Вернуться назад

 

 

 

 

 

Постановление Правления НБКР №10\10 от 28.03.2013г. 

 

Об утверждении Положения «О порядке проведения Национальным банком 

Кыргызской Республики репо-операций с государственными ценными бумагами  

Кыргызской Республики» 

 

В соответствии со статьей 43 закона Кыргызской Республики «О Национальном банке Кыргызской Республики», Правление Национального банка Кыргызской Республики постановляет:  

 

1. Утвердить Положение «О порядке проведения Национальным банком Кыргызской Республики репо-операций с государственными ценными бумагами Кыргызской Республики» (прилагается).  

2. Признать утратившим силу Положение «О порядке проведения Национальным банком Кыргызской Республики операций репо с государственными ценными бумагами Кыргызской Республики», утвержденное постановлением Правления Национального банка Кыргызской Республики от 27 июня 2007 года №32/4, регистрационный номер Министерства юстиции Кыргызской Республики от 01 августа 2007 года №76-07 со дня введения в действие норм Положения «О порядке проведения Национальным банком Кыргызской Республики репо-операций с государственными ценными бумагами Кыргызской Республики» в соответствии с пунктом 6 настоящего постановления. 

3. Настоящее постановление опубликовать на официальном сайте Национального банка Кыргызской Республики. 

4. После официального опубликования Юридическому управлению направить настоящее постановление в Министерство юстиции Кыргызской Республики для внесения в Государственный реестр нормативных правовых актов Кыргызской Республики.  

5. Настоящее постановление вступает в силу по истечении 15 дней со дня официального опубликования. 

6. Установить, что нормы Положения «О порядке проведения Национальным банком Кыргызской Республики репо-операций с государственными ценными бумагами Кыргызской Республики», применяются с момента ввода Автоматизированной торговой системы в промышленную эксплуатацию. 

7. Управлению денежно-кредитных операций довести настоящее постановление до сведения коммерческих банков. 

8. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Кыргызской Республики Абдыбалы тегин С. 

 

Председатель Асанкожоева З.М. 

 

 

УТВЕРЖДЕНО 

постановлением Правления 

Национального банка  

Кыргызской Республики 

№10\10 от 28 марта 2013 года 

 

Положение  

о порядке проведения Национальным банком Кыргызской Республики 

репо-операций с государственными ценными бумагами Кыргызской Республики 

 

1. Общие положения 

1. Настоящее Положение о порядке проведения репо-операций с государственными ценными бумагами Кыргызской Республики (далее - Положение) определяет порядок проведения Национальным банком Кыргызской Республики (далее - Национальный банк) репо-операций с государственными ценными бумагами с коммерческими банками Кыргызской Республики (далее - Участник) через автоматизированную торговую систему Национального банка (далее - АТС). 

2. Национальный банк проводит репо-операции в соответствии со статьями 5, 20 Закона Кыргызской Республики «О Национальном банке Кыргызской Республики». 

3. Условия и правила, установленные Положением о работе Автоматизированной торговой системы Национального банка Кыргызской Республики (далее Положение о работе АТС), распространяются на настоящее Положение. 

4. Национальный банк осуществляет следующие виды репо-операций: 

§ прямое репо; 

§ обратное репо. 

5. Национальный банк проводит репо-операции на аукционной основе. По решению Комитета по денежно-кредитному регулированию Национального банка (далее - КДКР) могут также проводиться репо-операции по фиксированной процентной ставке. 

6. Репо-операции проводятся с целью обеспечения банковской системы ликвидностью в национальной валюте (прямое репо) либо изъятия избыточной ликвидности из банковской системы (обратное репо). 

7. Участниками репо-операции являются коммерческие банки, отвечающие требованиям п.16 настоящего Положения. Также по решению Правления Национального банка к репо-операции Национального банка может быть допущен другой участник финансового рынка республики. 

8. Взаимоотношения Участника с Национальным банком по операциям репо регулируются настоящим Положением и соответствующим двусторонним Соглашением о порядке проведения репо-операций между Национальным банком и Участником, согласно приложению 1 к настоящему Положению (далее - Соглашение). 

 

2. Определения и термины 

Для целей настоящего Положения, кроме указанных ниже, применяются определения и термины, установленные в Положении о работе АТС: 

9. Дата проведения репо-операции объявленный Национальным банком в параметрах репо-операции день, в который происходит прием, обработка и объявление результатов репо-операции. 

10. Дата исполнения репо-операции объявленный Национальным банком в параметрах репо-операции день, в который происходит фактическая покупка/продажа ГЦБ (далее начальная часть репо-операции), посредством соответствующего списания/зачисления денежных средств и переход права собственности ГЦБ. 

11. Дата завершения репо-операции - объявленный Национальным банком в параметрах репо-операции день, в который происходит обратная покупка/продажа ГЦБ (далее завершающая часть репо-операции), посредством соответствующего списания/зачисления заранее оговоренной суммы денежных средств и переход права собственности ГЦБ. 

12. Обратное репо-операция по продаже Национальным банком ГЦБ Участнику с обязательством обратной покупки в определенную дату в будущем и по заранее оговоренной цене. 

13. Прямое репо операция по покупке Национальным банком ГЦБ у Участника с обязательством обратной продажи в определенную дату в будущем и по заранее оговоренной цене. 

14. Срок репо-операции промежуток времени, рассчитанный в календарных днях начиная со дня, следующего за днем исполнения репо-операции, включая день завершения репо-операции. 

 

3. Общие условия проведения репо-операции  

15. Взаимоотношения Участников репо-операции по депозитарному учету ГЦБ регулируются соответствующим двусторонним договором. 

16. Для получения доступа к репо-операции, Участник должен направить в Национальный банк письмо о намерении получения доступа к репо-операции и отвечать следующим требованиям: 

§ иметь лицензию Национального банка на проведение банковских операций в национальной валюте без ограничений; 

§ иметь корреспондентский счет в национальной валюте в Национальном банке; 

§ иметь счет «депо» в Депозитарии; 

§ иметь заключенное с Национальным банком Соглашение; 

§ не находиться в процессах и/или процедурах, предусмотренных Законом Кыргызской Республики «О консервации, ликвидации и банкротстве банков» (консервация, санация, реабилитация, добровольная или принудительная ликвидация, реструктуризация и реорганизация).  

По отдельному решению Правления Национального банка к репо-операции могут быть допущены Участники, которые находятся в процессах и/или процедурах, предусмотренных Законом Кыргызской Республики «О консервации, ликвидации и банкротстве банков». 

17. Основанием для участия в репо-операции является наличие подписанного Соглашения и заявка на участие в репо-операции, оформленная соответствующим образом и предоставленная посредством АТС. 

18. Право собственности на ГЦБ, являющиеся предметом купли-продажи по операции репо, переходит: 

§ в результате исполнения начальной части репо-операции от первоначального продавца к первоначальному покупателю; 

§ в результате исполнения завершающей части репо-операции от первоначального покупателя к первоначальному продавцу. 

19. КДКР Национального банка определяет следующие условия: 

§ вид репо-операции:  

- прямое или обратное; 

§ параметры: 

- вид ГЦБ; 

- сроки репо-операции; 

- общий объем денежных средств по репо-операции; 

- срок до погашения ГЦБ (при прямом репо); 

- минимальная процентная ставка при прямых репо-операциях; 

- максимальная процентная ставка при обратных репо-операциях; 

- фиксированная процентная ставка при прямых/обратных репо-операциях. 

20. Условия проведения репоопераций, указанные в п.19 настоящего Положения, объявляются Национальным банком средствами АТС и путем размещения информационного сообщения на веб-сайте Национального банка.  

21. Результаты по проведенным репо-операциям доступны в АТС, а также объявляются Национальным банком путем размещения статистической информации на веб-сайте Национального банка. 

22. Заявка должна удовлетворять условиям репо-операции, объявленным Национальным банком. 

23. Заявка, несоответствующая объявленным Национальным банком условиям репооперации, отвергается АТС. 

24. Участник вправе изменить или отозвать заявку в промежутке между временем начала и временем окончания приема заявок в АТС. 

25. После наступления времени окончания приема заявок по репо-операции в АТС, Участники больше не могут подавать/изменять заявки, и заявки считаются безотзывными. 

26. Национальный банк обеспечивает конфиденциальность сведений, указанных в заявке. 

27. ГЦБ, купленные на условиях репо, могут быть проданы на условиях репо другому Участнику. Дата завершения новой репо-операции, должна быть ранее даты завершения предыдущей заключенной репо-операции. В этом случае продавец ГЦБ должен в письменной форме уведомить покупателя ГЦБ об имеющихся обязательствах по данным ГЦБ. 

28. В случае, если Участник, заключивший с Национальным банком репо-операцию, не вернет ГЦБ в дату завершения репо-операции, то Национальный банк вправе осуществить обратную покупку ГЦБ у держателя ГЦБ по цене, оговоренной Национальным банком и Участником в момент заключения между ними репо-операции. 

29. Досрочное завершение и продление репо-операции не допускается. 

30. Репо-операция может быть признана Национальным банком несостоявшейся в случае участия в ней менее двух Участников. 

31. Регламент проведения репо-операции устанавливается в соответствии с Положением о работе АТС. 

32. Порядок проведения расчетов по репо-операции устанавливается в соответствии с настоящим Положением и Положением о работе АТС. 

 

4. Порядок проведения репо-операций 

33. Прямое репо 

§ Участник может подать не более 5 (пяти) заявок по каждой срочности соответствующей эмиссии. При подаче более 5 (пяти) заявок, последующие заявки Участника будут отклонены и не приняты. 

§ Суммарное количество ГЦБ в заявках не должно превышать покупаемого Национальным банком количества ГЦБ по данной срочности соответствующей эмиссии. 

§ К прямому репо допускаются заявки с процентной ставкой выше или равной минимальной процентной ставке, объявленной Национальным банком. 

§ При прямом репо в первую очередь удовлетворяются заявки Участников, предложивших наивысшие (выше минимальной процентной ставки, объявленной Национальным банком) процентные ставки. Таким образом, удовлетворение заявок осуществляется с наивысшей предложенной процентной ставки и далее - в порядке убывания, до минимальной процентной ставки Национального банка. 

34. Обратное репо 

§ Участник может подать не более 5 (пяти) заявок по каждой срочности соответствующей эмиссии. При подаче более 5 (пяти) заявок, последующие заявки Участника будут отклонены и не приняты. 

§ Суммарное количество ГЦБ в заявках не должно превышать продаваемого Национальным банком количества ГЦБ по данной срочности соответствующей эмиссии. 

§ К обратному репо допускаются заявки с процентной ставкой ниже или равной максимальной процентной ставке, объявленной Национальным банком. 

§ При обратном репо в первую очередь удовлетворяются заявки Участников, предложивших наименьшие (ниже максимальной процентной ставки, объявленной Национальным банком) процентные ставки. Таким образом, удовлетворение заявок осуществляется начиная с наименьшей предложенной процентной ставки и далее - в порядке возрастания, до максимальной процентной ставки Национального банка. 

35. В случае совпадения в заявках Участников предложенных процентных ставок, заявки будут удовлетворяться пропорционально их удельным весам. 

36. АТС производит расчет и определяет результаты по репо-операции. АТС автоматически рассчитывает цены первоначальной покупки и обратной продажи ГЦБ согласно Приложению 2 к настоящему Положению. 

37. Участник может получать информацию о статусе своих заявок по репо-операции в режиме реального времени на рабочем месте Участника в АТС. 

38. АТС производит расчеты по репо-операции на основе поставки против платежа. 

39. Зачисление и списание денежных средств производится АТС по корреспондентским счетам в национальной валюте Участников и по соответствующему счету Национального банка.  

40. Перевод ГЦБ по счетам «депо» Участников и Национального банка производится АТС.  

 

5. ПРАВА, ОБЯЗАННОСТИ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ Участников  

41. Права и обязанности Участника и Национального банка определяются в соответствии с настоящим Положением и Положением о работе АТС. 

42. Участник согласен с условиями заключения репо-операции, изложенными в настоящем Положении, и обязуется не отказываться от исполнения обязательств по заключенной репо-операции.  

43. Неисполнением Участником своих обязательств по репо-операции является: 

При прямой репо-операции: 

§ отсутствие соответствующего количества ГЦБ на счете «депо» Участника при исполнении начальной части прямого репо; 

§ отсутствие достаточной суммы денежных средств на корреспондентском счете Участника в Национальном банке при исполнении завершающей части прямого репо. 

При обратной репо-операции: 

§ отсутствие суммы денежных средств на корреспондентском счете Участника в Национальном банке при исполнении начальной части обратного репо; 

§ отсутствие соответствующего количества ГЦБ на счете «депо» Участника при исполнении завершающей части обратного репо. 

44. Неисполнением Национальным банком своих обязательств по репо-операции является: 

§ при прямой репо-операции - отсутствие соответствующего количества ГЦБ на счете «депо» Национального банка при исполнении завершающей части прямого репо; 

§ при обратной репо-операции - отсутствие соответствующего количества ГЦБ на счете «депо» Национального банка при исполнении начальной части обратного репо. 

45. В случае неисполнения Участником своих обязательств при осуществлении начальной/завершающей части репо-операции, структурное подразделение Национального банка, отвечающее за проведение расчетов по репооперации, безакцептно (бесспорно) списывает с корреспондентского счета Участника, открытого в Национальном банке, сумму единовременного штрафа в размере 0,5% от соответствующей суммы начальной/завершающей части репо-операции.  

46. В случае невозможности списания суммы единовременного штрафа в национальной валюте с корреспондентского счета Участника в Национальном банке, структурное подразделение Национального банка, отвечающее за проведение расчетов по репооперации, по мере поступления денежных средств на корреспондентский счет Участника в Национальном банке будет осуществлять списание суммы единовременного штрафа. 

47. В случае неисполнения Национальным банком своих обязательств, Национальный банк выплачивает Участнику путем зачисления на корреспондентский счет Участника в Национальном банке единовременный штраф в размере 0,5% от соответствующей суммы денежных средств начальной/завершающей части репо-операции. 

 

6. Заключительные положения 

48. Порядок проведения Национальным банком репо-операций регулируется настоящим Положением, Соглашением и Положением о работе АТС. 

49. Изменения и дополнения в настоящее Положение могут вноситься Национальным банком в целях совершенствования процесса проведения репо-операций. 

 

Приложение 1 

к Положению  

о порядке проведения Национальным банком  

Кыргызской Республики репо-операций  

с государственными ценными бумагами Кыргызской Республики  

№10\10 от 28 марта 2013 года 

 

Типовой формат 

 

СОГЛАШЕНИЕ  

МЕЖДУ НАЦИОНАЛЬНЫМ БАНКОМ КЫРГЫЗСКОЙ РЕСПУБЛИКИ И УЧАСТНИКОМ (НАЗВАНИЕ КОММЕРЧЕСКОГО БАНКА) О ПОРЯДКЕ ПРОВЕДЕНИЯ РЕПО-ОПЕРАЦИЙ  

С ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ  

 

г. Бишкек №________________ от «_____» ______________20__г. 

 

Национальный банк Кыргызской Республики, именуемый в дальнейшем «Национальный банк», в лице ________________________________________, действующего на основании ________________________________________, с одной стороны, и _____________________ ______________________________, именуемый в дальнейшем «Участник», в лице ____________________________________, действующего на основании ___________________________ с другой стороны, вместе в дальнейшем именуемые «Стороны», на основании Положения о работе Автоматизированной торговой системы Национального банка Кыргызской Республики (постановление Правления Национального банка №____ от «_____» _______ 2013г.) и Положения о порядке проведения Национальным банком Кыргызской Республики репо-операций с государственными ценными бумагами (постановление Правления Национального банка №____ от «_____» _______ 2013г.) (далее - Положение), заключили настоящее Соглашение о порядке проведения репо-операций с государственными ценными бумагами (далее - Соглашение) о нижеследующем: 

 

1. Предмет Соглашения 

1.1. Предметом настоящего Соглашения является определение условий и порядок регулирования правоотношений, возникающих при проведении репо-операций с государственными ценными бумагами Кыргызской Республики между Национальным банком и Участником. 

1.2. Определения и термины, используемые в настоящем Соглашении, аналогичны определениям и терминам, определенным в Положении.  

1.3. Расчеты по репо-операциям осуществляются по корреспондентскому и депо-счетам Участника в Национальном банке и по соответствующим счетам Национального банка.  

 

2. Общие условия проведения репо-операций 

2.1. Для осуществления репо-операции Участник должен удовлетворять указанным в п.16 Положения условиям на дату проведения репо-операции. 

2.2. Условия проведения репо-операции, указанные в п.19 Положения определяются КДКР Национального банка и объявляются в АТС и путем размещения информационного сообщения на веб-сайте Национального банка. 

2.3. Результаты по проведенным репо-операциям объявляются Национальным банком в АТС и путем размещения статистической информации на веб-сайте Национального банка. 

2.4. Основанием для участия в репо-операции является наличие подписанного Соглашения и Заявка на участие в репо-операции, оформленная соответствующим образом и предоставленная посредством АТС. 

2.5. Заявка Участника должна удовлетворять объявленным Национальным банком условиям репо-операции. 

2.6. Поданная Заявка означает согласие Участника с объявленными Национальным банком условиями. 

2.7. Заявки, не соответствующие объявленным Национальным банком условиям репооперации, отвергаются АТС. 

2.8. Участник вправе изменить или отозвать Заявку в промежутке между временем начала и временем окончания приема Заявок в АТС. 

2.9. После наступления времени окончания приема Заявок по репо-операции в АТС, Участники больше не могут подавать/изменять Заявки, и Заявки считаются безотзывными. 

2.10. Национальный банк обеспечивает конфиденциальность сведений, указанных в Заявке. 

2.11. В случаях, когда дата исполнения репо-операции объявляется нерабочим днем в Кыргызской Республике, то исполнение репо-операции проводится на следующий рабочий день. При этом дата завершения репо-операции не переносится и перерасчет суммы денежных средств завершающей части репо-операции не производится. 

2.12. В случаях, когда дата завершения репо-операции объявляется нерабочим днем в Кыргызской Республике, то завершение репо-операции проводится на следующий рабочий день, при этом перерасчет суммы денежных средств завершающей части репо-операции не производится. 

2.13. ГЦБ, купленные на условиях репо, могут быть проданы на условиях репо другому Участнику. Дата завершения новой репо-операции должна быть ранее даты завершения предыдущей заключенной репо-операции. В этом случае продавец ГЦБ должен в письменной форме уведомить покупателя ГЦБ об имеющихся обязательствах по данным ГЦБ. 

2.14. Зачисление и списание денежных средств производится АТС по корреспондентским счетам в национальной валюте Участников и по соответствующему счету Национального банка.  

2.15. Перевод ГЦБ по счетам «депо» Участников и Национального банка производится АТС.  

2.16. Досрочное завершение и продление репо-операции не допускается. 

 

3. Условия проведения расчетов репо-операций 

3.1. АТС производит расчеты по репо-операции на основе поставки против платежа. 

3.2. В дату исполнения прямого репо, при наличии соответствующих ГЦБ на счете «депо» Участника в соответствии с условиями удовлетворенной Заявки Участника, АТС переводит данные ГЦБ со счета «депо» Участника на счет «депо» Национального банка и зачисляет соответствующую сумму денежных средств в соответствии с условиями удовлетворенной Заявки на корреспондентский счет Участника в Национальном банке.  

3.3. В дату завершения прямого репо АТС перечисляет с корреспондентского счета Участника в Национальном банке на соответствующий счет Национального банка сумму денежных средств завершающей части прямого репо и осуществляет перевод ГЦБ со счета «депо» Национального банка на счет «депо» Участника. 

3.4. В дату исполнения обратного репо АТС перечисляет с корреспондентского счета Участника в Национальном банке на соответствующий счет Национального банка сумму денежных средств в соответствии с условиями удовлетворенной Заявки Участника и переводит соответствующие ГЦБ на счет «депо» Участника со счета «депо» Национального банка. 

3.5. В дату завершения обратного репо, в случае достаточности соответствующих ГЦБ на счете «депо» Участника, АТС переводит данные ГЦБ со счета «депо» Участника на счет «депо» Национального банка и зачисляет сумму денежных средств завершающей части обратного репо на корреспондентский счет Участника в Национальном банке. 

 

4. Права и обязанности Сторон 

4.1. Стороны имеют право на проведение репо-операций строго в соответствии с Положением и настоящим Соглашением. 

4.2. Стороны согласны с условиями проведения репо-операций, изложенными в Положении и в настоящем Соглашении, и признают свои обязательства друг перед другом. 

4.3. Стороны обязуются соблюдать условия проведения репо-операций, установленные Положением и настоящим Соглашением, и не отказываться от исполнения обязательств по совершенным репо-операциям. 

4.4. Участник обязуется: 

 

4.4.1. Соблюдать настоящее Соглашение и своевременно осуществлять все необходимые действия по предоставлению Заявки, обеспечить наличие соответствующей суммы денежных средств на корреспондентском счете для исполнения обязательств по заключенным репо-операциям и наличие соответствующих ГЦБ в достаточном количестве на счете «депо» Участника. 

 

При прямом репо: 

4.4.2. В дату исполнения прямого репо иметь соответствующие ГЦБ в достаточном количестве на счете «депо» ГЦБ для исполнения начальной части репо-операции. 

4.4.3. В дату завершения прямого репо иметь на корреспондентском счете соответствующую сумму денежных средств для исполнения завершающей части репо-операции. 

4.4.4. В случае отсутствия на счете «депо» Участника соответствующих ГЦБ в достаточном количестве для исполнения начальной части прямого репо структурное подразделение Национального банка, отвечающее за проведение репо-операций имеет право безакцептно (бесспорно) списать с корреспондентского счета Участника единовременный штраф в размере 0,5% от суммы денежных средств начальной части прямого репо. 

4.4.5. В случае отсутствия на корреспондентском счете Участника достаточного количества денежных средств для исполнения завершающей части прямого репо структурное подразделение Национального банка, отвечающее за проведение репо-операций имеет право безакцептно (бесспорно) списать с корреспондентского счета Участника единовременный штраф в размере 0,5% от суммы денежных средств завершающей части прямого репо. 

4.4.6. В случае невозможности списания суммы единовременного штрафа в национальной валюте с корреспондентского счета Участника в Национальном банке, структурное подразделение Национального банка, отвечающее за проведение расчетов по репооперации, по мере поступления денежных средств на корреспондентский счет Участника в Национальном банке будет осуществлять списание суммы единовременного штрафа. 

 

При обратном репо: 

4.4.7. В дату исполнения обратного репо иметь на корреспондентском счете соответствующую сумму денежных средств для исполнения начальной части репо-операции. 

4.4.8. В дату завершения обратного репо иметь на счете «депо» соответствующие ГЦБ в достаточном количестве для исполнения завершающей части репо-операции. 

4.4.9. В случае отсутствия на корреспондентском счете Участника достаточного количества денежных средств для исполнения начальной части обратного репо структурное подразделение Национального банка, отвечающее за проведение репоопераций, имеет право безакцептно (бесспорно) списать с корреспондентского счета Участника единовременный штраф в размере 0,5% от суммы денежных средств начальной части обратного репо. 

4.4.10. В случае отсутствия на счете «депо» Участника соответствующих ГЦБ в достаточном количестве для исполнения завершающей части обратного репо структурное подразделение Национального банка, отвечающее за проведение репо-операций имеет право безакцептно (бесспорно) списать с корреспондентского счета Участника единовременный штраф в размере 0,5% от суммы денежных средств завершающей части обратного репо. 

4.4.11. В случае невозможности списания суммы единовременного штрафа в национальной валюте с корреспондентского счета Участника в Национальном банке, структурное подразделение Национального банка, отвечающее за проведение расчетов по репо операции, по мере поступления денежных средств на корреспондентский счет Участника в Национальном банке будет осуществлять списание суммы единовременного штрафа. 

4.5. Национальный банк обязуется: 

 

4.5.1. Соблюдать настоящее Соглашение и обеспечить наличие соответствующих ГЦБ в достаточном количестве на счете «депо» для исполнения обязательств по заключенным репо-операциям.  

 

При прямом репо: 

4.5.2. В дату завершения прямого репо иметь соответствующие ГЦБ в достаточном количестве на счете «депо» ГЦБ для исполнения завершающей части репо-операции. 

4.5.3. В случае неисполнения обязательств Национальный банк выплачивает Участнику единовременный штраф в размере 0,5% от соответствующей суммы денежных средств начальной/завершающей части прямого репо. 

 

При обратном репо: 

4.5.4. В дату исполнения обратного репо иметь соответствующие ГЦБ в достаточном количестве на счете «депо» ГЦБ для исполнения начальной части репо-операции. 

4.5.5. В случае неисполнения обязательств Национальный банк выплачивает Участнику единовременный штраф в размере 0,5% от соответствующей суммы денежных средств начальной/завершающей части обратного репо. 

4.6. Списание и/или зачисление штрафа производится через АТС. 

 

5. Ответственность Сторон 

5.1. Стороны несут полную ответственность за свои обязательства по репо-операции, в соответствии с настоящим Соглашением и Положением. 

5.2. В случае неисполнения своих обязательств по репо-операции, одна Сторона выплачивает другой Стороне единовременный штраф в размере 0,5% от соответствующей суммы репо-операции.  

5.3. Участники дают право АТС осуществлять:  

§ перевод ГЦБ со счета «депо» продавца на счет «депо» покупателя; 

§ перевод денежных средств с соответствующего счета покупателя ГЦБ на соответствующий счет продавца ГЦБ. 

5.4. Национальный банк не несет ответственности за ущерб, причиненный Участнику вследствие нарушения Участником настоящего Соглашения и Положения. 

5.5. Национальный банк и Участник несут полную ответственность за правильность, своевременность и конфиденциальность совершаемых их ответственными лицами и сотрудниками действий, связанных с проведением репо-операций, в соответствии с настоящим Соглашением и Положением. 

5.6. Национальный банк вправе приостановить/отменить репо-операцию в случае возникновения технического сбоя в АТС. Если технический сбой носит кратковременный характер, то Национальный банк вправе изменить временные рамки проведения репо-операции и объявления результатов. 

 

6. Форс-мажор 

6.1. Стороны освобождаются от ответственности за полное или частичное неисполнение обязательств по настоящему Соглашению, если такое неисполнение является следствием непреодолимой силы: природные и техногенные катастрофы, стихийные бедствия, военные конфликты, забастовки, нормативно-правовые акты, принятые органами законодательной и исполнительной власти и другие обстоятельства, послужившие непосредственной причиной для невозможности исполнения обязательств по настоящему Соглашению. Указанные выше события должны носить чрезвычайный, непредвиденный и непредотвратимый характер, возникнуть после заключения настоящего Соглашения и не зависеть от воли Сторон. 

6.2. При наступлении обстоятельств непреодолимой силы Стороны должны в течение двух рабочих дней известить друг друга о них в письменном виде. В извещении должны быть сообщены данные о характере обстоятельств, а также по возможности оценка их влияния на исполнение обязательств по настоящему Соглашению и срок исполнения обязательств. 

6.3. В случаях наступления форс-мажорных обстоятельств, срок выполнения Сторонами обязательств по настоящему Соглашению отодвигается соразмерно времени, в течение которого действуют такие обстоятельства и их последствия. 

6.4. Если форс-мажорные обстоятельства и их последствия продолжают действовать более семи календарных дней или они и их последствия будут действовать более этого срока, стороны в возможно короткий срок проведут переговоры с целью выявления приемлемых для обеих Сторон альтернативных способов исполнения настоящего Соглашения и достижения соответствующей договоренности. 

6.5. Наступление форс-мажорных обстоятельств не освобождает Стороны от обязательств по репо-операциям, совершенным и действовавшим к моменту наступления этих обстоятельств. 

6.6. К форс-мажорным обстоятельствам не относятся, в частности, нарушение обязанностей со стороны контрагентов Участника, отсутствие у Участника необходимых денежных средств. 

6.7. Неизвещение, либо несвоевременное извещение о наступлении обстоятельств непреодолимой силы влечет за собой утрату права ссылаться на такие обстоятельства. 

 

7. Разрешение споров 

7.1. Споры между Сторонами, возникающие в процессе исполнения настоящего Соглашения, подлежат урегулированию путем переговоров Сторон между собой, в целях выработки взаимоприемлемого решения. 

7.2. В случае невозможности достижения согласия путем переговоров Сторон, спор между Сторонами подлежит урегулированию в соответствии с законодательством Кыргызской Республики. 

 

8. Прочие условия 

8.1. В настоящее Соглашение могут быть внесены изменения и/или дополнения по обоюдному согласию Сторон. 

8.2. Все изменения и дополнения к настоящему Соглашению являются действительными, если они совершены в письменной форме и подписаны обеими Сторонами. 

8.3. В случае реорганизации Сторон, все права и обязанности Сторон по настоящему Соглашению переходят на правопреемников Сторон. 

8.4. Настоящее Соглашение составлено в 2-х (двух) подлинных экземплярах на русском языке и в 2-х (двух) экземплярах на кыргызском языке, по два экземпляра для каждой из Сторон, имеющих одинаковую юридическую силу. Два экземпляра настоящего Соглашения хранятся в Национальном банке, два других - передаются Участнику. 

 

9. Срок действия и порядок расторжения Соглашения 

9.1. Настоящее Соглашение вступает в силу с момента его подписания обеими Сторонами. Условия настоящего Соглашения распространяются только на репо-операции, заключенные с момента вступления в силу настоящего Соглашения. 

9.2. Все репо-операции, заключенные с Национальным банком до вступления в силу настоящего Соглашения, завершаются на условиях, действовавших на момент их заключения. 

9.3. Настоящее Соглашение действует в течение одного календарного года и считается продленным на каждый последующий календарный год, если ни одна из Сторон за 7 (семь) календарных дней до истечения срока действия настоящего Соглашения не заявила в письменной форме о намерении его расторжения. 

9.4. Стороны вправе в одностороннем порядке расторгнуть настоящее Соглашение с предварительным уведомлением другой Стороны не позднее, чем за 7 (семь) календарных дней, но не ранее завершения расчетов по заключенным репо-операциям. 

9.5. Национальный банк имеет право в одностороннем порядке без предварительного уведомления Участника расторгнуть настоящее Соглашение в случаях: 

§ нарушения Участником условий настоящего Соглашения и/или Положения; 

§ введения в отношении Участника процессов и/или процедур, предусмотренных Законом Кыргызской Республики «О консервации, ликвидации и банкротстве банков»; введения в банке временного руководства, назначенного Национальным банком; 

§ отзыва у Участника лицензии на проведение банковских операций, выданной Национальным банком; 

§ объявления о банкротстве Участника уполномоченными органами Кыргызской Республики; 

§ прекращения деятельности Участника как юридического лица, в соответствии с действующим законодательством Кыргызской Республики; 

§ в случае изменения в установленном порядке нормативно-правовых документов, определяющих порядок проведения репо-операций, являющихся основанием для пересмотра условий настоящего Соглашения. 

 

10. Юридические адреса и реквизиты сторон 

 

Национальный банк Наименование Участника 

Кыргызской Республики  

_______________________________ _____________________________ 

(почтовый индекс, адрес) (почтовый индекс, адрес) 

__________________________ _______________________________ 

(должность) (должность) 

__________________________ _______________________________ 

(Ф. И. О.) (Ф. И. О.) 

________________________________ _______________________________ 

(подпись) (подпись) 

 

 

 

Приложение 2 

к Положению  

о порядке проведения Национальным банком  

Кыргызской Республики репо-операций  

с государственными ценными бумагами Кыргызской Республики  

№10\10 от 28 марта 2013 года 

Порядок расчета цены ГЦБ при операциях репо 

1. Для дисконтных ГЦБ, в случае прямого  репо   

df   -   фиксированная ставка дисконтирования, установленная НБКР для соответствующего срока, оставшегося с даты завершения операции репо до даты погашения ГЦБ;  

    -   процентная ставка по операции репо;  

dr   -    ставка дисконтирования по операции репо;  

N  -    номинальная стоимость ГЦБ;  

Р2   -    цена 1 ГЦБ на дату завершения операции репо;  

Р   -    цена покупки 1 ГЦБ на дату исполнения операции репо;  

tm    -   срок от даты завершения операции репо до даты погашения ГЦБ (в днях);  

t    -   срок операции репо.  

   

1.   Ставка дисконтирования по операции репо dr рассчитывается по формуле:   

   

2. Цена завершения операции репо Р2 рассчитывается по формуле:   

3. Цена первоначальной покупки 1 ГЦБ  Р рассчитывается по формуле:   

   

2. Для купонных ГЦБ, в случае обратного репо  

Цена продажи 1 ГЦБ  Р рассчитывается по формуле, где:   

N номинальная стоимость ГЦБ; 

rc годовая купонная ставка; 

r  доходность ГЦБ; 

γ кол-во купонных выплат в год; 

Tv дата валютирования; 

n количество периодов (выплат) до погашения; 

Cn дата выплаты следующего купона; 

i- значение от 0 до n 

 

 

Цена завершения операции репо Р2 рассчитывается по формуле, где: 

Р - цена 1 ГЦБ  на дату исполнения операции репо; 

Р2 - цена 1 ГЦБ  на дату завершения операции репо; 

r  - процентная ставка по операции репо;   

 - срок операции репо   

 

 

3. Для дисконтных ГЦБ, в случае обратного репо 

Цена продажи 1 ГЦБ  Р рассчитывается по формуле, где:   

N - номинальная стоимость ГЦБ; 

доходность ГЦБ; 

t  -  срок, оставшийся до погашения ГЦБ на день продажи 

 

 

Цена завершения операции репо Р2 рассчитывается по формуле, где: 

Р   -  цена 1 ГЦБ  на дату исполнения операции репо; 

Р2   -   цена 1 ГЦБ  на дату завершения операции репо; 

r     -   процентная ставка по операции репо;   

t     -   срок операции репо   

 

 

4. Для купонных ГЦБ, в случае прямого репо 

 

P - цена покупки 1 ГЦБ на дату исполнения операции репо; 

P2 - цена 1 ГЦБ на дату завершения операции репо; 

N - номинальная стоимость ГЦБ; 

rc - годовая купонная ставка; 

df - фиксированная ставка дисконтирования, установленная НБКР для соответствующего срока, оставшегося с даты завершения операции репо до даты погашения ГЦБ; 

dr - ставка дисконтирования по операции репо; 

r - процентная ставка по операции репо; 

γ- кол-во купонных выплат в год; 

n количество купонных выплат до погашения; 

Tv дата исполнения операции репо (не может быть равной дате выплаты купона); 

Cn дата выплаты следующего купона; 

Tm дата завершения операции репо; 

 

 

1. Цена завершения операции репо P2 рассчитывается по отношению к дате завершения операции репо по формуле: 

где: 

 

2. Цена первоначальной покупки 1 ГЦБ P рассчитывается по отношению к дате исполнения операции репо по формуле: 

 

если Tv < Cn Tm 

 

где: 

 

 

3. Цена покупки 1 ГЦБ P рассчитывается по отношению к дате исполнения операции репо по формуле: 

 

если Tv < Tm < Cn 

 

где: 

 

Примечание: используемая в формулах база для расчетов может изменяться по решению Национального банка