Приложение
к постановлению Правления Национального
банка Кыргызской Республики
от 19 декабря 2018 года № 2018-П-12/55-6-(НПА)
ИНСТРУКЦИЯ
по рассмотрению дел о нарушениях в Национальном банке Кыргызской Республики
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
Настоящая Инструкция по рассмотрению дел о нарушениях в Национальном банке Кыргызской Республики (далее - Инструкция) регламентирует процедуру производства по делам о нарушениях (далее - дело о нарушении), предусмотренных в соответствующих статьях Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях (далее - Кодекс о нарушениях), относящихся к компетенции Национального банка Кыргызской Республики (далее - Национальный банк).
1. Общие положения
1. Национальный банк рассматривает дела о нарушениях, предусмотренных статьями 209-215, частями 1 и 2 статьи 216, 243, 264-266 Кодекса о нарушениях.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
2. Структурными подразделениями Национального банка (далее - Уполномоченное подразделение), уполномоченными к открытию производства по делам о нарушениях, являются:
1) Структурные подразделения надзорного блока - за нарушения, предусмотренные статьями 209-211, 213, 215, 216 (части 1 и 2), 243, 264-266 Кодекса о нарушениях;
2) Управление финансовой статистики и отчетности - за нарушения, предусмотренные статьей 212 Кодекса о нарушениях;
3) Управление денежной наличности - за нарушения, предусмотренные статьями 213, 214 Кодекса о нарушениях;
4) областные управления и представительство Национального банка в Баткенской области (далее - ОУ) - за нарушения, предусмотренные статьями 209-214, статьей 215 (в рамках компетенции ОУ), 216 (части 1 и 2), 243 Кодекса о нарушениях;
5) Управление платежных систем - за нарушения, предусмотренные статьями 209-211, 215, 216 (части 1 и 2), 264 Кодекса о нарушениях.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
3. Рассматривать дела о нарушениях и применять взыскания путем вынесения постановления по делу о нарушении вправе комиссия Национального банка по рассмотрению дел о нарушениях (далее - комиссия), за исключением случаев, предусмотренных пунктом 12 настоящей Инструкции.
Персональный и количественный состав комиссии утверждается приказом Национального банка.
В отсутствии председателя комиссии и других членов комиссии в работе комиссии принимают участие лица, замещающие их по должности, в соответствии с приказом Национального банка.
Заседание комиссии считается правомочным, если на заседании присутствует большинство членов комиссии.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
3-1. Решения комиссии принимаются путем голосования. Решение считается принятым, если за него проголосовало большинство присутствующих на заседании членов комиссии.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
3-2. Председатель комиссии:
- открывает и ведет заседания комиссии;
- выносит определение о назначении времени и места рассмотрения дела (Приложение 2);
- выносит определение о возвращении протокола о нарушении и других материалов дела в уполномоченное подразделение, в случае составления и оформления материалов дела неправомочными лицами; некорректного/неправильного составления протокола о нарушении и оформления других материалов дела; неполноты представленных материалов, которые не могут быть восполнены при рассмотрении дела (Приложение 4).
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
4. Ответственности за совершение нарушения подлежат физические и юридические лица в пределах, предусмотренных статьями 209-215, 216 (части 1 и 2), 243, 264-266 Кодекса о нарушениях.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
5. За совершение нарушений, предусмотренных статьями Кодекса о нарушениях, указанных в пункте 2 настоящей Инструкции, применяется штраф в размерах, указанных в соответствующих статьях Кодекса о нарушениях.
Штраф - денежное взыскание, налагаемое на физических и юридических лиц за совершение нарушения в случаях, размере и порядке, установленных Кодексом о нарушениях.
Взыскание в виде штрафа может быть применено в течение 6 (шести) месяцев со дня совершения нарушения, а при продолжаемом нарушении - в течение 6 (шести) месяцев со дня его выявления.
2. Порядок открытия производства по делам о нарушениях
6. Поводами к открытию производства по делу о нарушении являются:
1) непосредственное обнаружение служащими Уполномоченного подразделения достаточных данных, указывающих на наличие события нарушения;
2) поступившие от правоохранительных или других государственных органов, органов местного самоуправления, общественных объединений материалы, содержащие данные, указывающие на наличие события нарушения;
3) сообщения и заявления физических и юридических лиц, а также сообщения в средствах массовой информации (в том числе в сети интернет), содержащие данные, указывающие на наличие события нарушения.
7. В случае выявления факта нарушения Уполномоченным подразделением составляется протокол о нарушении (Приложение 1). Каждый случай составления протокола должен быть внесен в Единый реестр нарушений (далее - ЕРН) служащими Уполномоченного подразделения.
8. Если у лица, в отношении которого составляется протокол, отсутствуют документы, удостоверяющие его личность, и при этом лицо отказывается подтвердить свою личность и предоставить сведения о месте своего проживания, то служащие Уполномоченного подразделения имеют право обратиться в правоохранительные органы, которые уполномочены доставить лицо, привлекаемое к ответственности за совершение нарушения, в помещение правоохранительного органа для установления личности нарушителя. Протокол составляется совместно с представителем правоохранительного органа и срок составления протокола в этих случаях не может превышать 3 (трех) часов.
9. В случае отказа от подписания протокола лица, привлекаемого к ответственности за совершение нарушения, в протоколе делается запись об этом. Лицо, привлекаемое к ответственности за совершение нарушения, вправе представить прилагаемые к протоколу объяснения и замечания по содержанию протокола, а также изложить мотивы своего отказа от его подписания.
10. Протокол составляется в 2 (двух) экземплярах, один из которых под расписку вручается лицу, привлекаемому к ответственности за совершение нарушения.
11. Уполномоченное подразделение направляет на рассмотрение председателя комиссии протокол о нарушении вместе с другими материалами, содержащими доказательства нарушения и/или объяснения лица, привлекаемого к ответственности за совершение нарушения, в течение суток с момента его составления.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
12. Если лицо не оспаривает факт совершения нарушения и применения к нему взыскания в виде штрафа и дополнительного правового последствия, нарушение может быть рассмотрено и разрешено на месте совершения нарушения. В этом случае на месте совершения нарушения выносится постановление (Приложение 1).
Постановление подписывается лицом, составившим протокол и вступает в силу с момента вручения его копии нарушителю.
Согласие нарушителя о рассмотрении нарушения на месте его совершения означает его согласие с наложением на него взыскания и дополнительного правового последствия, в соответствии с требованиями Кодекса о нарушениях.
3. Подготовка к рассмотрению дела о нарушении
13. Комиссия при подготовке к рассмотрению дела о нарушении выясняет следующие вопросы:
- относится ли к компетенции Национального банка рассмотрение данного дела, в том числе выясняются вопросы наличия в представленных к рассмотрению комиссии материалах признаков уголовного преступления или проступка и необходимости передачи протокола о нарушении и других материалов дела органу следствия или дознания по подследственности;
- имеются ли обстоятельства, исключающие возможность рассмотрения данного дела;
- корректность/правильность составления протокола о нарушении, а также оформления иных материалов по делу;
- наличие обстоятельств, исключающих производство о нарушении;
- достаточность имеющихся по делу материалов для его рассмотрения по существу;
- наличие ходатайств и отводов.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
13-1. Если при подготовке к рассмотрению, а также при рассмотрении дела о нарушении комиссия придет к выводу, что в нарушении содержатся признаки уголовного преступления или проступка, комиссия принимает решение о передаче материалов по делу органу следствия или дознания по подследственности, о чем выносит соответствующее определение.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
14. Комиссия при подготовке к рассмотрению дела о нарушении вправе принять решение о:
- вызове лиц, истребовании необходимых дополнительных материалов по делу, назначении экспертизы (Приложение 3);
- отложении рассмотрения дела (Приложение 3);
- передаче в течение 3 (трех) рабочих дней протокола о нарушении и других материалов дела на рассмотрение по подведомственности, если рассмотрение данного дела не относится к компетенции Национального банка (Приложение 5);
- передаче материалов органу следствия или дознания по подследственности (Приложение 5-1);
- отводе члена комиссии в случаях, предусмотренных Кодексом о нарушениях (Приложение 6);
- прекращении производства по делу при наличии обстоятельств, предусмотренных Кодексом о нарушениях (Приложение 7).
Решения, предусмотренные абзацами вторым-пятым настоящего пункта, выносятся комиссией в виде определения (Приложения 2 - 5-1), а абзацами шестым-седьмым настоящего пункта - в виде постановления (Приложения 6-7).
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
15. Член комиссии не вправе рассматривать дело о нарушении, если он:
1) является родственником лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, и его законного представителя, защитника;
2) лично, прямо или косвенно заинтересован в разрешении дела.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
16. При выявлении председателем комиссии в ходе подготовки к рассмотрению дела о нарушении недостатков, связанных с некорректным (неправильным) составлением протокола и/или недостатков оформления других материалов, необходимых для рассмотрения дела о нарушении, Уполномоченное подразделение должно исправить все выявленные недостатки по протоколу и/или по другим материалам дела в течение 2 (двух) рабочих дней со дня получения материалов от председателя комиссии. Уполномоченное подразделение должно повторно направить протокол и другие материалы дела председателю комиссии, в течение суток со дня устранения недостатков протокола и других материалов дела.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
17. Производство по делу о нарушении приостанавливается при наличии оснований, предусмотренных Кодексом о нарушениях. О приостановлении производства по делу комиссия выносит постановление (Приложение 10).
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
4. Порядок рассмотрения дела о нарушении
18. Дело о нарушении рассматривается в десятидневный срок со дня получения комиссией материалов дела.
Дело о нарушении может быть рассмотрено при отсутствии лица, привлекаемого к ответственности за нарушение или его законного представителя, защитника, если есть данные о своевременном извещении его о месте и времени рассмотрения дела, и, если от него не поступило ходатайства об отложении дела.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
19. Председатель комиссии может продлить срок рассмотрения дела не более чем на 10 (десять) дней в случае поступления ходатайств от участников производства по делу о нарушении или при необходимости дополнительного выяснения обстоятельств по делу.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
20. Комиссия, приступив к рассмотрению дела о нарушении:
- объявляет, кто рассматривает дело, какое дело подлежит рассмотрению, кто и на основании какой статьи Кодекса о нарушениях привлекается к ответственности за нарушение;
- удостоверяется в явке лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, а также иных лиц, участвующих в рассмотрении дела;
- устанавливает личность участников производства по делу и проверяет полномочия законных представителей лица, защитника и уполномоченного представителя;
- выясняет причины неявки участников производства по делу и принимает решение о рассмотрении дела в их отсутствие либо об отложении рассмотрения дела;
- разъясняет лицам, участвующим в рассмотрении дела их права и обязанности;
- разрешает заявленные отводы и ходатайства;
- оглашает постановление по делу о нарушении, а при необходимости и иные материалы дела.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
21. При рассмотрении дела о нарушении комиссия в целях правильного разрешения дела в обязательном порядке выясняет:
- было ли совершено нарушение;
- виновно ли данное лицо в его совершении;
- подлежит ли данное лицо ответственности за данное нарушение;
- имеются ли обстоятельства, смягчающие и отягчающие ответственность;
- причинен ли материальный ущерб;
- другие обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела;
- заслушиваются объяснения лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, показания других лиц, участвующих в производстве о нарушении;
- исследуются иные доказательства.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
22. При рассмотрении дела о нарушении в обязательном порядке ведется протокол заседания, который подписывается всеми членами комиссии и секретарем заседания по делу о нарушении.
В протоколе рассмотрения дела о нарушении указываются:
- дата и место рассмотрения дела;
- фамилия, имя, отчество, должности членов комиссии;
- какое дело рассматривается;
- сведения о явке лиц, участвующих в рассмотрении дела;
- отводы, ходатайства и результаты их разрешения (при необходимости);
- объяснения, показания, пояснения и заключения соответствующих лиц, участвующих в рассмотрении дела;
- документы, исследованные при рассмотрении дела.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
23. Секретарь заседаний по рассмотрению дел о нарушениях:
- присутствует на заседании по делу и ведет протокол заседания;
- обеспечивает члена комиссии необходимыми материалами по делу о рассматриваемом нарушении;
- ведет реестр постановлений о нарушениях, с прилагаемыми к нему материалами (протокол о нарушении, протокол заседания, отметки об исполнении постановлений и др.).
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
5. Порядок вынесения постановления по делу о нарушении
24. Комиссия по итогам рассмотрения дела о нарушении выносит постановление по делу:
- о наложении взыскания (Приложение 8);
- о прекращении производства по делу (Приложение 7);
- о начислении пени (Приложение 9).
Постановление по делу о нарушении подписывают все члены комиссии, принявшие участие в рассмотрении дела о нарушении и секретарь заседаний по делам о нарушениях.
Постановление объявляется немедленно по окончании рассмотрения дела и вступает в законную силу по истечении срока на обжалование, если оно не было обжаловано в установленном порядке.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
25. Копия постановления по делу о нарушении должна быть вручена лицу, в отношении которого оно вынесено, под расписку или направлена ему в течение 3 (трех) дней по почте с уведомлением (о чем делается соответствующая запись в деле). При этом Уполномоченное подразделение ответственно за соблюдение порядка такого уведомления.
6. Порядок обжалования постановления по делу о нарушении
26. Постановление по делу о нарушении может быть обжаловано лицом, привлеченным к ответственности за нарушение, а также его законным представителем в районный (городской) суд, кроме случаев, предусмотренных Кодексом о нарушениях.
Жалоба на постановление по делу о нарушении может быть подана в течение 10 (десяти) дней со дня вручения копии постановления или получения его по почте.
В случае пропуска указанного срока по уважительным причинам этот срок на основании заявления лица, в отношении которого вынесено постановление, восстанавливается судом.
Подача жалобы приостанавливает исполнение постановления о наложении взыскания до рассмотрения жалобы судом.
7. Исполнение постановления о наложении взыскания
27. Обращение постановления о наложении взыскания к исполнению возлагается на то Уполномоченное подразделение Национального банка, которое инициировало рассмотрение дела о нарушении.
28. Штраф должен быть уплачен нарушителем не позднее 1 (одного) месяца со дня вручения ему постановления о наложении штрафа.
29. В случае обжалования постановления о наложении взыскания взыскание должно быть уплачено нарушителем не позднее 15 (пятнадцати) дней со дня уведомления его об оставлении жалобы без удовлетворения.
30. В случае неуплаты в установленный законом срок в добровольном порядке штрафа за нарушение начинается начисление пени.
Пеня является денежной платой, которая исчисляется в процентах от суммы несвоевременной уплаты штрафа за каждый день просрочки уплаты в размере, равном 1 проценту.
Максимальный размер пени не может превышать размер штрафа, который был применен к нарушителю.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
31. Постановление о начислении пени, с указанием ее размера, а также размера штрафа и общей суммы, подлежащей взысканию, направляется в уполномоченный государственный орган по организации деятельности судебных исполнителей для осуществления взыскания в соответствии с законодательством об исполнительном производстве.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
32. Постановление о наложении штрафа, по которому взыскание штрафа произведено полностью, с отметкой об исполнении (при необходимости с приложением документального подтверждения об уплате) возвращается Уполномоченным подразделением секретарю заседаний по делам о нарушениях для учета.
8. Регистрация нарушений и лиц, их совершивших
33. Каждый случай составления протокола о нарушении, включая всю информацию по нарушению, в том числе сведения по лицам их совершившим подлежат регистрации Уполномоченным подразделением в ЕРН.
34. Основанием регистрации нарушений, лиц, их совершивших, а также примененных взысканий и дополнительных правовых последствий являются заявление, протокол и постановление о нарушении, составленные в соответствии с Кодексом о нарушениях.
35. Регистрация информации о нарушении производится лицами, имеющими соответствующий доступ к ЕРН.
36. Регистрация нарушения в ЕРН должна быть осуществлена не позднее 24 часов с момента составления протокола о нарушении в соответствии с Кодексом о нарушениях.
37. Уполномоченное подразделение в течение суток после вынесения решения по делу о нарушении, вносит информацию относительно итогов рассмотрения дела в ЕРН.
38. Уполномоченное подразделение ответственно за достоверность, своевременность и полноту информации, вводимой в ЕРН.
39. Данные, содержащиеся в ЕРН, подлежат защите в соответствии с законодательством Кыргызской Республики в сфере государственных секретов, а также в сфере сбора, обработки и использования персональных данных.
40. При работе с ЕРН необходимо руководствоваться требованиями, установленными Правительством Кыргызской Республики.
|
|
|
Приложение 1 |
ПРОТОКОЛ
о нарушении
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
|
__________________________ |
|
"___" __________________ 20__ г. |
|
(место составления) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
_____________________________ |
|
|
|
(время составления) |
________________________________________________________________________
(наименование Уполномоченного подразделения Национального банка
Кыргызской Республики - далее Национальный банк)
________________________________________________________________________
в лице __________________________________________________________________
________________________________________________________________________
(ФИО работника(ов) Национального банка полностью, должность)
составил(и) настоящий протокол о нарушении со стороны ____________________
________________________________________________________________________
(ФИО лица/наименование юридического лица, привлекаемого к ответственности
за нарушение, полностью)
Дополнительные сведения о нарушителе (по физическим лицам):
Паспортные данные: ______________________________________________________
Дата рождения: __________________________________________________________
Место прописки: _________________________________________________________
________________________________________________________________________
Место фактического проживания: __________________________________________
________________________________________________________________________
Контактные данные: ______________________________________________________
________________________________________________________________________
Место работы (при необходимости): _______________________________________
Дополнительные сведения о нарушителе (по юридическим лицам):
Регистрационный номер: __________________________________________________
ИНН: ___________________________________________________________________
Юридический адрес: _____________________________________________________
Фактический адрес: ______________________________________________________
Адрес, где совершено нарушение: __________________________________________
Дата и время совершения нарушения: ______________________________________
Обстоятельства, свидетельствующие о совершении нарушения:
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
что является нарушением статьи ___________ Кодекса Кыргызской Республики о
нарушениях.
Другие сведения, необходимые для разрешения дела о нарушении (если имеются):
________________________________________________________________________
(например, акт об отказе в подписании, мотивы отказа от подписания, или др.)
К протоколу прилагаются:
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
Сведения о свидетелях и потерпевших (если имеются):
________________________________________________________________________
(ФИО полностью, дата рождения, место проживания/прописки,
контактные телефоны)
Свидетелям и потерпевшим разъяснены их права, предусмотренные Кодексом
Кыргызской Республики о нарушениях.
Объяснение лица, привлекаемого за совершение нарушения (если имеется):
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
С фактом нарушения и применяемым взысканием не согласен _________________
(подпись нарушителя)
С фактом нарушения и применяемым взысканием согласен ____________________
(подпись нарушителя)
Со стороны Национального банка:
______________________________ ___________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
______________________________ ___________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
Лицо, привлекаемое к ответственности за нарушение (подпись нарушителя
в данном поле свидетельствует о получении им своего экземпляра протокола):
______________________________ ___________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
Примечание:
1. Перед составлением протокола о нарушении служащий Уполномоченного
подразделения обязан разъяснить каждому из лиц, привлекаемых к ответственности
за нарушение, его право:
1) пользоваться помощью представителя;
2) давать объяснение или отказаться давать объяснение и отвечать на вопрос;
3) подавать в суд жалобу на решение уполномоченного органа.
По просьбе лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, служащий
Уполномоченного подразделения обязан детально разъяснить каждое из указанных прав.
|
|
|
Приложение 1-1 |
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
о наложении штрафа по делу о нарушении к протоколу
серии _________ № _________ от ___ ______________ 20__ г.
(при рассмотрении нарушения на месте его совершения)
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
|
___________________________ |
|
"___" _________________ 20__ г. |
|
(место вынесения) |
|
(дата вынесения) |
Я, ______________________________________________________________________,
(ФИО уполномоченного служащего Национального банка Кыргызской Республики)
рассмотрев дело о нарушении в отношении: _________________________________
_________________________________________________________________________
(ФИО/наименование юридического лица, привлекаемого к ответственности
за нарушение, полностью)
Сведения о нарушителе (по физическим лицам):
Паспортные данные: _______________________________________________________
Дата рождения: ____________________________________________________________
Место прописки: ___________________________________________________________
Место фактического проживания: ____________________________________________
Контактные данные: ________________________________________________________
Место работы (при необходимости): __________________________________________
Сведения о нарушителе (по юридическим лицам):
Регистрационный номер свидетельства о государственной регистрации в органе
юстиции: _________________________________________________________________
ИНН: _____________________________________________________________________
Юридический адрес: _______________________________________________________
Фактический адрес: ________________________________________________________
и установив факт: __________________________________________________________
__________________________________________________________________________,
(изложение обстоятельств, установленных при рассмотрении дела)
что является нарушением следующей(их) статьи(ей) Кодекса Кыргызской Республики
о нарушениях:
__________________________________________________________________________,
(статья(и), которая(ые) была(и) нарушена(ы)
На основании вышеизложенного, руководствуясь статьей 310 Кодекса Кыргызской
Республики о нарушениях постановил:
1. наложить взыскание в виде штрафа (_______________________________________)
категории, в размере (________________________________________________) сомов,
(сумма цифрами) (сумма прописью)
с внесением суммы штрафа в пользу государственного бюджета.
Настоящее постановление вступает в силу с момента вручения его копии нарушителю.
Уполномоченный служащий
______________________________ ___________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
Копию постановления получил _________________________________________________
(подпись нарушителя в данном поле свидетельствует
о его согласии с нарушением и добровольной оплатой
штрафа на месте)
|
|
|
Приложение 2 |
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
о назначении времени и места рассмотрения дела о нарушении к протоколу
серии № ________ от ___ __________________ 20__ г.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
|
___________________________ |
|
"___" __________________ г. |
|
(место вынесения) |
|
(дата вынесения) |
Я, ______________________________________________________________________,
(ФИО председателя комиссии Национального банка)
рассмотрев материалы дела № ________________, о нарушении со стороны _____
_________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение)
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________,
(статья Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях и/или др. нормативных
правовых актов)
определил(а):
1. назначить рассмотрение дела на "___" __________________ 20__ года, по адресу:
_________________________________________________________________________.
Председатель комиссии:
______________________________ ___________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
|
|
|
Приложение 3 |
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
об отложении рассмотрения дела о нарушении к протоколу
серии № _______ от ___ _______________ 20__ г.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
|
___________________________ |
|
"___" ______________ ____ г. |
|
(место вынесения) |
|
(дата вынесения) |
Комиссия Национального банка Кыргызской Республики (далее - комиссия),
рассмотрев материалы дела № ______________________ о нарушении со стороны
_________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение)
_________________________________________________________________________
(статья Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях и/или др. нормативных
правовых актов)
и установив ______________________________________________________________
_________________________________________________________________________,
(изложение мотивов и/или оснований отложения: ходатайство сторон,
необходимость запроса дополнительных материалов, привлечение к участию
в деле заинтересованных лиц, проведение экспертизы и т.п.)
определила:
1. отложить рассмотрение по делу № _________________ (протокол о нарушении от
"___" _______________ года);
2. назначить рассмотрение дела на "___ "____________________________ 20__ года;
3. предоставить __________________________________ дополнительные документы
_______________________________ в срок до "___" ____________________ 20__ года
(при необходимости);
4. привлечь к участию в рассмотрении дела ___________________________________
(при необходимости);
5. назначить экспертизу _____________________________________________________
(при необходимости).
Председатель комиссии:
______________________________ ___________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
Члены комиссии:
______________________________ ___________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
______________________________ ___________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
______________________________ ___________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
|
|
|
Приложение 4 |
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
о возвращении протокола серии № _______ от ___ ________________ 20__ г.
и других материалов дела в Уполномоченное подразделение
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
|
___________________________ |
|
"___" __________________ г. |
|
(место вынесения) |
|
(дата вынесения) |
Я, _______________________________________________________________________
(ФИО председателя комиссии Национального банка)
_________________________________________________________________________,
рассмотрев материалы дела № _______________ о нарушении со стороны _______
_________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение)
_________________________________________________________________________
(статья Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях и/или др. нормативных
правовых актов)
и установив ______________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________,
(изложение мотивов и/или оснований возвращения протокола или других
материалов дела в Уполномоченное подразделение: составление и оформление
материалов дела неправомочными лицами, некорректное/неправильное
составление протокола о нарушении и оформление других материалов дела,
представление неполного перечня материалов, которые не могут быть восполнены
при рассмотрении дела)
определил(а):
1. возвратить протокол (другие материалы дела) по делу № __________________ в
________________________________________________ для устранения выявленных
(наименование Уполномоченного подразделения)
недостатков;
2. _________________________________________ устранить выявленные недостатки
(наименование Уполномоченного подразделения)
в сроки, предусмотренные пунктом 16 Инструкции по рассмотрению дел о нарушениях
в Национальном банке (далее - Инструкция);
3. ________________________________________________ представить доработанные
(наименование Уполномоченного подразделения)
с учетом замечаний материалы Комиссии в сроки, предусмотренные пунктом 16
Инструкции;
4. назначить рассмотрение дела на "___" ____________________ 20__ года.
Председатель комиссии:
______________________________ ___________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
|
|
|
Приложение 5 |
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
о передаче протокола о нарушении серии № ________ от ___ _____________ 20__ г.
и других материалов дела на рассмотрение по подведомственности
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
|
___________________________ |
|
"___" ______________ ____ г. |
|
(место вынесения) |
|
(дата вынесения) |
Комиссия Национального банка Кыргызской Республики (далее - Комиссия),
рассмотрев материалы дела № ____________, о нарушении со стороны _________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение)
и установив ______________________________________________________________
_________________________________________________________________________,
(обстоятельства, установленные при рассмотрении дела, свидетельствующие
о том, что рассмотрение данного дела не относится к компетенции
Национального банка)
что рассмотрение дела о нарушении согласно ________________________________
_________________________________________________________________________
(статья Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях и/или др. нормативный акт)
относится к компетенции ___________________________________________________
_________________________________________________________________________,
(наименование суда, государственного органа/лица, компетентного рассматривать
дело о нарушении по подведомственности)
определила:
1. Передать протокол о нарушении № ____ от "___" ______________ 20__ г. и другие
материалы дела о нарушении со стороны ____________________________________
_________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение)
на рассмотрение __________________________________________________________
_________________________________________________________________________
(наименование суда, государственного органа/лица, компетентного рассматривать
дело о нарушении по подведомственности)
Председатель комиссии:
______________________________ ___________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
Члены комиссии:
______________________________ ___________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
______________________________ ___________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
______________________________ ___________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
|
|
|
Приложение 5-1 |
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
о передаче протокола о нарушении серии № _____ от ____________ 20__ г. и других материалов дела органу следствия или дознания по подследственности
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
|
_______________________ |
|
"___" __________________ г. |
|
(место вынесения) |
|
(дата вынесения) |
Комиссия Национального банка Кыргызской Республики (далее - комиссия),
рассмотрев материалы дела № ________________, о нарушении со стороны
________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение)
и установив _____________________________________________________________
________________________________________________________________________,
(обстоятельства, установленные при рассмотрении дела,
свидетельствующие о том, что при рассмотрении данного дела выявлены
признаки проступка, предусмотренного статьей 97 Кодекса Кыргызской
Республики о проступках/статьей 211 Уголовного кодекса Кыргызской
Республики) в соответствии со статьей 308 Кодекса Кыргызской Республики
о нарушениях),
определила:
1. передать протокол о нарушении № ______ от "___" ___________________ 20__ г.
и другие материалы дела о нарушении со стороны ___________________________
________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение)
на рассмотрение ________________________________________________________
________________________________________________________________________
(наименование территориального подразделения Государственной службы
по борьбе с экономическими преступлениями при Правительстве
Кыргызской Республики)
Председатель комиссии:
_____________________________ ____________________ ___________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
Члены комиссии:
_____________________________ ____________________ ___________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
_____________________________ ____________________ ___________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
_____________________________ ____________________ ___________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
|
|
|
Приложение 6 |
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
об отводе к протоколу серии № _______ от ___ ____________ 20__ г.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
|
___________________________ |
|
"___" ________________ 20__ г. |
|
(место вынесения) |
|
(дата вынесения) |
Комиссия Национального банка Кыргызской Республики (далее - комиссия),
рассмотрев материалы дела № ____________ о нарушении со стороны __________
_________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение)
и установив ______________________________________________________________
_________________________________________________________________________,
(обстоятельства, установленные при рассмотрении дела, свидетельствующие
о том, что член комиссии не может рассматривать дело в соответствии
со статьей 323 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях)
постановила:
1. Ходатайство об отводе __________________________________________________
_________________________________________________________________________
(ФИО лица, заявившего отвод)
_________________________________________________________________________
(ФИО лица, которому заявлен отвод)
удовлетворить/отклонить.
Председатель комиссии:
______________________________ ___________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
Члены комиссии:
______________________________ ___________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
______________________________ ___________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
______________________________ ___________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
|
|
|
Приложение 7 |
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
о прекращении производства по делу о нарушении к протоколу
серии № ________ от ___ _______________ 20__ г.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
|
___________________________ |
|
"___" ________________ ____ г. |
|
(место вынесения) |
|
(дата вынесения) |
Комиссия Национального банка Кыргызской Республики (далее - комиссия), рассмотрев
материалы дела № _____________ о нарушении со стороны ________________________
_____________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью)
Сведения о нарушителе (по физическим лицам):
Паспортные данные: ___________________________________________________________
Дата рождения: _______________________________________________________________
Место прописки: ______________________________________________________________
Место фактического проживания: _______________________________________________
Контактные данные: ___________________________________________________________
Место работы (при необходимости): _____________________________________________
Сведения о нарушителе (по юридическим лицам):
Регистрационный номер свидетельства о государственной регистрации в органе юстиции:
_____________________________________________________________________________
ИНН: ________________________________________________________________________
Юридический адрес: __________________________________________________________
Фактический адрес: ___________________________________________________________
установила __________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________.
(изложение обстоятельств, установленных при рассмотрении дела, исключающих
производство по делу о нарушении в соответствии со статьей 302 Кодекса
Кыргызской Республики о нарушениях)
На основании вышеизложенного Национальный банк, руководствуясь пунктом ________
статьи 302 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях,
постановила:
1. прекратить дело о нарушении в отношении ____________________________________
_____________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью)
Председатель комиссии:
______________________________ _______________________ _____________________
Члены комиссии:
______________________________ _______________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
______________________________ _______________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
______________________________ _______________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
Копию постановления получил _________________________________________________
(подпись нарушителя/почтовая квитанция
с уведомлением)
|
|
|
Приложение 8 |
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
о наложении штрафа по делу о нарушении к протоколу
серии № _____ от ___ _________________ 20__ г.
(в случае рассмотрения дела о нарушении комиссией)
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
|
___________________________ |
|
"___" ________________ 20__ г. |
|
(место вынесения) |
|
(дата вынесения) |
Комиссия Национального банка Кыргызской Республики (далее - комиссия), рассмотрев
дело о нарушении в отношении:
_____________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью)
Сведения о нарушителе (по физическим лицам):
Паспортные данные: ___________________________________________________________
Дата рождения: ________________________________________________________________
Место прописки: _______________________________________________________________
Место фактического проживания: ________________________________________________
Контактные данные: ____________________________________________________________
Место работы (при необходимости): _____________________________________________
Сведения о нарушителе (по юридическим лицам):
Регистрационный номер свидетельства о государственной регистрации в органе юстиции:
_____________________________________________________________________________
ИНН: ________________________________________________________________________
Юридический адрес: __________________________________________________________
Фактический адрес: ___________________________________________________________
и установив факт: _____________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________,
(изложение обстоятельств, установленных при рассмотрении дела)
что является нарушением следующей(их) статьи(ей) Кодекса Кыргызской Республики
о нарушениях:
_____________________________________________________________________________
(статья(и), которая(ые) была(и) нарушена(ы)
постановила:
1. наложить на ________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью)
взыскание в виде штрафа в соответствии со статьей(ми) ________ Кодекса Кыргызской
Республики о нарушениях ________________ (____________________________________)
категории, в размере ___________________________________________________________
(_______________________________________________________________________) сомов,
(сумма цифрами) (сумма прописью)
с внесением суммы штрафа в пользу государственного бюджета.
Настоящее постановление вступает в силу по истечении 10 (десяти) дней со дня
вручения копии постановления нарушителю или отправки его по почте, если оно не было
обжаловано в соответствии со статьей 332 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях.
В случае обжалования настоящего постановления оно вступает в законную силу
немедленно в день вынесения решения суда по результатам рассмотрения жалобы.
Обжаловано в суд ДА/НЕТ
(нужное подчеркнуть)
Вступило в силу на основании решения _______________________________________ суда
(наименование суда)
от "___" _______________________ 20__ г.
Председатель комиссии:
______________________________ _______________________ _____________________
Члены комиссии:
______________________________ _______________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
______________________________ _______________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
______________________________ _______________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
Копию постановления получил _________________________________________________
(подпись нарушителя/почтовая квитанция
с уведомлением)
|
|
|
Приложение 9 |
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
о начислении пени по делу о нарушении к протоколу
серии № ________ от ___ ________________ 20__ г.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
|
___________________________ |
|
"___" ________________ 20__ г. |
|
(место вынесения) |
|
(дата вынесения) |
Комиссия Национального банка Кыргызской Республики (далее - Комиссия), рассмотрев
материалы дела № ________ о нарушении со стороны _____________________________
_____________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлеченного к ответственности за нарушение, полностью)
Сведения о нарушителе (по физическим лицам):
Паспортные данные: __________________________________________________________
Дата рождения: _______________________________________________________________
Место прописки: ______________________________________________________________
Место фактического проживания: _______________________________________________
Контактные данные: ___________________________________________________________
Место работы (при необходимости): _____________________________________________
Сведения о нарушителе (по юридическим лицам):
Регистрационный номер свидетельства о государственной регистрации в органе юстиции:
_____________________________________________________________________________
ИНН: ________________________________________________________________________
Юридический адрес: __________________________________________________________
Фактический адрес: ___________________________________________________________
на основании постановления к протоколу № _____ от "___" ___________________ 20__ г.
о наложении штрафа на ______________ и в связи с истечением срока, установленного
ч.1 ст.342 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях,
постановила:
1. начислить пеню ____________________________________________________________
_____________________________________________________________________________,
(ФИО/наименование лица, привлеченного к ответственности за нарушение, полностью)
начиная с "___" ______________ года по "___" ________________ года в размере, равном
1 (одному) проценту от суммы несвоевременной уплаты штрафа ____________________
(_____________________________) категории в размере _______________________ сомов
за каждый день просрочки. Итого, общая сумма начисленной пени по состоянию на "___"
_______________ года составляет ______________ (_________________________________)
_______________________ сомов.
В соответствии со статьей 343 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях,
начисленная пеня в размере _______________________ (_____________________________)
сомов, подлежит уплате в пользу государственного бюджета.
Председатель комиссии:
______________________________ _______________________ _____________________
Члены комиссии:
______________________________ _______________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
______________________________ _______________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
______________________________ _______________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
Копию постановления получил _________________________________________________
(подпись нарушителя/почтовая квитанция
с уведомлением)
|
|
|
Приложение 10 |
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
о приостановлении производства по делу о нарушении к протоколу
серии № ________ от ___ ________________ 20__ г.
(В редакции постановления Правления Нацбанка КР от 10 июля 2019 года № 2019-П-12/36-3)
|
___________________________ |
|
"___" ________________ ____ г. |
|
(место вынесения) |
|
(дата вынесения) |
Комиссия Национального банка Кыргызской Республики (далее - Комиссия), рассмотрев
материалы дела № _______ о нарушении со стороны ______________________________
_____________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью)
Сведения о нарушителе (по физическим лицам):
Паспортные данные: ___________________________________________________________
Дата рождения: _______________________________________________________________
Место прописки: ______________________________________________________________
Место фактического проживания: _______________________________________________
Контактные данные: ___________________________________________________________
Место работы (при необходимости): ____________________________________________
Сведения о нарушителе (по юридическим лицам):
Регистрационный номер свидетельства о государственной регистрации в органе юстиции:
_____________________________________________________________________________
ИНН: ________________________________________________________________________
Юридический адрес: __________________________________________________________
Фактический адрес: ___________________________________________________________
установила ___________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________.
(изложение обстоятельств, установленных при рассмотрении дела, являющихся
основанием приостановления дела в соответствии со статьей 300 Кодекса
Кыргызской Республики о нарушениях)
На основании вышеизложенного, комиссия, руководствуясь пунктом __________ статьи
300 Кодекса Кыргызской Республики о нарушениях,
постановила:
1. приостановить дело о нарушении в отношении _________________________________
_____________________________________________________________________________
(ФИО/наименование лица, привлекаемого к ответственности за нарушение, полностью)
2. ___________________________________________________________________________
(наименование Уполномоченного подразделения)
принять меры к обнаружению и установлению нарушителя.
Председатель комиссии:
______________________________ _______________________ _____________________
Члены комиссии:
______________________________ _______________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
______________________________ _______________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
______________________________ _______________________ _____________________
(ФИО) (Должность) (подпись)
