории Кыргызской Республики обменные пункты, в целях оказания услуг по обменным операциям с наличной иностранной валютой. 

"Обменный пункт" - специально оборудованное место проведения обменных операций с наличной иностранной валютой, осуществляемых СФКУ в соответствии с лицензией Национального банка на право проведения банковских операций. 

Руководство СФКУ несет полную ответственность за деятельность открываемых им обменных пунктов и их соответствие требованиям законодательства Кыргызской Республики, включая нормативных правовых актов Национального банка. 

48. Обменный пункт, при наличии соответствующей лицензии у СФКУ, в пределах выданной доверенности, вправе покупать и продавать наличную иностранную валюту от своего имени и от имени клиента. 

49. Обменный пункт организует свою деятельность в соответствии с Положением "О порядке проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Кыргызской Республике", утвержденного постановлением Правления Национального банка от 30 ноября 2000 года № 42/1. 

50. Для регистрации обменного пункта СФКУ в течение 10 рабочих дней с момента принятия решения об открытии обменного пункта направляет письмо в Национальный банк с приложением следующих документов: 

1. заверенную печатью СФКУ копию решения Правления об открытии обменного пункта, содержащее сведения о подведомственности головному СФКУ или определенному филиалу СФКУ; 

2. заверенную печатью СФКУ копию договора аренды или документа, подтверждающего право собственности на помещение, где будет расположен обменный пункт; 

3. заключение о соответствии помещения обменного пункта установленным требованиям по технической укрепленности. 

51. Письмо Национального банка о регистрации является основанием для начала деятельности обменного пункта СФКУ. Национальный банк осуществляет регистрацию обменного пункта в срок не позднее десяти рабочих дней с момента получения документов, указанных в пункте 50 настоящего Положения, удовлетворяющих установленным настоящим Положением требованиям. 

52. Деятельность обменного пункта прекращается на основании приказа Председателя Правления СФКУ. СФКУ письменно уведомляет Национальный банк о прекращении деятельности обменного пункта в срок не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения об его закрытии. В уведомлении должен содержаться адрес обменного пункта и копия приказа о закрытии. 

53. В случае изменения адреса обменного пункта, СФКУ обязан в срок, не превышающий трех рабочих дней, уведомить Национальный банк об изменении адреса обменного пункта, с приложением следующих документов: 

1) копию решения Правления; 

2) заверенную СФКУ копию договора аренды или документа, подтверждающего право собственности банка на помещение, где будет расположен обменный пункт; 

3) заключение о соответствии помещения обменного пункта СФКУ требованиям по технической укрепленности и оснащенности, установленным законодательством Кыргызской Республики. 

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 24 августа 2016 года № 35/6) 

Глава 7. Согласование внесения изменений и/или дополнений в учредительные документы и государственная перерегистрация СФКУ 

54. СФКУ обязано извещать Национальный банк обо всех изменениях и дополнениях, вносимых в учредительные документы СФКУ в течение тридцати календарных дней с момента принятия соответствующего решения. 

55. СФКУ должно в течение срока, указанного в пункте 54 настоящего Положения представить в Национальный банк заверенный независимым регистратором протокол общего собрания акционеров СФКУ с решениями, принятыми общим собранием акционеров по каждому вопросу повестки дня общего собрания. 

56. СФКУ, при решении изменить свое наименование, обязано до внесения соответствующих изменений в наименование СФКУ, получить предварительное согласие Национального банка. 

57. Вопрос о согласии на внесение изменений и дополнений в учредительные документы рассматривается Национальным банком в течение тридцати календарных дней со дня подачи надлежащим образом оформленных документов с соблюдением всех установленных законодательством требований. 

58. Предлагаемые изменения и дополнения в учредительные документы могут быть не одобрены Национальным банком в следующих случаях: 

1) при наличии в предлагаемых изменениях и дополнениях в учредительные документы оснований для отказа в выдаче лицензии, предусмотренных законодательством; 

2) отказа СФКУ в выполнении предписаний Национального банка об устранении замечаний по предложенным изменениям и дополнениям в учредительные документы; 

3) в иных случаях, предусмотренных законодательством, включая нормативные правовые акты Национального банка. 

59. Изменения и дополнения, вносимые в устав СФКУ, являются его неотъемлемой частью. Изменения и дополнения, вносимые в устав СФКУ, либо новая редакция устава СФКУ, вступают в силу после государственной регистрации в порядке, установленном законодательством. 

60. Для согласования изменений и дополнений, вносимых в устав, в том числе связанных с изменением наименования СФКУ, размера уставного капитала и т.д., СФКУ в течение срока, указанного в пункте 54 настоящего Положения, направляет в Национальный банк следующие документы: 

1) ходатайство о согласовании изменений, вносимых в устав/увеличение размера капитала/изменение наименования СФКУ; 

2) протокол либо выписку из протокола общего собрания акционеров СФКУ о решении об изменениях вносимых в устав (2 экземпляра); 

3) подтверждение уполномоченного государственного органа по регистрации юридических лиц об отсутствии заявленного наименования в Едином государственном реестре юридических лиц, уполномоченного государственного органа, осуществляющего государственное регулирование в области охраны фирменного наименования об отсутствии наименования в государственном реестре фирменных наименований (в случае изменения наименования); 

3) текст изменений, вносимых в устав по форме, либо новую редакцию устава (2 экземпляра); 

4) список акционеров (2 экземпляра) в случае изменения размера уставного капитала; 

5) копию решения уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг о государственной регистрации итогов выпуска акций предыдущей эмиссии (выпуска) (2 экземпляра) в случае изменения размера уставного капитала; 

6) сведения об источниках происхождения денежных средств направляемых на увеличение уставного капитала (в случае увеличения размера уставного капитала). 

61. При согласовании увеличения размера уставного капитала СФКУ Национальный банк может потребовать дополнительную информацию относительно финансового состояния акционеров СФКУ, о предоставлении учредительных документов акционеров и их финансовой и иной отчетности. 

62. Национальный банк рассматривает документы, указанные в пункте 60 настоящего Положения в течение 30 календарных дней с даты предоставления, удовлетворяющих требованиям, документов. В случае соответствия представленных документов СФКУ требованиям нормативных правовых актов предоставляет письмо согласие на государственную перерегистрацию СФКУ. 

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 17 мая 2017 года № 19/14) 

63. После государственной перерегистрации изменений в учредительные документы в установленном законодательством порядке СФКУ в течение пяти рабочих дней представляет в Национальный банк следующие документы: 

1) копию свидетельства о государственной регистрации в уполномоченном государственном органе по регистрации юридических лиц, заверенных надлежащим образом; 

2) копию решения уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг о государственной регистрации выпуска акций, заверенных надлежащим образом; 

3) копию изменений и дополнений в устав, в виде приложения к уставу, либо копию новой редакции устава с отметкой уполномоченного государственного органа по регистрации юридических лиц о государственной регистрации, заверенных печатью СФКУ. 

64. СФКУ обязан уведомить Национальный банк об итогах окончательной регистрации эмиссии ценных бумаг СФКУ в соответствии с законодательством о ценных бумагах в течение тридцати календарных дней с момента признания выпуска состоявшимися и регистрации итогов выпуска ценных бумаг. Дополнительно к уведомлению должны быть представлены: 

1) решение уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг о регистрации итогов выпуска акций; 

2) выписку из реестра акционеров, за подписью реестродержателя, о произведенных изменениях или новый реестр акционеров; 

3) список акционеров на бумажном носителе и в электронной форме. 

65. Изменения и дополнения, вносимые в устав СФКУ, являются его неотъемлемой частью и вступают в силу с даты их государственной регистрации в установленном законодательством порядке. 

Глава 8. Изменение местонахождения СФКУ 

66. Изменение местонахождения (почтового адреса) СФКУ может сопровождаться изменением названия населенного пункта, названия улицы, номера дома, передислокацией СФКУ в другой населенный пункт. 

67. СФКУ должен предварительно, за двадцать календарных дней, уведомить Национальный банк об изменении местонахождения с предоставлением документа, подтверждающего право собственности или копию договора аренды (субаренды) на здание, в котором будет располагаться СФКУ. 

68. В течение десяти рабочих дней со дня предоставления уведомления об изменении местонахождения СФКУ должно быть представлено соответствующее заключение о соответствии помещения требованиям по технической укрепленности и оснащенности, установленным законодательством Кыргызской Республики, в случае если в данном помещении будут осуществляться операции согласно пункту 3 настоящего Положения. 

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 24 августа 2016 года № 35/6) 

69. В течение двух рабочих дней после фактического изменения местонахождения (почтового адреса) СФКУ должен: 

1) в письменном виде уведомить Национальный банк с приложением оригинала лицензии; 

2) опубликовать в средствах массовой информации об изменении местонахождения (почтового адреса) СФКУ. 

70. В случае изменения наименования СФКУ или места его нахождения, связанное с изменением населенного пункта, лицензия СФКУ подлежит замене (переоформлению). 

71. В случае, изменения наименования СФКУ, при передислокации СФКУ в другой населенный пункт, а также в случае переименования населенного пункта, в котором расположен СФКУ, в Национальный банк подаются заявление о замене (переоформлении) лицензий с приложением соответствующих документов, подтверждающих указанные сведения. 

72. В течение пяти рабочих дней с момента предоставления уведомления Национальный банк переоформляет лицензию СФКУ. 

Глава 9. Ликвидация СФКУ 

73. СФКУ может быть ликвидирована в соответствии с законодательством Кыргызской Республики. При этом СФКУ должно сдать оригинал(ы) лицензии(й) в Национальный банк в течение трех дней с момента принятия решения о ликвидации в добровольном порядке и прекратить осуществление операций, предусмотренных лицензией(ми), с момента принятия решения о ликвидации. 

74. СФКУ в течение трех дней после получения решения Национального банка Кыргызской Республики об отзыве лицензии должен сдать оригинал лицензии (включая дополнительную лицензию) Национальному банку, а в течение одного месяца - начать процедуру ликвидации во внесудебном порядке, в случае отсутствия иного решения Национального банка. 

В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения СФКУ требований настоящего пункта, Национальный банк имеет право обратиться в судебные органы с требованием о принудительной ликвидации СФКУ. 

75. Обязанности по ликвидации СФКУ возлагаются на орган управления, уполномоченный на ликвидацию уставом СФКУ. 

76. В случае неплатежеспособности СФКУ подлежит ликвидации в соответствии с законодательством о банкротстве. 

Глава 10. Порядок обжалования решений Национального банка 

(Глава 

в редакции постановления Правления Нацбанка КР от 17 мая 2017 года № 19/14) 

77. Решения, принимаемые Национальным банком в рамках настоящего Положения, могут быть обжалованы СФКУ и/или иными заинтересованными лицами, в отношении которых приняты решения или чьи интересы затрагиваются принятыми решениями, в соответствии с банковским законодательством Кыргызской Республики, в том числе с обязательным соблюдением досудебного порядка обжалования. 

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 17 мая 2017 года № 19/14) 

  

Приложение 1  к Положению "О лицензировании деятельности специализированных финансовых учреждений"

  

Председателю Национального банка Кыргызской Республики

дата 

ХОДАТАЙСТВО 

о выдаче лицензии специализированному финансовому учреждению 

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 17 мая 2017 года № 19/14) 

Настоящим просим выдать вновь создаваемому СФУ __________________________ 

(полное наименование СФУ) лицензию на право проведения следующих операций: 

- _____________________________________________________________________ 

- _____________________________________________________________________ 

- _____________________________________________________________________ 

(указывается перечень операций) 

Полный юридический адрес СФУ: ________________________________________ 

Имя представителя группы организаторов 

Адрес представителя 

Телефон _________________ Факс ____________________ 

5. Предполагаемая структура капитала: 

- количество акций 

- общая стоимость выпускаемых акций 

Учредители полностью несут ответственность за достоверность предъявленной информации. 

Учредительные документы на ___ листах, описаны полистно. 

  

подпись 

  

Приложение 2  к Положению "О лицензировании деятельности специализированных финансовых учреждений"

СПИСОК 

учредителей (акционеров) 

__________________________________________________________ 

(наименование СФУ, согласно утвержденному уставу СФУ) 

по состоянию на ________________________________ 

№	Для юридических лиц				Почтовый индекс, адрес, телефон, факс	Объявленный уставный капитал СФУ		Оплаченный на __________ 200_ года уставный капитал СФУ
	Полное наименование юридического лица	ФИО руководителя (учредителя, акционера) юридического лица	Страна регистрации (происхождения)	ИНН		тыс. сом	Доля участия в уставном капитале (в процентах)	внесено в тыс. сом	доля участия в уставном капитале (в процентах)
	Для физических лиц
	Фамилия, имя отчество (для иностранных граждан дополнительно указать фамилию, имя, отчество на английском языке)	Паспортные данные (№ паспорта, дата выдачи, срок действия, кем выдан)	Гражданство
1	2	3	4		5	6	7	8	9
	Итого

Председатель Совета Директоров (подпись) ФИО 

Печать (для вновь создаваемого СФУ - печать юридического лица, от которой избран председатель Совета Директоров; для действующего СФУ - печать СФУ) 

Примечание: 

1) для получения лицензии заполняются графы с 1 по 7; 

2) при изменении величины уставного капитала действующего СФУ заполняются все графы; 

3) акционеры должны быть указаны в алфавитном порядке. 

  

Приложение 3  к Положению "О лицензировании деятельности специализированных финансовых учреждений"

СВЕДЕНИЯ 

об участниках СФУ 

__________________________________________________________ 

(наименование СФУ согласно утвержденному уставу СФУ) 

по состоянию на _________________ (дата составления сведений) 

Полное наименование юридического лица или ФИО физического лица - участника СФУ			Полное наименование юридического лица или ФИО физического лица, осуществляющее значительное участие юридического лица, указанного в графе 1			Полное наименование юридических лиц, владельцем акций которых является лицо, указанное в графе 1
1			2			3
Наименование (см.*) ФИО	Сумма взноса (сом)	Доля владения (%)	Наименование(*) ФИО	Сумма взноса (сом)	Доля владения (%)	Наименование(*) ФИО	Сумма взноса (сом)	Доля владения (%)

Председатель Совета директоров ___________ __________________ (подпись) (ФИО) 

  

Печать (для вновь создаваемого СФУ - печать учредителя юридического лица, от которой избран председатель Совета директоров; для действующего СФУ - печать СФУ). 

  

Примечание: 

(*) - При этом, кроме полного наименования (ФИО) указываются: 

1) по юридическим лицам - почтовый адрес, телефон, номер расчетного счета (счетов) с указанием наименования финансово-кредитной организации (организаций), где открыт счет (счета) и Идентификационный номер налогоплательщика" для граждан КР и Идентификационный номер; 

2) по физическим лицам - паспортные данные, домашний адрес и Идентификационный номер налогоплательщика. 

  

Приложение 4  к Положению "О лицензировании деятельности специализированных финансовых учреждений"

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 17 августа 2022 года № 2022-П-33/52-3-(НФКУ)) 

 

 

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ 

ЛИЦЕНЗИЯ № 

на право проведения отдельных банковских операций 

_______________________________________________________________ 

(полное фирменное наименование юридического лица) 

______________________________________________________________ 

(сокращенное фирменное наименование юридического лица) 

г. _____________________ 

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 15 июня 2017 года № 2017-П-12/25-11) 

1. Имеет право осуществлять отдельные банковские операции, указанные в перечне разрешенных банковских операций в соответствии с банковским законодательством Кыргызской Республики. 

2. Неотъемлемой частью настоящей лицензии является перечень разрешенных банковских операций. 

Настоящая лицензия вступает в силу со дня ее подписания. Лицензия является неотчуждаемой, бессрочной. 

  

Лицензия зарегистрирована (дата, месяц, год). 

  

№ ________________ серия бланка ___________________ 

  

Начальник управления

________________________ ФИО, подпись

Печать Национального банка 

  

Приложение 5  к Положению "О лицензировании деятельности специализированных финансовых учреждений"

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 17 августа 2022 года № 2022-П-33/52-3-(НФКУ)) 

 

 

ПЕРЕЧЕНЬ 

разрешенных банковских операций к лицензии № _____________, выданной (дата, месяц, год) на право проведения отдельных банковских операций 

___________________________________________________________________ 

(полное фирменное наименование юридического лица) 

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 15 июня 2017 года № 2017-П-12/25-11) 

Наименование банковской операции	Валюта банковской операции	Дата, с которой действует разрешение	Примечание/Ограничение (с указанием даты, с которой действует ограничение)

  

№ _______________ серия бланка __________________ 

  

Начальник управления______________________________ ФИО, подпись 

Печать Национального банка 

  

Приложение 6  к Положению "О лицензировании деятельности специализированных финансовых учреждений"

Заполняется должностными лицами СФУ 

Место для фото 

АНКЕТА 

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 15 июня 2017 года № 2017-П-12/25-11) 

1	ФИО
2	Укажите позицию в СФУ, на которую предлагается Ваша кандидатура (должность, наименование СФУ):
3	Если меняли фамилию, укажите, когда и по какой причине, и укажите предыдущую (предыдущие) фамилии
4	Дата и место рождения:
5	Паспортные данные (серия, номер, кем выдан и когда выдан)
6	Гражданство  Укажите, как оно было получено: по месту рождения, после вступления в брак, по другим обстоятельствам - дать разъяснение
7	Домашний адрес (по документам), тел.  Реальное место проживания
8	Сведения о наличии знаний у кандидата в области:  - банковского законодательства  - ведения финансовой отчетности и бухгалтерского учета  - управления рисками  - управления ликвидностью
9	Служебный адрес, № тел., факс, эл. почта
10	Образование (высшее, неоконченное высшее, среднее специальное, среднее, бакалавр, магистр):

  

Название учебного, заведения и его местонахождение	Факультет или отделение	Год поступления и окончания	Специальность согласно полученному диплому

Обучение на курсах, проводимых различными учебными центрами ________________________ 

Тема семинара или курса	Организатор семинара	Место прохождения	Дата прохождения	Наличие сертификата (есть/нет)

11. Выполняемая работа с начала трудовой деятельности 

Дата поступления на работу (месяц, год)	Дата ухода (месяц, год)	Занимаемая должность	Название учреждения, местонахождение	Причина ухода

12. Укажите компании в любой стране, в которых Вы являлись и/или являетесь учредителем, акционером (владельцем) в течение последних 10 лет: 

Наименование юридического лица, местонахождение	Вид деятельности юридического лица	Количество акций, находящихся во владении	Доля владения в капитале в сомах	Доля в уставном капитале данного юридического лица в %	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)

  

13	Укажите, были ли в отношении Вас или в отношении компании, с которой Вы были связаны в качестве значительного участника и/или члена Совета директоров или любого другого должностного лица когда-либо, в какой-либо стране:  - выдвинуты обвинения в правонарушениях (да/нет)  - применены дисциплинарные взыскания (да/нет)  Если да, дайте описание обвинения, осуждения со стороны правоохранительного органа с указанием наименования правоохранительного органа, обвинения или дисциплинарного взыскания примененного любым государственным органом, результатов разбирательства, решения суда:
14	Укажите, имеется ли непогашенная судимость. Если да, дайте разъяснение
15	Укажите, было ли в отношении Вас принято решение о запрете на занятие какой-либо профессиональной деятельностью. Если да, дайте разъяснение
16	Укажите каждую компанию, признанную в принудительном порядке банкротом или находящееся в процессе принудительной ликвидации, с которым Вы были связаны как, руководитель (менеджер), должностное лицо (член Совета директоров, член исполнительного органа, главный бухгалтер/финансовый менеджер и т.д.) или значительный участник
17	Производилось ли в отношении Вас или компании, с которой Вы были связаны как должностное лицо (член Совета директоров, член исполнительного органа, главный бухгалтер/финансовый менеджер и т.д.) или значительный участник расследование государственными или регулирующими органами. Если да, то дайте объяснение по какой причине

18. При наличии ссудной задолженности (других обязательств) перед кем-либо, укажите следующие сведения по каждой задолженности (обязательству): 

Наименование кредитора
Дата выдачи (месяц, год)
Сумма займа
Процентная ставка
Назначение займа
Описание и сумма залога
Сроки выплаты (месяц, год)
Остаток задолженности по займу
Остаток задолженности по процентам за кредит
Просроченная задолженность (основная сумма, проценты за кредит)

19. Участвуете ли Вы в настоящее время в каком-либо судебном разбирательстве. Если да, дайте разъяснение _________________________________________________ 

20. Предоставьте нижеследующую информацию: 

1. Личный отчет об активах и обязательствах по состоянию на "__" ________________ 

1. Табл. 1 (укажите валюту) 

	Активы	Сумма в сомах
1	Наличность
2	Депозитные средства в финансово-кредитных организациях
3	Инвестиции в компании (табл. 2)
4	Ценные бумаги
5	Недвижимость, из них находящаяся в залоге или на которую наложен арест
6	Дебиторская задолженность (в том числе средства, предоставленные в заем)
7	Прочие активы
	Всего активов
	Обязательства
1	Задолженность по кредитам
2	Кредиторская задолженность
3	Прочие пассивы
	Всего пассивов
	Чистая стоимость (активы-пассивы)
	Личные выданные гарантии

2. Табл. 2 (укажите валюту) 

Наименование, адрес компании в которое были инвестированы средства	Форма компании	Доля владения (в %)	Сфера деятельности компании	Когда вложены средства (год)	По какой цене приобретены акции (доля в капитале)

Всего: 

3. Табл. 3 (укажите валюту) 

	Источники дохода	Предыдущий год 20__ год	Текущий год (ожидаемая сумма) 20__ год
1	Заработная плата по основному месту работы (включая премиальные)
2	Заработная плата не по основному месту работы, включая авторские вознаграждения, другие выплаты
3	Дивиденды
4	Проценты по вкладам, ценным бумагам
5	Доходы от недвижимости, включая от продажи недвижимости
6	Прочие доходы, включая продажу ценных бумаг, имущества и др.
	Всего
	Расходы
1	Расходы (личные, на потребление)
2	Выплаты по кредитам: а) основная сумма б) проценты
3	Прочие расходы, включая расходы на покупку недвижимости, автомобиля и др.
	Всего расходы
	Чистый доход (расход)

21. Семейное положение 

Перечислите близких родственников (родители, дети, супруг(а), братья, сестры, дедушки, бабушки): _____________________________________________ 

ФИО	Родственные отношения	Дата и место рождения	Должность и место работы	Домашний адрес, № тел.

22. Представьте полную информацию о том, какими интересами Вы связаны с СФУ, на должность в котором Вы претендуете. Также следует указать любую другую информацию, которую Вы считаете важной для рассмотрения при согласовании на должность. 

Я, __________________________________________________________, Фамилия, имя, отчество 

подтверждаю, что выше представленная информация в анкете является достоверной и полной и предоставлена в соответствии с моими знаниями и информацией по указанным в анкете вопросам. Признаю, что в случае допущения с моей стороны преднамеренных искажений и упущений, это может послужить основанием для отказа в согласовании на рекомендуемую должность и повлечь ответственность в соответствии с законодательством. 

_______________ "____" _______________ г. подпись дата 

  

Примечание: 

1) необходимо подписать каждую страницу анкеты; 

2) исправления в анкете заверяются словами "исправленному верить" и собственноручной подписью кандидата. 

 

Приложение 7  к Положению "О лицензировании деятельности специализированных финансовых учреждений"

(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 17 августа 2022 года № 2022-П-33/52-3-(НФКУ)) 

 

 

Согласие субъекта персональных данных  

на сбор и обработку его персональных данных 

 

 

Населенный пункт _________________________ дата «___» ______________20___г. 

 

Я, _____________________________________________________________________ 

(фамилия, имя, отчество) 

проживающий по адресу: _______________________________________________________ 

 

Документ, удостоверяющий личность: _______________ серия ______ № _________ 

(вид документа) 

 

выдан ________________________________________________________________________ 

(дата выдачи, кем выдан) 

Для доверенных лиц 

действующий от имени  

 

_____________________________________________________________________________ 

(фамилия, имя, отчество) 

 

проживающего по адресу: _______________________________________________________ 

 

Документ, удостоверяющий личность: _______________ серия ______ № _________ 

(вид документа) 

 

выдан________________________________________________________________________ (дата выдачи, кем выдан) 

на основании __________________________________________________________________  

(доверенности, закона, иного правового акта) 

 

свободно, осознанно, по своей воле даю полное и безоговорочное согласие Национальному банку Кыргызской Республики: 

- на обработку (любая операция или набор операций, выполняемых независимо от способов, Национальным банком либо по его поручению, автоматическими средствами или без таковых в целях сбора, записи, хранения, актуализации, группировки, блокирования, стирания и разрушения персональных данных), а также на: 

- передачу персональных данных (предоставление Национальным банком третьим лицам в соответствии с Законом Кыргызской Республики «Об информации персонального характера» и международными договорами); 

- трансграничную передачу персональных данных (передача Национальным банком персональных данных держателям, находящимся под юрисдикцией других государств) всех предоставляемых мной персональных данных в соответствии с банковским законодательством. 

Указанное выше согласие распространяется в том числе на следующие персональные данные: фамилия, имя и отчество (прежние фамилия, имя, отчество, дата, место и причина изменения (в случае изменения); дата и место рождения; сведения о гражданстве (в том числе предыдущее гражданство, иные гражданства); сведения об образовании (наименование и год окончания образовательной организации, наименование и реквизиты документа об образовании, квалификация, направление подготовки или специальность по документу об образовании); сведения о наличии ученой степени; информация о владении иностранными языками, уровне владения; адрес места жительства (места пребывания); номер контактного телефона или сведения о других способах связи; вид, серия, номер документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего его, дата выдачи; идентификационный номер налогоплательщика; семейное положение, состав семьи и близких родственников; сведения о трудовой деятельности (включая военную службу, работу по совместительству, предпринимательскую деятельность, деятельность на основании договоров об оказании услуг и т.п.); государственные награды, иные награды и знаки отличия (кем награжден и когда); информация о наличии либо отсутствии судимости в том числе о примененных мерах дисциплинарной, административной ответственности и ответственности за совершение проступков и нарушений; сведения о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера; личная фотография). 

Вышеуказанные персональные данные предоставляю для обработки в целях осуществления Национальным банком процедур лицензирования (в том числе согласование должностных лиц, выдачи согласия на государственную регистрацию (перерегистрацию), расширение деятельности специализированного финансового учреждения), предусмотренных банковским законодательством. 

Настоящим даю подтверждение о том, что уведомлен о передаче моих персональных данных другим государственным органам, кредитным бюро и иностранным органам банковского и финансового надзора и регулирования для проверки их на достоверность и для выявления информации по вопросам безупречной деловой репутации и квалификации, в том числе осознанно и безоговорочно подтверждаю, что не требую последующего уведомления меня в соответствии со статьей 24 Закона Кыргызской Республики  

«Об информации персонального характера» и пунктом 12 Порядка получения согласия субъекта персональных данных на сбор и обработку его персональных данных, порядок и формы уведомления субъектов персональных данных о передаче их персональных данных третьей стороне, утвержденного постановлением Правительства Кыргызской Республики от 21 ноября 2017 года № 759, при передаче Национальным банком моих персональных данных указанным выше лицам в рамках осуществления процедур надзора и лицензирования. 

Согласие на обработку персональных данных является бессрочным (действует постоянно в целях осуществления надзора и лицензирования) и действует с даты подписания настоящего согласия. 

 

«___» ____________________ 20__ г. 

 

_______________________ 

Подпись ФИО