Вернуться назад

Журнал № 10 за 2004 г. 

 

1. Постановление Правления НБКР № 22/4 от 27 августа 2004 года «Об утверждении новой редакции Положения "Об обязательных резервах" 

(Регистрационный номер МЮ КР № 108-04 от 5.10.2004 г.) 

2. Постановление Правления НБКР № 22/9 от 27августа 2004 года «О Перечне основных документов, образующихся в деятельности коммерческих банков» 

(Регистрационный номер МЮ КР № 107-04 от 4.10.2004 г.) 

3. Постановление Правления НБКР О новой редакции Инструкции "Об ограничениях кредитования" 

(Регистрационный номер МЮ КР № 109-04 от 7.10.2004 г.) 

 

 

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики 

5 октября 2004 года. Регистрационный номер 108-04 

 

г.Бишкек 

от 27 августа 2004 года N 22/4 

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА 

КЫРГЫ3СКОЙ РЕСПУБЛИКИ 

 

Об утверждении новой редакции Положения 

"Об обязательных резервах" 

 

Рассмотрев новую редакцию Положения "Об обязательных резервах", утвержденного постановлением Правления НБКР N 5/5 от 14.03.01 г., в целях повышения эффективности использования обязательных резервных требований как инструмента денежно-кредитной политики Правление Национального банка Кыргызской Республики постановляет: 

1. Утвердить новую редакцию Положения "Об обязательных резервах" (прилагается). 

2. Управлению денежно-кредитных операций совместно с Юридическим отделом в установленном порядке провести государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Кыргызской Республики. 

3. Настоящее постановление опубликовать в официальных изданиях Национального банка Кыргызской Республики после государственной регистрации в Министерстве юстиции Кыргызской Республики. 

4. Настоящее постановление вступает в силу со дня начала нового двухнедельного базового периода, наступающего после государственной регистрации в Министерстве юстиции Кыргызской Республики. 

5. С момента вступления в силу настоящего постановления признать утратившим силу п.1 постановления Правления НБКР N 5/5 от 14 марта 2001 г. 

6. Управлению денежно-кредитных операций довести настоящее постановление до сведения коммерческих банков и Расчетно-сберегательной Компании. 

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Кыргызской Республики Ишенбаева М.Б. 

 

Председатель Правления Национального 

банка Кыргызской Республики У.Сарбанов 

 

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики 

5 октября 2004 года. Регистрационный номер 108-04 

 

Утверждено 

постановлением Правления 

Национального банка 

Кыргызской Республики 

от 27 августа 2004 года N 22/4 

 

ПОЛОЖЕНИЕ 

об обязательных резервах 

 

1. Общие положения 

2. Порядок расчета обязательных резервов 

3. Порядок расчета и выплаты коммерческим банкам 

компенсации за выполнение резервных требований 

4. Порядок расчета и взыскания платы за несоблюдение 

резервных требований 

Приложение 1. Перечень обязательств для расчета обязательных 

резервов 

Приложение 2. Расчет обязательных резервов за период с ___ по ___ 

Приложение 3. Пример расчета компенсации за соблюдение резервных 

требований 

Приложение 4. Пример расчета платы за несоблюдение резервных 

требований 

 

1. Общие положения 

 

1.1. Настоящее положение устанавливает правила расчета обязательных резервов и порядок соблюдения коммерческими банками резервных требований. 

1.2. Обязательные резервные требования являются одним из инструментов денежно-кредитной политики и используются Национальным банком в качестве регулятора объема денежных агрегатов, банковского кредита и спроса на ликвидность. Обязательные резервные требования - это требования к коммерческому банку по резервированию определенной части банковских обязательств. 

1.3. Норма обязательных резервных требований устанавливается Правлением Национального банка в процентах от суммы обязательств банка, принятых для расчета, и может быть изменена в зависимости от целей денежно-кредитной политики. 

1.4. В качестве резервных активов используются средства коммерческого банка на корреспондентском счете в Национальном банке. 

1.5. Коммерческие банки обязаны выполнять резервные требования в период действия лицензии на совершение банковских операций, кроме случаев, предусмотренных в п.п.4.5. 

 

2. Порядок расчета обязательных резервов 

 

2.1. В состав обязательств для расчета величины резервных требований включаются средства в национальной и иностранной валютах, учитываемые на депозитных и других счетах коммерческого банка. Перечень обязательств, принимаемых для расчета резервных требований, представлен в приложении 1. Средства в иностранной валюте для расчета обязательных резервных требований учитываются по фиксированному курсу, устанавливаемому Правлением Национального банка. 

2.2. Объем обязательных резервов рассчитывается еженедельно, в первый рабочий день недели, и определяется в процентах от среднедневной суммы принятых для расчета обязательств за предыдущую неделю, согласно установленной Правлением НБКР норме. Расчет производится на основе ежедневных балансов коммерческого банка за рабочие дни предыдущей недели. Установленный объем обязательных резервов действует на протяжении текущей рабочей недели. 

2.3. Объем обязательств для расчета резервных требований уменьшается на сумму средств, перечисленных коммерческим банком на депозитный счет в Национальном банке. Сомовый эквивалент валютных средств определяется по фиксированному курсу, установленному Правлением НБКР. 

2.4. Расчет объема обязательных резервов производится по форме согласно приложению 2. Расчет, заверенный подписью руководителя коммерческого банка, представляется в Национальный банк еженедельно, в первый рабочий день недели до 12.00 часов. В случае задержки "Расчета обязательных резервов", а также представления недостоверной информации, коммерческий банк несет ответственность в соответствии с нормативными актами НБКР. 

2.5. Контроль выполнения резервных требований производится по окончании двухнедельного базового периода. Резервные требования признаются выполненными, если суммарная за базовый период разность между резервными активами и величиной обязательных резервов положительна или равна нулю. В этом случае банку начисляется компенсация. В противном случае считается, что банк нарушил резервные требования, и с него взимается плата за их невыполнение. Расчет выполнения резервных требований производится по установленной форме (примеры расчета компенсации и штрафа приведены в приложениях 3 и 4). 

2.6. В расчет принимаются только рабочие дни, официально установленные Правительством. 

 

3. Порядок расчета и выплаты коммерческим банкам компенсации 

за выполнение резервных требований 

 

3.1. За соблюдение резервных требований коммерческому банку выплачивается компенсация в размере, установленном Правлением НБКР. 

3.2. Компенсация начисляется только за те дни, когда резервные активы превышали или были равны обязательным резервам, за исключением дней получения кредитов "овернайт" от НБКР. 

3.3. Выплата компенсации за соблюдение резервных требований производится не позднее 5-ти рабочих дней после окончания базового периода. 

 

4. Порядок расчета и взыскания платы за несоблюдение 

резервных требований 

 

4.1. За несоблюдение резервных требований с коммерческого банка взимается плата в размере, установленном Правлением НБКР. 

4.2. Взыскание платы за несоблюдение резервных требований осуществляется в безакцептном порядке, на второй день после отправки соответствующего уведомления, если иное не предусмотрено Договором о корреспондентских отношениях коммерческого банка с Национальным банком. 

4.3. Несоблюдение банком резервных требований может служить основанием для проведения в данном банке целевой проверки. По итогам проверки Управление банковского надзора представляет руководству НБКР заключение о ситуации в данном коммерческом банке для принятия соответствующего решения. 

4.4. Неоднократное (более 1 раза) последовательное или неоднократное в течение трех месяцев нарушение резервных требований может служить основанием для ввода в данном банке режима прямого банковского надзора либо временной администрации. 

4.5. В период действия временной администрации, а также с момента возбуждения процесса банкротства, плата за несоблюдение резервных требований не начисляется, если иное не предусмотрено соответствующим постановлением Правления НБКР. 

 

 

Приложение 1 

к Положению об обязательных резервах 

 

ПЕРЕЧЕНЬ 

обязательств для расчета обязательных резервов 

 

┌───┬────────────────────────────────┬────────────────────────────────┐ 

N Виды депозитов Балансовые счета │ 

├───┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤ 

1 Депозиты до востребования 20002(П), 20003(П), 20013(П), │ 

предприятий, организаций и др. 20014(П), 20015(П), 20016(П), │ 

юридических лиц 20017(П), 20018(П), 20021(П), │ 

20022(П), 20027(П), 20028(П), │ 

20029(П), 20030(П) │ 

├───┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤ 

2 Срочные депозиты предприятий, 20301(П), 20312(П), 20321(П), │ 

организаций и др. юридических 20341(П) │ 

лиц(*) │ 

├───┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤ 

3 Депозиты и кредиты Правительства20801(П), 20803(П), 20805(П), │ 

КР и местных органов власти 20806(П), 20807(П), 20808(П), │ 

20809(П) │ 

├───┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤ 

4 Депозиты физических лиц(*) 20211(П), 20212(П), 20213(П) │ 

├───┼────────────────────────────────┼────────────────────────────────┤ 

5 Прочие обязательства 21199(П) │ 

└───┴────────────────────────────────┴────────────────────────────────┘ 

(*) - за исключением депозитов в иностранной валюте сроком до погашения более 1 года. 

 

 

Приложение 2 

к Положению об обязательных резервах 

 

РАСЧЕТ 

обязательных резервов за период с ________ по __________ 

_____________________________________________ 

(наименование коммерческого банка) 

 

┌──┬────────────────────┬───────────────────┬───────────────────┬─────┐ 

Обязательства NN балансовых Сумма по балансу заСред-│ 

счетов каждый день няя │ 

├───┬───┬───┬───┬───┤ за │ 

Пн.Вт.Ср.Чт.Пт.неде-│ 

лю │ 

├──┼────────────────────┼───────────────────┼───┼───┼───┼───┼───┼─────┤ 

1 Депозиты до 20002(П), 20003(П), │ 

востребования 20013(П), 20014(П), │ 

предприятий, 20015(П), 20016(П), │ 

организаций и др. 20017(П), 20018(П), │ 

юридических лиц 20021(П), 20022(П), │ 

20027(П), 20028(П), │ 

20029(П), 20030(П) │ 

├──┼────────────────────┼───────────────────┼───┼───┼───┼───┼───┼─────┤ 

2 Срочные депозиты 20301(П), 20312(П), │ 

предприятий, 20321(П), 20341(П) │ 

организаций и др. │ 

юридических лиц │ 

├──┼────────────────────┼───────────────────┼───┼───┼───┼───┼───┼─────┤ 

3 Депозиты и кредиты 20801(П), 20803(П), │ 

Правительства КР и 20805(П), 20806(П), │ 

местных органов 20807(П), 20808(П), │ 

власти 20809(П) │ 

├──┼────────────────────┼───────────────────┼───┼───┼───┼───┼───┼─────┤ 

4 Депозиты физических 20211(П), 20212(П), │ 

лиц 20213(П) │ 

├──┼────────────────────┼───────────────────┼───┼───┼───┼───┼───┼─────┤ 

5 Прочие обязательства21199(П) │ 

├──┼────────────────────┼───────────────────┼───┼───┼───┼───┼───┼─────┤ 

6 Всего (1+2+3+4+5) │ 

├──┼────────────────────┴───────────────────┼───┼───┼───┼───┼───┼─────┤ 

Обязательства, исключаемые из расчета │ 

обязательных резервов │ 

├──┼────────────────────┬───────────────────┼───┼───┼───┼───┼───┼─────┤ 

7 Депозиты в │ 

иностранной валюте │ 

сроком до погашения │ 

более 1 года │ 

├──┼────────────────────┼───────────────────┼───┼───┼───┼───┼───┼─────┤ 

8 Средства на │ 

депозитных счетах в │ 

НБКР │ 

├──┼────────────────────┼───────────────────┼───┼───┼───┼───┼───┼─────┤ 

9 Всего (7+8) │ 

├──┼────────────────────┼───────────────────┼───┼───┼───┼───┼───┼─────┤ 

Итого - сумма │ 

обязательств для │ 

расчета резервных │ 

требований (6-9) │ 

├──┼────────────────────┼───────────────────┼───┼───┼───┼───┼───┼─────┤ 

Обязательные резервы │ 

└──┴────────────────────┴───────────────────┴───┴───┴───┴───┴───┴─────┘ 

 

Подпись руководителя коммерческого банка 

 

Печать 

 

 

Приложение 3 

к Положению об обязательных резервах 

 

ПРИМЕР РАСЧЕТА 

компенсации за соблюдение резервных требований 

 

┌────────────┬────────────┬────────────┬───────────┬──────────┬───────┐ 

Отчетный Корреспон- ОбязательныеОтклонение Кредиты Ком- │ 

период дентский резервы от НБКР пенса-│ 

счет в НБКР обязатель- "овернайт" ция │ 

ных │ 

резервов │ 

├────────────┼────────────┼────────────┼───────────┼──────────┼───────┤ 

24.01.2002 5271923 7597275 -2325352 │ 

25.01.2002 10687258 7597275 3089983 3000000 │ 

26.01.2002 11734098 7597275 4136823 1298 │ 

27.01.2002 9633619 7597275 2036344 1298 │ 

28.01.2002 5464663 7597275 -2132612 │ 

├────────────┼────────────┼────────────┼───────────┼──────────┼───────┤ 

31.01.2002 7540546 7630575 -90029 │ 

01.02.2002 3632562 7630575 -3998013 │ 

02.02.2002 6747320 7630575 -883255 │ 

03.02.2002 7749738 7630575 119163 5000000 1304 │ 

04.02.2002 8122996 7630575 492421 │ 

├────────────┼────────────┼────────────┼───────────┼──────────┼───────┤ 

Итого 445474 3899 │ 

└────────────┴────────────┴────────────┴───────────┴──────────┴───────┘ 

 

Формула расчета отклонения от обязательных резервов: 

О = К - Р, где 

К - корреспондентский счет; 

Р - обязательные резервы. 

 

Формула расчета компенсации за соблюдение резервных требований: 

М = Р х С/100/360, где 

Р - обязательные резервы; 

С - средневзвешенная ставка по депозитам коммерческого банка. 

 

Справочно: 

Средневзвешенная ставка по депозитам (%%) 6,15 

 

 

Приложение 4 

к Положению об обязательных резервах 

 

ПРИМЕР РАСЧЕТА 

платы за несоблюдение резервных требований 

 

(сомов) 

┌───────────────────┬─────────────────┬───────────────┬───────────────┐ 

Отчетный период Корреспондентский Обязательные Отклонение от │ 

счет в НБКР резервы обязательных │ 

резервов │ 

├───────────────────┼─────────────────┼───────────────┼───────────────┤ 

24.01.2002 5937176 7430549 -1493373 │ 

25.01.2002 6434832 7430549 -995717 │ 

26.01.2002 7060832 7430549 -369717 │ 

27.01.2002 7060832 7430549 -369717 │ 

28.01.2002 5156920 7430549 -2273629 │ 

├───────────────────┼─────────────────┼───────────────┼───────────────┤ 

31.01.2002 8735084 7642784 1092300 │ 

01.02.2002 8668152 7642784 1025368 │ 

02.02.2002 8582829 7642784 940045 │ 

03.02.2002 9630548 7642784 1987764 │ 

04.02.2002 7896305 7642784 253521 │ 

├───────────────────┼─────────────────┼───────────────┼───────────────┤ 

Итого -203154 │ 

├───────────────────┴─────────────────┴───────────────┼───────────────┤ 

Среднедневное отклонение -20315 │ 

├─────────────────────────────────────────────────────┼───────────────┤ 

Плата за несоблюдение резервных требований 110 │ 

└─────────────────────────────────────────────────────┴───────────────┘ 

 

Формула расчета отклонения от обязательных резервов: 

О = К - Р, где 

К - корреспондентский счет; 

Р - обязательные резервы. 

 

Формула расчета платы за несоблюдение резервных требований: 

П = ОС х У х 3/100/360 х Д, где 

ОС - среднедневное отклонение резервных активов от обязательных резервов; 

У - средняя за базовый период учетная ставка НБКР; 

Д - количество рабочих дней базового периода (в данном случае 12 дн.). 

 

Справочно: 

Средняя за базовый период учетная ставка НБКР (%%) 6,50 

 

 

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики 

4 октября 2004 года. Регистрационный номер 107-04 

 

г.Бишкек 

от 27 августа 2004 года N 22/9 

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА 

КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ 

 

О Перечне основных документов, образующихся 

в деятельности коммерческих банков 

и финансово-кредитных учреждений, лицензируемых 

Национальным банком Кыргызской Республики, 

с указанием сроков хранения 

 

Рассмотрев проект Перечня основных документов, образующихся в деятельности коммерческих банков и финансово-кредитных учреждений, лицензируемых Национальным банком Кыргызской Республики, с указанием сроков хранения, подготовленного с целью оптимального установления сроков хранения всех видов документов, используемых и создаваемых в процессе деятельности коммерческих банков и финансово-кредитных учреждений в соответствии со статьей 60 Закона "О банках и банковской деятельности в Кыргызской Республике", Правление Национального банка Кыргызской Республики постановляет: 

1. Утвердить Перечень основных документов, образующихся в деятельности коммерческих банков и финансово-кредитных учреждений, лицензируемых Национальным банком Кыргызской Республики, с указанием сроков хранения (прилагается) и ввести в действие с момента опубликования после государственной регистрации в Министерстве юстиции Кыргызской Республики. 

 

Опубликовано в журнале "Нормативные акты Национального банка Кыргызской Республики", N 10, 2004 г. 

 

2. Общему отделу совместно с Юридическим отделом провести в установленном порядке государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Кыргызской Республики. 

3. Коммерческим банкам и финансово-кредитным учреждениям лицензируемым Национальным банком Кыргызской Республики, в соответствии с Перечнем обеспечить строгий учет и хранение документов создаваемых и используемых в процессе деятельности. 

4. Считать утратившим силу постановление Правления НБКР N 14/11 от 9 июня 2004 года "О Перечне основных документов, образующихся в деятельности финансово-кредитных учреждений, лицензируемых Национальным банком Кыргызской Республики, с указанием сроков хранения". 

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на члена Правления Национального банка Кыргызской Республики Мырзабаеву М.А. 

 

Председатель Правления Национального 

банка Кыргызской Республики У.Сарбанов 

 

Зарегистрировано в Министерстве юстиции Кыргызской Республики 

4 октября 2004 года. Регистрационный номер 107-04 

 

Утвержден 

постановлением Правления 

Национального банка 

Кыргызской Республики 

от 27 августа 2004 года N 22/9 

 

ПЕРЕЧЕНЬ 

основных документов, образующихся в деятельности 

коммерческих банков и финансово-кредитных учреждений, 

лицензируемых Национальным банком Кыргызской 

Республики(*), с указанием сроков хранения 

 

┌──────┬────────────────────────────────────┬──────────┬──────────────┐ 

Номер Вид документов Срок Примечание │ 

статьи хранения │ 

├──────┴────────────────────────────────────┴──────────┴──────────────┤ 

1. Организация системы управления │ 

├─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ 

1.1. Распорядительная деятельность │ 

├──────┬────────────────────────────────────┬──────────┬──────────────┤ 

1 Законы Кыргызской Республики, указы,До │ 

распоряжения Президента Кыргызской минования │ 

Республики, постановления, надобности │ 

распоряжения Правительства │ 

Кыргызской Республики │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

2 Постановления, решения, протоколы До │ 

заседаний Законодательного собрания минования │ 

и Собрания народных представителей надобности │ 

Жогорку Кенеша Кыргызской │ 

Республики, а также постоянных │ 

комитетов и комиссий Жогорку Кенеша │ 

Кыргызской Республики │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

3 Протоколы заседаний Правительства До │ 

Кыргызской Республики и его минования │ 

комиссий; выписки из них надобности │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

4 Постановления, распоряжения органов До │ 

местного самоуправления Кыргызской минования │ 

Республики. Копии надобности │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

5 Протоколы, решения общих собраний Постоянно По месту │ 

акционеров, пайщиков проведения, │ 

в других │ 

учреждениях - │ 

до минования │ 

надобности │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

6 Протоколы, постановления Постоянно По месту │ 

исполнительного органа; документы проведения, │ 

(докладные записки, справки, проекты в других │ 

и др.) к ним учреждениях - │ 

до минования │ 

надобности │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

7 Протоколы заседаний совета Постоянно По месту │ 

учредителей, наблюдательного совета; проведения, │ 

документы (докладные записки, в других │ 

проекты, справки) к ним учреждениях - │ 

до минования │ 

надобности │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

8 Постановления, решения, протоколы Постоянно По месту │ 

заседаний постоянно действующих проведения, │ 

комитетов, комиссий, советов, в других │ 

секций, рабочих групп; документы учреждениях - │ 

(докладные записки, справки) к ним до минования │ 

надобности │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

9 Протоколы совещаний; документы │ 

(докладные списки, справки) к ним: │ 

а) у руководства Постоянно По месту │ 

проведения, в │ 

других │ 

учреждениях - │ 

до минования │ 

надобности │ 

б) в структурных подразделениях 5 лет │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

10 Приказы: │ 

а) по основной деятельности Постоянно Присланные │ 

для сведения -│ 

до минования │ 

надобности │ 

б) по личному составу - о приеме, 75 лет Присланные │ 

переводе, увольнении, поощрении, для сведения -│ 

премировании (с указанием фамилий до минования │ 

премируемых, различных доплатах); надобности │ 

документы к ним │ 

в) о предоставлении отпусков (в том 3 года │ 

числе по уходу за ребенком), │ 

отгулов, взысканиях, │ 

командировках сотрудников, │ 

назначении дежурных │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

11 Распоряжения: │ 

а) по основной деятельности Постоянно Присланные │ 

для сведения -│ 

до минования │ 

надобности │ 

б) по выдаче и возврате кредитов 25 лет ЭПКПосле │ 

завершения │ 

программы │ 

кредитных │ 

линий │ 

в) по выплате и перечислении 15 лет │ 

денежных средств │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

12 Распоряжения подразделений по 5 лет │ 

финансовым вопросам │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

13 Нормативные и методические документыПостоянно По месту │ 

(инструкции, положения, правила) разработки и │ 

утверждения, │ 

в других │ 

учреждениях - │ 

до замены │ 

новыми │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

14 Инструкции, правила, положения, До │ 

указания министерств, ведомств замены │ 

Кыргызской Республики, присланные новыми │ 

для сведения и руководства │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

15 Переписка с органами государственной15 лет │ 

власти и органами местного │ 

самоуправления по вопросам │ 

деятельности │ 

├──────┴────────────────────────────────────┴──────────┴──────────────┤ 

1.2. Банковский надзор и контроль │ 

├──────┬────────────────────────────────────┬──────────┬──────────────┤ 

16 Переписка по вопросам 15 лет │ 

инспектирования, проверок, │ 

проводимых правоохранительными, │ 

налоговыми органами, учреждениями │ 

НБКР │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

17 Переписка о нарушениях, выявленных 10 лет │ 

в деятельности ФКУ │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

18 Переписка о претензиях, связанных с 10 лет │ 

проведением проверок ФКУ │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

19 Документы (докладные записки, Постоянно │ 

справки, акты, отчеты) ревизий, │ 

обследований, проверок, в том числе │ 

аудиторских, проводимых │ 

правоохранительными, налоговыми │ 

органами, учреждениями НБКР │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

20 Документы (докладные записки, 25 лет │ 

справки, переписка) по вопросам │ 

применения мер экономического │ 

воздействия к ФКУ │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

21 Документы (предписания, 25 лет │ 

предупреждения, ограничения, │ 

запреты, акты противодействия) по │ 

вопросам осуществления банковских │ 

операций, устранения выявленных │ 

нарушений, режима прямого надзора, │ 

консервации │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

22 Документы (докладные записки, 10 лет ЭПК │ 

отчеты, сведения, справки, │ 

переписка) по банковскому надзору │ 

за деятельностью ФКУ │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

23 Документы (акты, справки, переписка)10 лет ЭПК │ 

ревизий, проверок, проводимых ФКУ │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

24 Отчеты о контрольно-ревизионной │ 

работе: │ 

а) годовые Постоянно По месту │ 

составления, │ 

в других │ 

учреждениях - │ 

5 лет │ 

б) квартальные, месячные 3 года │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

25 Заявления, жалобы, предложения 5 лет ЭПК │ 

граждан, документы (справки, │ 

переписка) по их рассмотрению │ 

├──────┴────────────────────────────────────┴──────────┴──────────────┤ 

1.3. Организационные вопросы │ 

├──────┬────────────────────────────────────┬──────────┬──────────────┤ 

26 Устав, дополнения и изменения к немуПостоянно │ 

(в т.ч. копии) │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

27 Учредительный договор, дополнения и Постоянно │ 

изменения к нему │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

28 Свидетельства о регистрации (в т.ч. Постоянно │ 

копии) │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

29 Лицензии на осуществление банковскихПостоянно │ 

операций (в т.ч. копии) │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

30 Разрешения, уведомления на открытие Постоянно │ 

филиалов, сберегательных касс, │ 

обменных пунктов и представительств │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

31 Положения о постоянно действующих Постоянно │ 

комитетах, комиссиях и контрольных │ 

органах │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

32 Списки акционеров и изменения к ним Постоянно │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

33 Списки аффилированных лиц, списки Постоянно │ 

лиц, имеющих право на получение │ 

дивидендов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

34 Образцы акций Постоянно │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

35 Положения о распределении акций Постоянно │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

36 Свидетельства о внесении средств в Постоянно │ 

уставной капитал │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

37 Договоры (контракты) с членами 10 лет ЭПКПосле │ 

исполнительных органов ФКУ о правах истечения │ 

и обязанностях срока действия│ 

договора, │ 

контракта │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

38 Договоры (контракты) с аудиторами 5 лет ЭПК После │ 

истечения │ 

срока действия│ 

договора │ 

(контракта) │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

39 Документы (исторические и Постоянно │ 

тематические обзоры, справки, │ 

публикации, статьи в периодической │ 

печати, кино- фотопленки, │ 

видеозаписи, фотографии) по истории │ 

ФКУ │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

40 Документы (договоры дарения, акты Постоянно │ 

приема-передачи ценных вещей, │ 

обязательства, переписка) о │ 

благотворительной деятельности │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

41 Документы (отчеты, акты, докладные Постоянно │ 

записки, заключения, переписка) о │ 

реорганизации, переименовании ФКУ, │ 

его филиалов и представительств │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

42 Документы (договоры, заключения, 10 лет ЭПКПосле │ 

справки, переписка) об участии ФКУ истечения │ 

в уставных капиталах коммерческих и срока действия│ 

иных структур договора │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

43 Документы (программы, планы-задания, │ 

доклады, справки, отчеты, переписка) │ 

о командировках: │ 

а) зарубежных 10 лет ЭПК │ 

б) внутригосударственных 5 лет │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

44 Документы (справки, заключения, 3 года │ 

докладные записки) о разработке │ 

штатных расписаний, изменений к ним │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

45 Положения о структурных Постоянно │ 

подразделениях │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

46 Положения о филиалах, сберегательныхПостоянно По месту │ 

кассах, представительствах утверждения, │ 

в других │ 

учреждениях - │ 

до минования │ 

надобности │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

47 Штатные расписания, дополнения и Постоянно По месту │ 

изменения к ним утверждения, │ 

в других │ 

учреждениях - │ 

до минования │ 

надобности │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

48 Приемо-сдаточные акты с приложениями │ 

к ним о передаче дел при смене: │ 

а) руководителей Постоянно │ 

б) ответственных исполнителей, 10 лет После смены │ 

секретарей и ответственного│ 

материально-ответственных лиц исполнителя, │ 

материаль- │ 

но-ответствен-│ 

ного лица │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

49 Списки лиц, имеющих право на участие10 лет │ 

в годовом собрании (в т.ч. лиц, │ 

допущенных к участию в собрании) │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

50 Должностные инструкции сотрудников 5 лет После замены │ 

новыми │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

51 Планы работ структурных │ 

подразделений: │ 

а) годовые 5 лет │ 

б) квартальные, месячные 3 года │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

52 Отчеты структурных подразделений о │ 

выполнении плана работ: │ 

а) годовые 5 лет │ 

б) квартальные 3 года │ 

в) ежемесячные и еженедельные 1 год │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

53 Реестр акционеров Постоянно │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

54 Журналы учета работы с акциями Постоянно │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

55 Журналы текущего учета акционеров Постоянно │ 

├──────┴────────────────────────────────────┴──────────┴──────────────┤ 

1.4. Правовое обеспечение деятельности │ 

├──────┬────────────────────────────────────┬──────────┬──────────────┤ 

56 Переписка по правовым вопросам 5 лет ЭПК │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

57 Свидетельства о праве собственности Постоянно │ 

на землю, здания, имущество │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

58 Заключения по серьезным нарушениям 5 лет ЭПК │ 

в соблюдении трудового │ 

законодательства │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

59 Претензии и исковые заявления, 5 лет После │ 

кассационные жалобы, заявления в вынесения │ 

порядке надзора окончательного│ 

решения │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

60 Мировые соглашения между ФКУ и 10 лет После │ 

кредиторами исполнения │ 

всех пунктов │ 

соглашения │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

61 Договоры (соглашения) об оказании 5 лет ЭПК После │ 

юридических услуг истечения │ 

срока действия│ 

договора │ 

(соглашения) │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

62 Постановления правоохранительных │ 

органов и переписка: │ 

а) о наложении и снятии ареста со 75 лет После снятия │ 

вкладов, ценных бумаг ареста │ 

б) о конфискации вклада, ценных 75 лет После │ 

бумаг конфискации │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

63 Постановления, решения высших 10 лет ЭПК │ 

судебных органов, местных судебных │ 

органов Кыргызской Республики по │ 

вопросам деятельности ФКУ (в т.ч. │ 

в отношении руководителей) │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

64 Постановления и акты судебных 10 лет │ 

исполнителей о наложении ареста на │ 

имущество │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

65 Постановления правоохранительных, 10 лет ЭПКПосле │ 

судебных, налоговых органов об завершения │ 

изъятии дел и документов кредитных │ 

операций │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

66 Решения судебных органов о 10 лет ЭПКПосле │ 

приостановлении операций по счетам возмещения │ 

ущерба │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

67 Доверенности на ведение судебных и 5 лет После │ 

арбитражных дел вынесения │ 

решения │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

68 Журналы учета претензий и исков 5 лет После │ 

вынесения │ 

решений по │ 

всем искам │ 

├──────┴────────────────────────────────────┴──────────┴──────────────┤ 

1.5. Делопроизводство, архивное дело │ 

├──────┬────────────────────────────────────┬──────────┬──────────────┤ 

69 Переписка по вопросам 3 года │ 

делопроизводства и архивного дела │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

70 Сводные номенклатуры дел Постоянно │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

71 Номенклатуры дел структурных 5 лет │ 

подразделений │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

72 Документы (акты, справки, докладные 3 года │ 

записки) о проверке состояния │ 

делопроизводства и архивного дела в │ 

структурных подразделениях и │ 

филиалах │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

73 Документы (справки, сводки, 3 года │ 

переписка) по вопросам контроля │ 

исполнения документов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

74 Отчеты по использованию бланков 3 года │ 

организационно-распорядительных │ 

документов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

75 Указатели, списки рассылки 5 лет │ 

нормативных, распорядительных и │ 

методических документов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

76 Книги, журналы регистрации платежных10 лет │ 

документов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

77 Книги, журналы, карточки регистрации5 лет │ 

предложений, заявлений и жалоб │ 

граждан │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

78 Книги, журналы, карточки регистрации3 года │ 

входящей корреспонденции │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

79 Книги, журналы, карточки регистрации3 года │ 

исходящей корреспонденции │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

80 Книги, журналы, карточки 3 года │ 

регистрации, учета документов, │ 

содержащих сведения ограниченного │ 

распространения │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

81 Книги, журналы по учету бланков 3 года │ 

организационно-распорядительных │ 

документов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

82 Книги, журналы, карточки регистрации3 года │ 

приема посетителей руководителями │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

83 Описи, реестры на входящую 1 год │ 

корреспонденцию │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

84 Описи, реестры на исходящую 1 год │ 

корреспонденцию │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

85 Акты о выделении к уничтожению 10 лет │ 

печатных изданий с пометкой "для │ 

служебного пользования", бланков │ 

организационно-распорядительных │ 

документов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

86 Дело фонда (исторические справки к Постоянно На госхранение│ 

фонду, паспорт архива, акты проверки передаются при│ 

наличия и состояния документов, акты ликвидации │ 

передачи дел на государственное │ 

хранение, акты о выделении │ 

документов к уничтожению, акты о │ 

недостачах и неисправимых │ 

повреждениях документов) │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

87 Годовые разделы описей дел: │ 

а) постоянного хранения Постоянно │ 

б) по личному составу 75 лет │ 

в) временного (свыше 10 лет) 3 года После │ 

хранения уничтожения │ 

дел │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

88 Акты выдачи дел во временное 3 года После │ 

пользование в другие организации возвращения │ 

дел │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

89 Заявки на выдачу документов из 5 лет После │ 

архива, списки лиц, допущенных к возврата │ 

работе с документами, разрешения о документов │ 

допуске к ознакомлению │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

90 Заявления, запросы о выдаче архивных3 года │ 

справок, копий, выписок из │ 

документов, переписка по их выдаче │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

91 Описи дел структурных подразделений │ 

на дела, сдаваемые в архив │ 

(сдаточные описи): │ 

а) на дела постоянного хранения 5 лет После │ 

утверждения │ 

ЭПК архивного │ 

органа │ 

сводного │ 

годового │ 

раздела описи │ 

б) на дела по личному составу 5 лет После │ 

согласования │ 

ЭПК архивного │ 

органа │ 

годового │ 

раздела описи │ 

в) на дела временного (свыше 10 лет)5 лет После │ 

хранения составления │ 

годового │ 

раздела описи │ 

дел, при │ 

отсутствии │ 

годового │ 

раздела - 5 │ 

лет после │ 

уничтожения │ 

дел │ 

г) на дела временного (до 10 лет 3 года После │ 

включительно) хранения уничтожения │ 

дел │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

92 Журналы, книги учета выдачи 5 лет │ 

документов из архива │ 

├──────┴────────────────────────────────────┴──────────┴──────────────┤ 

2. Экономическое прогнозирование и кредитно-финансовые вопросы │ 

├─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ 

2.1. Экономическое прогнозирование │ 

├──────┬────────────────────────────────────┬──────────┬──────────────┤ 

93 Переписка по вопросам установления 5 лет │ 

экономических нормативов, │ 

экономического анализа, организации │ 

и методологии деятельности ФКУ │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

94 Документы (ведомости, расчеты, 25 лет │ 

справки, заключения) по начислению │ 

дивидендов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

95 Документы (заключения, справки, 25 лет │ 

переписка) по возврату средств, │ 

внесенных в оплату доли в уставном │ 

капитале │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

96 Документы (докладные записки, 25 лет │ 

справки, переписка) по вопросам │ 

применения мер воздействия со │ 

стороны НБКР к ФКУ │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

97 Документы (сводки, расчеты и др.) о 10 лет После │ 

задолженности юридических и погашения │ 

физических лиц последней │ 

задолженности │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

98 Документы (расчеты, заключения, 5 лет │ 

справки) по разработке бизнес-планов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

99 Документы (справки, расчеты, 5 лет │ 

обоснования) по разработке │ 

процентных ставок и тарифов │ 

комиссионного вознаграждения │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

100 Документы (лимиты капитальных 5 лет После │ 

вложений и строительно-монтажных окончания │ 

работ по переходящим стройкам, копии строительства │ 

сводных сметных расчетов │ 

строительства) финансирования │ 

капитальных вложений │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

101 Перспективные планы развития, Постоянно │ 

документы (справки, докладные │ 

записки, расчеты) по их разработке │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

102 Бизнес-планы; документы │ 

(технико-экономические обоснования, │ 

заключения, справки, расчеты) к ним: │ 

а) по месту разработки, утверждения Постоянно │ 

б) в других учреждениях 5 лет │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

103 Годовые сметы расходов: │ 

а) по месту составления и Постоянно │ 

утверждения │ 

б) в других учреждениях 5 лет │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

104 Отчеты по основным видам │ 

деятельности: │ 

а) годовые Постоянно │ 

б) квартальные 5 лет При │ 

отсутствии │ 

годовых - │ 

постоянно │ 

в) месячные 1 год │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

105 Отчеты по вспомогательным видам 5 лет ЭПК │ 

деятельности │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

106 Отчеты об исполнении годовых смет │ 

расходов: │ 

а) по месту составления Постоянно │ 

б) в других учреждениях 5 лет │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

107 Финансово-экономические и │ 

конъюнктурные обзоры и разработки │ 

отдельных вопросов экономики и │ 

финансов: │ 

а) по месту разработки и утверждения5 лет ЭПК │ 

б) в других учреждениях До │ 

минования │ 

надобности │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

108 Расчеты экономических нормативов │ 

деятельности: │ 

а) годовые Постоянно │ 

б) квартальные, месячные 5 лет │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

109 Титульные списки вновь начинаемых Постоянно │ 

строек │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

110 Договоры подряда (контракты) 6 лет ЭПК После │ 

истечения │ 

срока действия│ 

договора │ 

(контракта) │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

111 Заключения государственной Постоянно │ 

вневедомственной экспертизы, │ 

отраслевой экспертизы по проектам; │ 

технико-экономические обоснования │ 

├──────┴────────────────────────────────────┴──────────┴──────────────┤ 

2.2. Кредитно-финансовые вопросы │ 

├──────┬────────────────────────────────────┬──────────┬──────────────┤ 

112 Переписка по кредитно-экономическим 15 лет ЭПК │ 

вопросам │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

113 Переписка по вопросам 15 лет │ 

рефинансирования, обязательных │ 

резервов, депозитных операций и │ 

налогообложения │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

114 Переписка по финансово-кредитным 15 лет │ 

вопросам │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

115 Документы (справки, расчеты, Постоянно │ 

заключения, договоры, переписка) о │ 

выдаче и возврате кредитов, │ 

находящихся в составе │ 

государственного долга, и доходах │ 

по ним │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

116 Документы (справки, докладные 25 лет ЭПКПосле │ 

записки, переписка) по реализации и закрытия │ 

учету кредитных линий кредитных │ 

линий │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

117 Документы (копии постановлений 25 лет ЭПКПосле │ 

Правительства, ходатайства органов реализации │ 

местного самоуправления, расчеты, программы │ 

разнарядки, заключения, переписка) │ 

по кредитованию региональных │ 

программ │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

118 Документы (справки, обзоры, таблицы,15 лет ЭПК │ 

диаграммы, записки, переписка) по │ 

анализу кредитных отношений с │ 

клиентами │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

119 Документы (программы, таблицы, 15 лет ЭПК │ 

сведения, статистико-аналитические, │ 

оперативные материалы, диаграммы, │ 

расчеты, таблицы, объяснительные │ 

записки) по изучению │ 

кредитно-экономических вопросов, │ 

анализу текущих тенденций в │ 

денежно-кредитной сфере, │ 

прогнозированию и анализу размещения │ 

и привлечения кредитов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

120 Документы (ходатайства, 15 лет ЭПКПосле │ 

экономические расчеты, проекты возвращения │ 

кредитных договоров, заключения) по последнего │ 

полученным ранее и предоставленным кредита │ 

банковским кредитам │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

121 Документы (заключения, акты, 15 лет ЭПКПосле │ 

переписка) о списании безнадежных к списания │ 

взысканию кредитов кредита с │ 

забалансового │ 

учета │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

122 Документы (кредитные договоры, 15 лет После │ 

заявления, отчеты) по кредитам и возврата │ 

ссудам, выданным сотрудникам ФКУ кредита, ссуды│ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

123 Финансовые отчеты по установленным │ 

НБКР формам: │ 

а) сводные годовые Постоянно │ 

б) годовые Постоянно │ 

в) полугодовые, квартальные 5 лет При отсутствии│ 

годовых - │ 

постоянно │ 

г) ежемесячные, еженедельные, 3 года │ 

ежедневные │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

124 Сведения о внутрисистемном 5 лет │ 

перераспределении кредитных ресурсов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

125 Кредитные дела заемщиков - 25 лет ЭПКПосле │ 

юридических и физических лиц погашения │ 

(кредитные заявки, кредитные последнего │ 

договоры, справки, срочные кредита │ 

обязательства, учредительные │ 

документы заемщиков, переписка и │ 

др.) │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

126 Платежные ведомости, копии расчетных15 лет │ 

документов, переписка о привлечении │ 

и передаче кредитов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

127 Месячные, ежедневные справки, 5 лет │ 

группировочные ведомости о состоянии │ 

и использовании кредитных ресурсов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

128 Отклоненные заявки юридических и 1 год После │ 

физических лиц на получение кредита, вынесения │ 

документы (расчеты, переписка и др.) решения │ 

по ним │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

129 Журналы регистрации заявок на 15 лет │ 

кредиты │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

130 Журналы (книги) регистрации 5 лет После │ 

кредитных договоров с юридическими окончания │ 

и физическими лицами срока │ 

действия │ 

последнего │ 

договора, │ 

контракта │ 

├──────┴────────────────────────────────────┴──────────┴──────────────┤ 

3. Кассовые операции, инкассация │ 

├─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ 

3.1. Кассовые операции │ 

├──────┬────────────────────────────────────┬──────────┬──────────────┤ 

131 Переписка по вопросам кассовой 3 года │ 

работы и хранения ценностей │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

132 Документы (акты, справки, переписка)10 лет │ 

по ревизиям хранилищ ценностей │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

133 Документы (акты, переписка) по 10 лет │ 

вопросам пересчета банкнот │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

134 Документы (акты, переписка) по 10 лет После │ 

вопросам просчетов, совершенных возмещения │ 

кассирами ущерба │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

135 Документы (акты экспертизы, отчеты, 5 лет │ 

переписка) о неплатежных и │ 

поддельных банкнотах │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

136 Документы (расчеты, сводки) по 5 лет │ 

вопросу установления минимально │ 

допустимого остатка наличных денег │ 

в операционной кассе на конец дня │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

137 Акты приема-передачи ценностей и 10 лет │ 

вскрытия посылок с ценностями │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

138 Акты проверок организации кассовой 6 лет │ 

работы │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

139 Кассовые документы (приходные и 10 лет │ 

расходные кассовые ордера по │ 

ценностям, хранящимся в денежном │ 

хранилище, денежные чеки, объявления │ 

на взнос наличными) с приложениями │ 

по операциям с национальной валютой │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

140 Контрольные ведомости по пересчету 5 лет │ 

денежной наличности │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

141 Справки о суммах принятых денег и 5 лет │ 

количестве поступивших в кассу │ 

денежных документов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

142 Справки о сумме выданных денег и 5 лет │ 

полученной сумме под отчет │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

143 Справки о принятых вечерней кассой 3 года │ 

сумках с денежной наличностью и │ 

порожних сумках │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

144 Сводные справки о кассовых оборотах 6 лет │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

145 Карточки учета ценностей 5 лет │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

146 Договоры на кассовое обслуживание 6 лет После │ 

клиентов истечения │ 

срока действия│ 

договора │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

147 Договоры о коллективной (бригадной) 5 лет После │ 

материальной ответственности, истечения │ 

заключенные ФКУ с работниками, срока действия│ 

осуществляющими операции с договора │ 

ценностями │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

148 Договоры о полной материальной 5 лет После │ 

ответственности, заключенные ФКУ с увольнения │ 

кассовыми и инкассаторскими материально │ 

работниками ответственного│ 

лица │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

149 Заполненные сетки для проверки 1 год │ 

платежности банкнот │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

150 Книги учета денег и ценностей, 5 лет │ 

хранящихся в кладовой, принятых и │ 

выданных денег (ценностей), │ 

драгоценных металлов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

151 Книги (журналы) учета квитанционных 5 лет │ 

книжек, бланков строгой отчетности, │ 

выданных ответственным исполнителям │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

152 Контрольный журнал приема-передачи 5 лет │ 

под охрану хранилища ценностей │ 

├──────┴────────────────────────────────────┴──────────┴──────────────┤ 

3.2. Инкассация │ 

├──────┬────────────────────────────────────┬──────────┬──────────────┤ 

153 Переписка о перевозке ценностей 3 года │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

154 Справки о выданных инкассаторам 3 года │ 

сумках и явочных карточках │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

155 Списки организаций, предприятий и 3 года │ 

учреждений, обслуживаемых │ 

инкассаторами │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

156 Договоры на инкассацию и доставку 6 лет После │ 

денежных средств и ценностей истечения │ 

клиентов срока действия│ 

договора │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

157 Доверенности на получение, прием и 5 лет │ 

доставку ценностей │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

158 Сопроводительные ведомости к сумкам 1 год │ 

с денежной наличностью │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

159 Журналы приема-передачи документов 5 лет │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

160 Журналы учета выдачи и приема 3 года │ 

явочных карточек, печатей, ключей и │ 

доверенностей │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

161 Журналы учета принятых сумок с 3 года │ 

ценностями и порожних сумок │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

162 Книги учета выданных штампов и 3 года │ 

пломбиров, регистрации их передачи │ 

├──────┴────────────────────────────────────┴──────────┴──────────────┤ 

4. Операции с ценными бумагами │ 

├─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ 

4.1. Операции с государственными ценными бумагами │ 

├──────┬────────────────────────────────────┬──────────┬──────────────┤ 

163 Документы (платежные поручения, 6 лет После │ 

расчеты) о расчетах с истечения │ 

республиканским бюджетом по срока займа │ 

государственным ценным бумагам │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

164 Документы (договоры, акты, 5 лет После │ 

протоколы, условия выпуска) по погашения │ 

вопросам вторичного рынка выпусков │ 

государственных ценных бумаг государствен- │ 

ных ценных │ 

бумаг │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

165 Отчеты дилера по операциям с │ 

государственными краткосрочными │ 

облигациями: │ 

а) ежемесячные о работе с ценными 5 лет │ 

бумагами │ 

б) о выполненной сделке 5 лет │ 

в) недельные о работе с ценными 1 год │ 

бумагами │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

166 Заявки на продажу и покупку 5 лет │ 

государственных краткосрочных │ 

облигаций, выписки из реестра сделок │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

167 Платежные поручения системы 6 лет │ 

электронных межбанковских расчетов │ 

по операциям с государственными │ 

краткосрочными облигациями │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

168 Лицевые счета, счета депо клиентов, 6 лет После │ 

выписки по счетам "Ностро" системы закрытия счета│ 

электронных межбанковских расчетов │ 

по операциям с государственными │ 

краткосрочными облигациями │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

169 Закрытые лицевые счета по приему на 6 лет После │ 

хранение государственных ценных истечения │ 

бумаг, приложенные описи к ним срока займа │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

170 Договоры купли-продажи 6 лет После │ 

государственных ценных бумаг истечения │ 

срока │ 

действия │ 

договора │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

171 Ведомости, акты и приложения к актам3 года │ 

на погашенные государственные ценные │ 

бумаги │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

172 Сводные реестры заявок, принятых на 1 год │ 

аукционе; реестры введенных заявок │ 

клиентов, дилера по аукциону │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

173 Выписки из протоколов торгов, 1 год │ 

выписки нетто-оборота по счетам │ 

управления оператора счета │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

174 Обязательства операторов счетов по 1 год │ 

итогам торгов государственными │ 

краткосрочными облигациями │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

175 Информация межбанковских валютных 1 год │ 

бирж по операциям с государственными │ 

краткосрочными облигациями │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

176 Журнал лицевого учета облигаций, 5 лет │ 

оборотов по операциям с облигациями, │ 

учета брокерских операций, сводных │ 

итогов │ 

├──────┴────────────────────────────────────┴──────────┴──────────────┤ 

4.2. Операции с ценными бумагами │ 

├──────┬────────────────────────────────────┬──────────┬──────────────┤ 

177 Переписка о выпуске, обращении 10 лет │ 

депозитных, сберегательных │ 

сертификатов, векселей │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

178 Документы (положения, правила) о Постоянно │ 

выпуске, обращении депозитных, │ 

сберегательных сертификатов, │ 

векселей │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

179 Документы (информации, заключения, 25 лет │ 

отчеты о результатах проверки) о │ 

выявленных нарушениях │ 

законодательства Кыргызской │ 

Республики о ценных бумагах │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

180 Документы (акты, справки, 15 лет ЭПК │ 

аналитические записки) о фальшивых │ 

ценных бумагах │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

181 Документы (справки, сведения, 10 лет │ 

записки, акты, заключения) о │ 

нарушениях ФКУ правил выпуска ценных │ 

бумаг │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

182 Документы (договоры, акты, 10 лет После │ 

переписка) о приобретении ценных перехода │ 

бумаг другого ФКУ права │ 

собственности │ 

на ценную │ 

бумагу или │ 

потери их │ 

продажной │ 

стоимости │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

183 Документы (подписные листы, лицевые 6 лет После │ 

счета владельцев акций, справки о перехода │ 

денежных средствах, поступивших в права │ 

уплату за акции инвестиционных собственности │ 

фондов) о размещении акций на акцию │ 

инвестиционных фондов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

184 Документы (договоры, заключения, 6 лет После │ 

справки) по оформлению продажи истечения │ 

векселей Министерства финансов срока │ 

Кыргызской Республики действия │ 

договора │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

185 Документы (справки, описи, 5 лет │ 

квитанции, копии распоряжений) о │ 

совершении операций с ценными │ 

бумагами инвестиционных фондов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

186 Документы (справки, описи, списки) 5 лет │ 

по учету имущества инвестиционных │ 

фондов, находящихся на полном │ 

депозитарном обслуживании │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

187 Документы (докладные записки, 5 лет │ 

справки, переписка) по вопросам │ 

вторичного рынка корпоративных │ 

ценных бумаг │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

188 Документы (договоры, инвестиционные 5 лет После │ 

декларации, изменения и дополнения истечения │ 

к ним, сертификаты долевого участия, срока действия│ 

уведомления о прекращении договоров договора │ 

доверительного управления) по доверительного│ 

операциям доверительного управления управления │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

189 Документы (списки, справки) 5 лет │ 

внутреннего учета и отчетности │ 

профессиональных участников рынка │ 

ценных бумаг │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

190 Документы (обзоры, таблицы, 5 лет ЭПК │ 

аналитические записки, справки) │ 

информационно-аналитического │ 

характера о рынке ценных бумаг, │ 

финансовых рынках, операциях с │ 

ценными бумагами │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

191 Первичные документы (свидетельства о5 лет После │ 

праве на наследство, удостоверения завершения │ 

опекунов, копии свидетельства о операций │ 

браке), служащие основанием для │ 

депозитарных операций │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

192 Проспекты эмиссий выпусков ценных Постоянно │ 

бумаг │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

193 Условия выпусков депозитных, Постоянно │ 

сберегательных сертификатов, │ 

векселей │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

194 Уведомления о приостановлении Постоянно │ 

действий, аннулировании лицензии │ 

профессионального участника рынка │ 

ценных бумаг │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

195 Отчеты о работе с ценными бумагами: │ 

а) годовые Постоянно │ 

б) квартальные 5 лет При отсутствии│ 

годовых - │ 

постоянно │ 

в) ежемесячные, еженедельные, 1 год │ 

ежедневные │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

196 Ведомости начисленных дивидендов 15 лет │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

197 Акты приема-передачи свидетельств о 3 года После │ 

владении акциями инвестиционных перехода │ 

фондов права │ 

собственности │ 

на акцию │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

198 Предупреждения НБКР, сделанные по 15 лет │ 

результатам проверки деятельности │ 

ФКУ на рынке ценных бумаг │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

199 Предписания НБКР об устранении 15 лет После │ 

нарушений законодательства о рынке устранения │ 

ценных бумаг нарушений │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

200 Погашенные векселя, сертификаты 5 лет │ 

акций, сберегательные и депозитные │ 

сертификаты │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

201 Счета на оплату услуг депозитария, 6 лет │ 

вознаграждений за размещение акций │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

202 Лицевые счета, счета депо клиентов, 6 лет │ 

выписки по счетам депо │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

203 Лицевые счета владельцев акций 25 лет После │ 

перехода права│ 

собственности │ 

на акцию │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

204 Договоры купли-продажи корпоративных25 лет После │ 

ценных бумаг истечения │ 

срока действия│ 

договора │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

205 Договоры купли-продажи акций 25 лет После │ 

финансово-кредитного учреждения истечения │ 

юридическими и физическими лицами; срока действия│ 

документы (передаточные договора │ 

распоряжения, подписные листы, │ 

заявления-обязательства на │ 

приобретение акций) к ним │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

206 Заявки на продажу и покупку 5 лет │ 

корпоративных ценных бумаг │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

207 Выписки из реестров акционеров 25 лет │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

208 Журналы учета операций с ценными 5 лет │ 

бумагами │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

209 Журналы учета свидетельств, выданных2 года │ 

при депонировании приватизированных │ 

чеков │ 

├──────┴────────────────────────────────────┴──────────┴──────────────┤ 

5. Внешнеэкономическая деятельность │ 

├─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ 

5.1. Международные связи и расчеты │ 

├──────┬────────────────────────────────────┬──────────┬──────────────┤ 

210 Переписка с международными 15 лет │ 

организациями, зарубежными банками │ 

о сотрудничестве │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

211 Переписка по вопросам осуществления 15 лет │ 

внешних связей │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

212 Переписка по вопросам открытия и 15 лет │ 

ведения счетов, инвестиционной │ 

деятельности │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

213 Переписка о гарантиях и аккредитивах15 лет После │ 

по экспортным и импортным операциям закрытия │ 

гарантии, │ 

аккредитива, │ 

кредитной │ 

линии │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

214 Документы (справки, заключения, Постоянно │ 

мемориальные бухгалтерские и │ 

кассовые документы, докладные │ 

записки, переписка) о │ 

государственном внешнем долге, │ 

предоставлении, использовании и │ 

выплате кредитов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

215 Документы (справки, заключения, 15 лет │ 

переписка) по вопросам международных │ 

расчетов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

216 Документы (мемориальные и кассовые 10 лет После │ 

ордера, платежные поручения, истечения │ 

переписка) по выданным и полученным срока │ 

гарантиям банковской │ 

гарантии │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

217 Документы (доклады, отчеты, справки,5 лет ЭПК │ 

переписка) о приеме представителей │ 

зарубежных стран │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

218 Договоры, соглашения, контракты с 15 лет После │ 

иностранными банками, международными истечения │ 

и иностранными организациями, срока действия│ 

изменения и дополнения к ним договора, │ 

соглашения │ 

контракта │ 

(закрытия │ 

кредитной │ 

линии) │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

219 Планы приема, программы пребывания 3 года │ 

представителей международных │ 

организаций и зарубежных банков │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

220 Записи бесед, протоколы проведения 5 лет │ 

переговоров с иностранными │ 

партнерами │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

221 Отчеты об открытии и ведении 5 лет │ 

валютных счетов резидентов и │ 

нерезидентов и счетов нерезидентов │ 

в национальной валюте │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

222 Паспорта сделок по импортным и 5 лет │ 

экспортным операциям (копии │ 

таможенных деклараций, учетные │ 

карты, реестры, переписка) │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

223 Образцы подписей должностных лиц, 10 лет После │ 

направленные иностранным замены новыми │ 

корреспондентам │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

224 Образцы подписей заграничных 10 лет После │ 

корреспондентов аннулирования │ 

права подписи │ 

├──────┴────────────────────────────────────┴──────────┴──────────────┤ 

5.2. Валютные операции │ 

├──────┬────────────────────────────────────┬──────────┬──────────────┤ 

225 Переписка по вопросам валютных 15 лет │ 

операций │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

226 Переписка о регистрации обменных 5 лет │ 

пунктов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

227 Документы (биржевые свидетельства, 15 лет │ 

операционные листы, переписка) о │ 

проведении операций на межбанковских │ 

валютных биржах │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

228 Документы (лицевые счета по 15 лет │ 

полученным бланкам дорожных чеков, │ 

извещения) оформляемые при операциях │ 

с дорожными чеками │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

229 Документы (справки, квитанции, 15 лет │ 

ордера и др.) граждан по │ 

валютно-обменным операциям │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

230 Документы (выписки, сведения, 15 лет │ 

справки) по ведению счетов в │ 

драгоценных металлах │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

231 Документы (справки, сведения, 15 лет │ 

выписки, переписка) по ведению │ 

корреспондентских счетов в │ 

иностранной валюте │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

232 Документы (справки, акты, заявки, 6 лет │ 

кассовые ордера и др.) по │ 

организации кассовой работы с │ 

валютными ценностями │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

233 Документы (заявки, платежные 6 лет │ 

поручения, подтверждения) по │ 

депозитным операциям │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

234 Разрешения (лицензии), выданные Постоянно │ 

НБКР, на проведение валютных │ 

операций │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

235 Свидетельства о регистрации обменных6 лет После │ 

пунктов закрытия │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

236 Свидетельства о регистрации валютных15 лет После │ 

операций, связанных с движением завершения │ 

капитала в территориальных инвестиционной│ 

учреждениях НБКР операции │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

237 Отчеты по валютным операциям: │ 

а) годовые Постоянно │ 

б) квартальные 5 лет При отсутствии│ 

годовых - │ 

постоянно │ 

в) ежемесячные, еженедельные, 3 года │ 

ежедневные │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

238 Соглашения с банками-эмитентами 15 лет После │ 

дорожных чеков истечения │ 

срока действия│ 

соглашения │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

239 Контрольные документы (заявки, 15 лет │ 

справки, расчеты) эмитентов дорожных │ 

чеков │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

240 Кассовые и внебалансовые приходные и15 лет ЭПК │ 

расходные ордера; документы │ 

(справки, выписки) к ним по │ 

операциям с иностранной валютой │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

241 Мемориальные и внебалансовые 15 лет ЭПК │ 

документы (ордера, платежные │ 

поручения) по операциям с │ 

иностранной валютой │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

242 Лицевые счета по валютным операциям 15 лет После │ 

закрытия счета│ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

243 Выписки из лицевых счетов в 15 лет │ 

банках-корреспондентах │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

244 Поручения о перечислении средств со 15 лет │ 

счетов в иностранной валюте, в │ 

драгоценных металлах │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

245 Подтверждения о получении средств в 15 лет │ 

иностранной валюте, в драгоценных │ 

металлах │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

246 Досье текущих валютных счетов 15 лет После │ 

клиентов закрытия счета│ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

247 Тарифы комиссионного вознаграждения 15 лет После │ 

при выполнении валютных операций замены новыми │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

248 Договоры (соглашения, контракты) о 15 лет После │ 

совершении банковских операций и истечения │ 

сделок с иностранными валютами, срока действия│ 

драгоценными металлами договора │ 

(соглашения, │ 

контракта) │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

249 Справки о состоянии ресурсов в 15 лет ЭПК │ 

драгоценных металлах и валюте │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

250 Сведения НБКР об установлении курса 5 лет │ 

иностранных валют к сому │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

251 Ежедневные курсы покупки-продажи 6 лет │ 

валюты, драгоценных металлов, │ 

установленные ФКУ │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

252 Списки обменных пунктов 3 года После замены │ 

новыми │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

253 Заявки на проведение валютных 15 лет После │ 

операций, связанных с движением окончания │ 

капитала, с отметкой о регистрации срока действия│ 

в территориальных учреждениях НБКР всех валютных │ 

операций в │ 

рамках заявки │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

254 Выполненные заявки клиентов на 15 лет │ 

покупку-продажу валюты и платежные │ 

документы к ним │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

255 Карточки по балансовым и 15 лет │ 

внебалансовым счетам в иностранной │ 

валюте, драгоценных металлах │ 

├──────┴────────────────────────────────────┴──────────┴──────────────┤ 

6. Бухгалтерский учет и отчетность │ 

├─────────────────────────────────────────────────────────────────────┤ 

6.1. Бухгалтерская отчетность │ 

├──────┬────────────────────────────────────┬──────────┬──────────────┤ 

256 Переписка о бухгалтерском учете и 5 лет │ 

отчетности │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

257 Сводные бухгалтерские отчеты, │ 

балансы; документы (пояснительные │ 

записки, приложения, │ 

специализированные формы, │ 

аудиторское заключение) к ним: │ 

а) годовые Постоянно По месту │ 

составления, │ 

в других │ 

учреждениях - │ 

5 лет │ 

б) квартальные 5 лет При отсутствии│ 

годовых - │ 

постоянно │ 

в) месячные 3 года │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

258 Бухгалтерские отчеты, балансы │ 

филиалов; документы (пояснительные │ 

записки, приложения, │ 

специализированные формы, │ 

аудиторское заключение) к ним: │ 

а) годовые Постоянно По месту │ 

составления, │ 

в других │ 

учреждениях - │ 

5 лет │ 

б) квартальные 5 лет При отсутствии│ 

годовых - │ 

постоянно │ 

в) месячные 3 года │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

259 Отчеты по выплатам налогов в бюджет: │ 

а) годовые Постоянно По месту │ 

составления, │ 

в других │ 

учреждениях - │ 

5 лет │ 

б) квартальные 6 лет При отсутствии│ 

годовых - │ 

постоянно │ 

в) месячные 3 года │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

260 Передаточные, разделительные, Постоянно │ 

ликвидационные балансы, приложения, │ 

объяснительные записки к ним │ 

├──────┴────────────────────────────────────┴──────────┴──────────────┤ 

6.2. Расчетно-кассовое обслуживание юридических лиц │ 

├──────┬────────────────────────────────────┬──────────┬──────────────┤ 

261 Документы (извещения, справки, копии15 лет После │ 

учредительных документов) об закрытия счета│ 

открытии счетов и по оформлению │ 

полномочий на распоряжение счетами │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

262 Документы (копии платежных и 15 лет │ 

кассовых поручений, мемориальные │ 

ордера, ордера к объявлениям на │ 

взнос наличными) приходно-расходных │ 

операций по счетам юридических лиц │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

263 Документы (акты, описи, списки, 15 лет │ 

переписка) о передаче лицевых счетов │ 

клиентов из финансово-кредитного │ 

учреждения в НБКР или в другие ФКУ │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

264 Документы (акты сверок с налоговыми 15 лет │ 

органами, расчеты, справки по │ 

налоговым платежам) по вопросам │ 

налогообложения │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

265 Документы (корешки выданных 15 лет После │ 

аккредитивов, контрольные листы к закрытия │ 

аккредитивам, заявления клиентов, кредитной │ 

разрешения на оплату просроченных линии │ 

аккредитивов) по аккредитивным │ 

операциям │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

266 Документы (корешки чеков, оплаченные15 лет После │ 

чеки, заявления об утрате чеков, закрытия │ 

подтверждения, гарантийные письма) кредитной │ 

по расчетным и целевым чекам линии │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

267 Альбомы оттисков печатей и подписей 15 лет После замены │ 

должностных лиц ФКУ, имеющих право новыми │ 

подписи платежных документов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

268 Мемориальные документы (ордера, 25 лет ЭПКПосле │ 

платежные поручения, справки, погашения │ 

ведомости, акты) о выдаче и возврате кредита │ 

кредитов (закрытии │ 

кредитной │ 

линии) │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

269 Мемориальные и кассовые документы по10 лет После │ 

кредитам и ссудам на индивидуальное возврата │ 

жилищное строительство и другие кредита, │ 

цели, выдаваемые работникам ссуды │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

270 Мемориальные и кассовые документы, 6 лет │ 

ведомости начисленных по счетам │ 

процентов по операциям с │ 

национальной валютой │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

271 Платежные поручения, счета по До конца │ 

расходам на приобретение эксплуата- │ 

производственного и жилого фонда и ции │ 

финансирование строительства │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

272 Платежные документы по клиринговым 5 лет │ 

операциям │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

273 Лицевые счета по корреспондентским 15 лет После │ 

счетам закрытия счета│ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

274 Лицевые счета по закрытым счетам 15 лет После │ 

юридических лиц закрытия счета│ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

275 Лицевые счета по учету операций по 15 лет После │ 

кредитам и ссудам на индивидуальное закрытия счета│ 

жилищное строительство и другие (возврата │ 

цели, выдаваемые работникам кредита, │ 

ссуды) │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

276 Карточки учета выдачи выписок из 3 года │ 

лицевых счетов, доверенности │ 

клиентов на получение выписок │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

277 Регистрационные журналы, 5 лет │ 

журналы-описи, реестры по инкассовым │ 

операциям и взаимным расчетам │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

278 Книги регистрации лицевых счетов Постоянно │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

279 Книги передачи лицевых счетов, 5 лет │ 

обязательств и других материалов │ 

при смене операционных работников │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

280 Книги учета бланков строгой 5 лет │ 

отчетности │ 

├──────┴────────────────────────────────────┴──────────┴──────────────┤ 

6.3. Вкладные операции │ 

├──────┬────────────────────────────────────┬──────────┬──────────────┤ 

281 Переписка о переводе за границу сумм15 лет ЭПК │ 

вкладов по наследственным делам │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

282 Переписка с гражданами о вкладах, 10 лет │ 

переводах │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

283 Переписка по вопросам внедрения и 5 лет │ 

выпуска банковских карт │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

284 Документы (ордера сберегательных 15 лет После │ 

книжек, банковские карты, извещения закрытия │ 

с образцом подписи вкладчика) по лицевого │ 

закрытым счетам вкладчиков счета │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

285 Документы (ордера, заявления на 15 лет │ 

частичный перевод вклада, исписанные │ 

сберегательные книжки, разовые │ 

доверенности) по операциям со │ 

вкладами │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

286 Документы (реестры учета принятых 15 лет │ 

заявлений о переводе вклада, │ 

заявления о переводе сумм, внесенных │ 

наличными деньгами, экземпляры │ 

платежных поручений) о переводных │ 

операциях │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

287 Образцы банковских карт Постоянно │ 

финансово-кредитного учреждения │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

288 Вкладные книжки граждан 15 лет После закрытия│ 

лицевого счета│ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

289 Мемориальные и кассовые документы по15 лет После │ 

вкладам граждан закрытия счета│ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

290 Лицевые счета по вкладам граждан 15 лет После закрытия│ 

счета │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

291 Выписки остатков вкладов из лицевых │ 

счетов вкладчиков: │ 

а) годовые 15 лет │ 

б) составляемые в течение года 5 лет │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

292 Алфавитные карточки закрытых вкладов15 лет Со дня │ 

закрытия │ 

лицевого счета│ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

293 Карточки закрытых и условно закрытых15 лет │ 

лицевых счетов вкладчиков │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

294 Завещательные распоряжения и 25 лет Со дня │ 

доверенности вкладчиков по закрытым закрытия │ 

счетам, выплаты на основании которых лицевого │ 

не производились, копии счета │ 

завещательных распоряжений и │ 

доверенности по закрытым счетам │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

295 Депозитные договоры 10 лет После │ 

истечения │ 

срока действия│ 

договора │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

296 Списки, ведомости зачисления 15 лет │ 

денежных сумм на счета по вкладам и │ 

выплат заработной платы физическим │ 

лицам │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

297 Проверочные ведомости и контрольные 5 лет │ 

листы по вкладным операциям │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

298 Алфавитные книги лицевых счетов по 5 лет │ 

вкладам граждан │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

299 Книги регистрации заявлений об 15 лет После │ 

утрате сберегательных книжек, окончания │ 

банковских карт │ 

├──────┴────────────────────────────────────┴──────────┴──────────────┤ 

6.4. Бухгалтерский учет │ 

├──────┬────────────────────────────────────┬──────────┬──────────────┤ 

300 Переписка об организации и 15 лет │ 

проведении расчетов, расчетных │ 

операциях │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

301 Документы (акты, протоколы, 15 лет После │ 

ведомости) о переоценке и списания │ 

определении износа основных фондов фондов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

302 Документы (протоколы, описи, акты) │ 

об инвентаризации: │ 

а) зданий, сооружений 15 лет │ 

б) имущества и товарно-материальных 5 лет │ 

ценностей │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

303 Документы (решения судов, отчеты, 6 лет │ 

заключения) о выплате пенсий, │ 

пособий по листкам │ 

нетрудоспособности, по социальному │ 

страхованию, исполнительные листы, │ 

переписка по различным удержаниям │ 

из заработной платы │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

304 Документы (реестры, ордера, акты, 6 лет │ 

карточки) по основным средствам │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

305 Протоколы комиссий по списанию сумм 15 лет │ 

с баланса или по снятию их с │ 

внебалансового учета с │ 

ходатайствами, обосновывающими │ 

списание сумм │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

306 Заключения, акты и другие документы 15 лет │ 

на списание безнадежных к взысканию │ 

денежных средств и имущества │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

307 Акты списания основных средств 15 лет После списания│ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

308 Акты списания имущества и инвентаря 15 лет │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

309 Отчеты, сведения о поступлении, 15 лет │ 

расходовании и остатках драгоценных │ 

металлов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

310 Лицевые счета по учету уставного Постоянно │ 

капитала │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

311 Лицевые счета по заработной плате: │ 

а) сотрудников 75 лет │ 

б) получателей пенсий и 5 лет После │ 

государственных пособий прекращения │ 

выплаты │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

312 Лицевые счета по учету долгосрочных 15 лет После │ 

кредитных операций и долгов, закрытия │ 

списанных в убыток лицевого счета│ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

313 Лицевые счета учета основных средств15 лет После │ 

ликвидации │ 

основных │ 

средств │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

314 Лицевые счета по балансовым и 15 лет │ 

внебалансовым счетам по расчетам в │ 

национальной валюте (кроме указанных │ 

в статьях 290, 310, 311, 312, 313) │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

315 Мемориальные и кассовые ордера по 15 лет │ 

операциям с национальной валютой; │ 

документы (платежные поручения, │ 

справки, заявки, ведомости) к ним │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

316 Сводные, расчетные, 15 лет │ 

расчетно-платежные ведомости на │ 

выдачу заработной платы, дивидендов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

317 Сведения о размере заработной платы 10 лет │ 

и стаже работы сотрудников, │ 

представляемые в налоговые органы │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

318 Справки на оплату учебных отпусков, 10 лет │ 

получении льгот по налогам, о │ 

размере заработной платы, доходах │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

319 Бухгалтерские и кассовые журналы 5 лет │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

320 Ежедневные проверочные ведомости 5 лет │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

321 Ведомости предоставленных расчетных 6 лет │ 

услуг за месяц │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

322 Оборотные, сальдовые ведомости 6 лет │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

323 Подтверждения сальдо по счетам 10 лет │ 

клиентов, справки и акты сверки │ 

взаимных расчетов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

324 Выписки по корреспондентским счетам 15 лет │ 

в учреждениях НБКР, │ 

финансово-кредитных учреждениях │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

325 Выписки по корреспондентским счетам 15 лет │ 

"Ностро" и "Лоро" │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

326 Операционные дневники, приложения к │ 

ним: │ 

а) по вкладам и прочим операциям 10 лет │ 

б) по приему платежей за 3 года │ 

коммунальные и другие услуги │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

327 Кассовые приходно-расходные ордера и6 лет │ 

заменяющие их документы, приложения │ 

к ним, мемориальные ордера, сводные │ 

ведомости по приему от населения │ 

платежей, послужившие основанием │ 

для бухгалтерских записей │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

328 Платежные поручения и счета по До конца │ 

расчетам на приобретение эксплуата- │ 

производственного и жилого фонда ции │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

329 Договоры на приобретение основных 15 лет После │ 

средств истечения │ 

срока действия│ 

договора │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

330 Договоры о материальной 15 лет После │ 

ответственности увольнения │ 

материаль- │ 

но-ответствен-│ 

ного лица │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

331 Хозяйственные договоры 15 лет После │ 

истечения │ 

срока действия│ 

договора │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

332 Доверенности на получение денежных 15 лет │ 

сумм и товарно-материальных │ 

ценностей (в т.ч. аннулированные) │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

333 Гарантийные письма; документы 15 лет После │ 

(заявления, переписка) к ним возврата │ 

банковской │ 

гарантии │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

334 Учетные регистры (главная книга, 15 лет │ 

журналы-ордера) │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

335 Журналы регистрации исполнительных 15 лет │ 

листов, книги учета депонированной │ 

заработной платы │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

336 Карточки, книги и журналы 15 лет │ 

аналитического учета по балансовым │ 

и внебалансовым счетам │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

337 Книги регистрации счетов, 15 лет │ 

доверенностей, платежных поручений │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

338 Книги учета основных средств 15 лет │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

339 Книги учета малоценных 15 лет │ 

и быстроизнашивающихся предметов │ 

├──────┴────────────────────────────────────┴──────────┴──────────────┤ 

6.5. Статистическая отчетность │ 

├──────┬────────────────────────────────────┬──────────┬──────────────┤ 

340 Переписка о представлении и 5 лет │ 

составлении статистической │ 

отчетности │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

341 Документы (таблицы, графики, 5 лет │ 

расчеты, сведения и др.) по │ 

составлению статистических отчетов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

342 Статистические отчеты и таблицы по │ 

основным видам деятельности: │ 

а) сводные годовые Постоянно │ 

б) годовые Постоянно По месту │ 

составления, │ 

в других │ 

учреждениях - │ 

5 лет │ 

в) полугодовые, квартальные 5 лет При отсутствии│ 

годовых - │ 

постоянно │ 

г) месячные 3 года При отсутствии│ 

годовых, │ 

полугодовых, │ 

квартальных - │ 

постоянно │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

343 Статистические отчеты и таблицы по 5 лет │ 

вспомогательным видам деятельности │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

344 Разработочные ведомости по │ 

статистической отчетности: │ 

а) годовые 5 лет ЭПК │ 

б) квартальные, месячные 3 года │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

345 Динамические тетради, карточки и Постоянно │ 

динамические таблицы │ 

├──────┴────────────────────────────────────┴──────────┴──────────────┤ 

7. Автоматизация банковских работ │ 

├──────┬────────────────────────────────────┬──────────┬──────────────┤ 

346 Переписка по вопросам автоматизации 10 лет │ 

банковских работ │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

347 Переписка о формировании принципов 5 лет │ 

построения и создания │ 

телекоммуникационных сетей │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

348 Переписка об организации развития и 5 лет │ 

сопровождения банковских │ 

автоматизированных систем │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

349 Переписка о стандартизации и 5 лет │ 

классификации технико-экономической │ 

информации │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

350 Документы (концепции, технические 25 лет ЭПК │ 

задания на создание, развитие и │ 

модернизацию автоматизированных │ 

систем, дополнения (протоколы) к │ 

техническим заданиям, программы и │ 

методики приемочных испытаний, │ 

акты) для учета и передачи │ 

программных продуктов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

351 Документы (акты, протоколы, справки)10 лет ЭПК │ 

приемки в эксплуатацию программных │ 

продуктов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

352 Документы (докладные записки, 10 лет │ 

справки, переписка) о банковской (в │ 

т.ч. международной) сети │ 

телекоммуникаций, электронных │ 

расчетах, банковских технологиях, │ 

информатизации │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

353 Документы (акты, справки, протоколы,10 лет │ 

заключения, заявки, расчеты, │ 

ведомости, переписка) о приеме в │ 

эксплуатацию, о поломках и простоях │ 

оборудования │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

354 Документы (акты, справки, 10 лет │ 

номенклатуры, спецификации, заявки, │ 

переписка) о проведении наладочных, │ 

ремонтных, профилактических работ │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

355 Документы (планы, отчеты, акты, 5 лет ЭПК │ 

протоколы, сведения, переписка) о │ 

проведении испытаний, внедрении │ 

типовых автоматизированных систем и │ 

программных комплексов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

356 Документы (справки, таблицы, 5 лет │ 

диаграммы, переписка) о составе и │ 

структуре баз данных │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

357 Отчеты о технической эксплуатации 10 лет │ 

оборудования │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

358 Договоры на проектирование, 10 лет После │ 

создание, внедрение истечения │ 

автоматизированных систем и срока действия│ 

программных продуктов договора │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

359 Журналы технического состояния 10 лет │ 

оборудования │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

360 Журналы учета баз данных 5 лет │ 

├──────┴────────────────────────────────────┴──────────┴──────────────┤ 

8. Рекламно-информационная деятельность │ 

├──────┬────────────────────────────────────┬──────────┬──────────────┤ 

361 Переписка с учреждениями и 5 лет │ 

организациями о совместном выпуске │ 

изданий │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

362 Переписка о разработке 3 года │ 

информационных изданий, │ 

информационных баз данных │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

363 Переписка о подготовке к выпуску 3 года │ 

ведомственной литературы, │ 

периодических и информационных │ 

изданий │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

364 Переписка с типографиями о 3 года │ 

выполнении заказов, тираже изданий │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

365 Переписка об опубликовании в 3 года │ 

средствах массовой информации │ 

информационных материалов, │ 

объявлений, публикаций │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

366 Документы (доклады, сообщения для 10 лет │ 

опубликования в средствах массовой │ 

информации │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

367 Документы (акты экспертизы, 5 лет │ 

разрешения, докладные записки, │ 

списки, переписка) по определению │ 

возможности опубликования информации │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

368 Документы (запросы, заявки, 3 года │ 

сведения) о потребности в │ 

информационных материалах │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

369 Тексты сценариев видеофильмов, 5 лет ЭПК │ 

радио- и телевизионных передач, │ 

видеоклипов о деятельности │ 

финансово-кредитного учреждения │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

370 Оригиналы-макеты иллюстрированных 5 лет │ 

альбомов, рекламных буклетов, │ 

плакатов, листовок, другой │ 

полиграфической продукции │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

371 Рекламно-информационные документы о 3 года │ 

новых видах услуг │ 

финансово-кредитного учреждения, │ 

опубликованные в периодической │ 

печати │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

372 Информационные издания │ 

(информационные листки, письма, │ 

бюллетени, вестники, каталоги, │ 

списки, справочники, сборники): │ 

а) по месту составления 10 лет ЭПК │ 

б) в других учреждениях До │ 

минования │ 

надобности │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

373 Информационные обзоры: │ 

а) по месту составления 10 лет ЭПК │ 

б) в других учреждениях До │ 

минования │ 

надобности │ 

├──────┴────────────────────────────────────┴──────────┴──────────────┤ 

9. Работа с персоналом, подготовка и переподготовка кадров │ 

├──────┬────────────────────────────────────┬──────────┬──────────────┤ 

374 Переписка о работе с персоналом 5 лет │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

375 Переписка по вопросам обучения 5 лет ЭПК │ 

персонала, стажировки сотрудников и │ 

проведения семинаров │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

376 Переписка о подготовке и 5 лет ЭПК │ 

переподготовке кадров, повышении │ 

квалификации персонала │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

377 Переписка (копии сопроводительных 5 лет │ 

документов) по представлению │ 

сотрудников к государственным и │ 

ведомственным наградам │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

378 Доклады, годовые отчеты, обзоры, Постоянно │ 

справки, сводки по работе с │ 

персоналом │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

379 Протоколы заседаний аттестационных, 15 лет ЭПК │ 

квалификационных комиссий │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

380 Личные дела (заявления, листки по 75 лет - │ 

учету кадров, автобиографии, копии "В" │ 

документов об образовании, копии и │ 

выписки из приказов о приеме, │ 

перемещении, поощрении, о │ 

направлении на стажировку, │ 

увольнении, анкеты, характеристики, │ 

документы о проведении аттестации и │ 

установлении квалификации) │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

381 Анкетные данные руководителей, 15 лет ЭПКПосле │ 

представляемые в НБКР увольнения │ 

руководителя │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

382 Документы (планы, отчеты, данные) по5 лет ЭПК │ 

организации сотрудничества с │ 

зарубежными центральными банками и │ 

СНГ, учебными центрами │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

383 Документы (справки, докладные 10 лет │ 

записки, переписка) по работе с │ 

пенсионерами - бывшими работниками │ 

банковской системы, ветеранами войны │ 

и труда │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

384 Документы (отчеты, переписка) о 5 лет │ 

составе и работе квалификационных │ 

комиссий │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

385 Документы (заявления, служебные 1 год │ 

записки, справки, анкеты), не │ 

вошедшие в состав личных дел │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

386 Договоры, соглашения, контракты, с 75 лет │ 

работниками │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

387 Личные карточки рабочих и служащих 75 лет - │ 

(Ф. Т-2) "В" │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

388 Список (штатно-списочный состав) 75 лет │ 

работников │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

389 Подлинные личные документы рабочих иДо востре- │ 

служащих (трудовые книжки, дипломы, бования, │ 

аттестаты и др.) не востре- │ 

бованные - │ 

не менее │ 

50 лет │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

390 Учебные планы, тематики обучения, 5 лет ЭПК │ 

графики дополнительного │ 

профессионального образования, │ 

переподготовки и стажировки │ 

персонала │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

391 Отчеты о результатах стажировки 5 лет │ 

персонала │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

392 Списки лиц, окончивших банковские 5 лет │ 

школы, курсы │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

393 Графики предоставления отпусков, 5 лет │ 

заявления, сводки, списки, переписка │ 

об использовании отпусков рабочими │ 

и служащими │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

394 Книги (журналы) учета выдачи 50 лет │ 

трудовых книжек │ 

├──────┴────────────────────────────────────┴──────────┴──────────────┤ 

10. Организация труда │ 

├──────┬────────────────────────────────────┬──────────┬──────────────┤ 

395 Документы (списки, графики, 15 лет │ 

заявления, справки, заключения, │ 

переписка) о проведении аттестации │ 

и установлении квалификации │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

396 Документы (акты, предписания, 5 лет ЭПК │ 

справки, докладные записки, отчеты, │ 

переписка) по технике безопасности │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

397 Документы (докладные записки, 5 лет │ 

справки, таблицы) по операционной │ 

нагрузке подразделений │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

398 Документы (докладные записки, 5 лет │ 

справки, акты, переписка) о трудовой │ 

дисциплине и ее нарушениях │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

399 Документы (справки, списки, 5 лет │ 

переписка) о премировании, │ 

материальном поощрении │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

400 Документы (акты, заключения, │ 

протоколы) расследований несчастных │ 

случаев: │ 

а) по месту происшествия 50 лет │ 

б) в других учреждениях 5 лет │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

401 Отчеты по труду: │ 

а) годовые Постоянно По месту │ 

составления, │ 

в других │ 

учреждениях - │ 

до минования │ 

надобности │ 

б) квартальные 5 лет При отсутствии│ 

годовых - │ 

постоянно │ 

в) месячные 1 год │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

402 Тарифно-квалификационные 5 лет После замены │ 

справочники, сетки, ставки новыми │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

403 Журналы регистрации несчастных Постоянно │ 

случаев │ 

├──────┴────────────────────────────────────┴──────────┴──────────────┤ 

11. Защита банковской информации │ 

├──────┬────────────────────────────────────┬──────────┬──────────────┤ 

404 Переписка о защите информации 15 лет │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

405 Документы (справки, докладные 15 лет │ 

записки, переписка и др.) по │ 

обработке и анализу поступающей │ 

официальной и конфиденциальной │ 

информации о клиентах, деловых │ 

партнерах │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

406 Документы (акты, докладные записки, 15 лет │ 

переписка) о нарушениях правил │ 

работы с документами, содержащими │ 

информацию ограниченного │ 

распространения │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

407 Документы (докладные записки, 15 лет │ 

справки, разрешения, переписка) по │ 

вопросам допуска к работе с │ 

документами ограниченного │ 

распространения │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

408 Акты проверок состояния технической 15 лет После │ 

защиты информации окончания │ 

эксплуатации │ 

системы │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

409 Акты проверок технических средств, 5 лет После │ 

заключения о возможности обработки окончания │ 

защищаемой информации средствами эксплуатации │ 

электронно-вычислительной техники и │ 

предписания по эксплуатации ПЭВМ │ 

├──────┴────────────────────────────────────┴──────────┴──────────────┤ 

12. Капитальное строительство и капитальный ремонт │ 

├──────┬────────────────────────────────────┬──────────┬──────────────┤ 

410 Переписка о технико-экономических 10 лет │ 

обоснованиях целесообразности │ 

строительства и реконструкции │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

411 Переписка о проектировании, 10 лет ЭПК │ 

строительстве и реконструкции │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

412 Переписка о техническом надзоре и 10 лет После │ 

контроле за строительными работами окончания │ 

строительства │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

413 Документы (акты, решения, справки) оПостоянно │ 

приеме в эксплуатацию законченных │ 

строительством объектов │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

414 Документы (акты, справки, переписка)Постоянно │ 

передачи и приема зданий на баланс │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

415 Документы (доклады, обзоры, отчеты, 10 лет После │ 

информационные справки) о подготовке окончания │ 

и ходе капитального строительства и строительства │ 

реконструкции, обеспечения или │ 

строительства проектно-сметной реконструкции │ 

документацией │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

416 Документы (докладные записки, 10 лет │ 

сведения, акты, сводки, переписка) │ 

о проведении капитального и текущего │ 

ремонта │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

417 Акты об отводе земельных участков Постоянно │ 

для строительства, планы, паспорта │ 

земельных участков │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

418 Акты приемки выполненных работ, 10 лет После │ 

справки и счета за выполненные окончания │ 

работы, предоставленные услуги и строительства │ 

поставленное оборудование │ 

├──────┼────────────────────────────────────┼──────────┼──────────────┤ 

419 Индивидуальные проекты на Постоянно